2022年7月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題

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1.[單選][1分]關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金

C.公開增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)

D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段

2.[單選][1分]下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。

A.S股

B.B股

C.H股

D.L股

3.[單選][1分]下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

B.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)

C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展

D.依靠地緣優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平

4.[單選][1分]在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。

A.證券交易商

B.信用合作社

C.儲(chǔ)蓄銀行

D.抵押貸款銀行

5.[單選][1分]下列關(guān)于股票合并的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票合并常見于低價(jià)股

B.股票合并是將若干股票合并為1股

C.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

D.股票合并又稱并股

6.[單選][1分]我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）

A.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

B.證券實(shí)名制

C.無負(fù)債結(jié)算制度

D.結(jié)算證券和資金的專用性制度

7.[單選][1分]下列關(guān)于直接融資的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.通過市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場(chǎng)篩選作用

B.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配

C.我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，在這個(gè)過程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展

D.直接融資和間接融資的比例反映了一國金融體系風(fēng)險(xiǎn)和分布情況

8.[單選][1分]按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）

A.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益

C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性措施時(shí)，按照國家有關(guān)規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付

D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

9.[單選][1分]下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點(diǎn)準(zhǔn)冊(cè)制

B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)

C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%

D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異

10.[單選][1分]下列關(guān)于證券市場(chǎng)投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.證券市場(chǎng)投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者

B.證券市場(chǎng)各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長(zhǎng)期投資，有些則偏重于短線交易

C.眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力

D.證券市場(chǎng)投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體

11.[單選][1分]下列關(guān)于我國證券金融公司的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)

B.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立普通證券賬戶買賣

C.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利

D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定

12.[單選][1分]深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。

A.1991

B.1996

C.1989

D.1993

13.[單選][1分]在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（）

A.國家股

B.紅籌股

C.法人股

D.社會(huì)公眾股

14.[單選][1分]如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)一般會(huì)（）

A.下跌

B.不能確定

C.無變化

D.上升

15.[單選][1分]下列關(guān)于委托受理的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷

B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券

C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查

16.[單選][1分]科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）

A.欺詐類強(qiáng)制退市

B.交易類強(qiáng)制退市

C.規(guī)范類強(qiáng)制退市

D.重大違法強(qiáng)制退市

17.[單選][1分]歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）

A.英鎊

B.歐元

C.美元

D.日元

18.[單選][1分]在我國，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行（）制度。

A.T+2

B.T+0

C.T+7

D.T+1

19.[單選][1分]中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）

A.要求基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人報(bào)送相關(guān)信息、材料

B.定期對(duì)基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.對(duì)基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東，實(shí)際控制人報(bào)送的相關(guān)備案材料提出批準(zhǔn)與否的意見

D.不定期對(duì)基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

20.[單選][1分]下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組

B.特殊目的機(jī)構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入

C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)

D.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種

21.[單選][1分]根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念，下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護(hù)航的范疇

B.現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)換收益

C.風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力

D.金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段

22.[單選][1分]具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）

A.百慕大期權(quán)

B.平均期權(quán)

C.任選期權(quán)

D.障礙期權(quán)

23.[單選][1分]證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。

A.0.1%

B.1%

C.0.01%

D.10%

24.[單選][1分]以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約的風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（）

A.信用衍生工具

B.利率衍生工具

C.股權(quán)類衍生工具

D.貨幣衍生工具

25.[單選][1分]國債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）

A.0.001%

B.0.03%

C.0.05%

D.0.01%

26.[單選][1分]非公開發(fā)行公司債券，不可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。

A.證券交易所

B.銀行間債券市場(chǎng)

C.證券公司柜臺(tái)

D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

27.[單選][1分]下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是（）

A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益

B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價(jià)格的百分比

C.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益

D.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)

28.[單選][1分]基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序，提高證券市場(chǎng)效率和保護(hù)（）的利益

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份額持有人

29.[單選][1分]在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長(zhǎng)期限是（）年。

A.6

B.3

C.10

D.5

30.[單選][1分]下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說法,，錯(cuò)誤的是（）

A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)

B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)

C.公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)

D.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式

31.[單選][1分]證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制訂有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。

A.收益來源結(jié)構(gòu)

B.風(fēng)險(xiǎn)來源結(jié)構(gòu)

C.公司戰(zhàn)略發(fā)展

D.壓力測(cè)試結(jié)果

32.[單選][1分]下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。

A.開放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值

B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露

C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值

D.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

33.[單選][1分]雙方約定在未來某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣的證券的行為稱為（）

A.即期交易

B.現(xiàn)券交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.回購交易

34.[單選][1分]下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是（）

A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要包括主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等

B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)存在于授信、國際資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中

C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)

D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等諸多方面的內(nèi)容

35.[單選][1分]金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。

A.賣方

B.交易所（或期貨清算公司）

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.買方

36.[單選][1分]下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（）

Ⅰ.《證券投資基金銷售管理辦法》

Ⅱ.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

Ⅲ.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

Ⅳ.《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

37.[單選][1分]各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，一般可通過購買（）投資于證券市場(chǎng)。

Ⅰ.股票

Ⅱ.政府債券

Ⅲ.基金

Ⅳ.金融債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

38.[單選][1分]做市商交易制度的特點(diǎn)有（）

Ⅰ.投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手

Ⅱ.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

Ⅲ.與其他投資者可以直接成交

Ⅳ.做市商的收入來源是買賣證券的差價(jià)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39.[單選][1分]按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場(chǎng)可以分為（）

Ⅰ.公募市場(chǎng)

Ⅱ.私募市場(chǎng)

Ⅲ.全球性市場(chǎng)

Ⅳ.區(qū)域性市場(chǎng)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

40.[單選][1分]在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊(cè)制方面，中國證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)的職責(zé)有（）

Ⅰ.通過向發(fā)行人提出審核問詢、發(fā)行人回答問題方式開展審核工作

Ⅱ.負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊(cè)

Ⅲ.對(duì)上海證券交易所審核工作進(jìn)行監(jiān)督

Ⅳ.實(shí)施事前、事中、事后全過程監(jiān)管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

41.[單選][1分]優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（）

Ⅰ.相對(duì)于普通股股東，優(yōu)先股股東在公司利潤(rùn)的分配上享有優(yōu)先權(quán)

Ⅱ.普通股股東具有公司重大決策參與權(quán)，而一般情況下，優(yōu)先股股東不具有這項(xiàng)權(quán)利

Ⅲ.優(yōu)先股股東相對(duì)于普通股股東在公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配上沒有優(yōu)先權(quán)

Ⅳ.普通股股東不能要求退股，只能在二級(jí)市場(chǎng)上變現(xiàn)退出；如有約定，優(yōu)先股股東可依約將股票回售給公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

42.[單選][1分]下列關(guān)于我國金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說法，正確的有（）

Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時(shí)，增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式

Ⅱ.市場(chǎng)參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.文化差異是影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一

Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后，各國普遍實(shí)行了浮動(dòng)匯率制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

43.[單選][1分]國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是（）

Ⅰ.保護(hù)投資者利益

Ⅱ.穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格

Ⅲ.保持證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

Ⅳ.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

44.[單選][1分]中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨包括（）。

Ⅰ.遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚。堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對(duì)證券業(yè)實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。

Ⅱ.發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用

Ⅲ.為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

Ⅳ.維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45.[單選][1分]貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）

Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制

Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制

Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制

Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46.[單選][1分]下到關(guān)于我國金融業(yè)對(duì)外開放的說法，正確的有（）

Ⅰ.2022年8月，中國銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)文件，取消中資銀行和金融資產(chǎn)管理公司外資特股比例限制，實(shí)施內(nèi)外資一致的股權(quán)投資比例規(guī)則

Ⅱ.按照2022年《外商投資證券公司管理辦法》的規(guī)定，境外股東須為金融機(jī)構(gòu)，且具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近5年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國際前列

Ⅲ.2022年11月，我國宣布將通過3年和5年過渡期，逐步開放外資人身險(xiǎn)公司外方股東持股比例限制，進(jìn)一步加大保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開放力度

Ⅳ.2022年9月，富時(shí)羅素宣布將A股納入其指數(shù)體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

47.[單選][1分]普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制。主要包括（）

Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利

Ⅱ.紅利的支付不能減少注冊(cè)資本

Ⅲ.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

Ⅳ.公司在增發(fā)新股前不能支付紅利

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

48.[單選][1分]下列關(guān)于對(duì)證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的說法，正確的有（）。

Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)管基金的籌集，管理與使用

Ⅱ.保護(hù)基金公司日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用按照國家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算籌由基金公司董事會(huì)制定，報(bào)財(cái)政部審批

Ⅲ.保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)基金的管理職責(zé)，保護(hù)基金的安全

Ⅳ.證券公司、托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定用途使用基金，不得將基金挪作他用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

49.[單選][1分]下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)

Ⅱ.地方證監(jiān)局

Ⅲ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅳ.證券交易所

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

50.[單選][1分]下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）

Ⅰ.個(gè)人投資者買賣基金份額免征增值稅

Ⅱ.個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

Ⅲ.個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅

Ⅳ.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，由基金代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

51.[單選][1分]下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說法，正確的有（）。

Ⅰ.債券買賣報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種

Ⅱ.所報(bào)價(jià)格為每100元面值債券的價(jià)格

Ⅲ.債券買賣結(jié)算分為凈價(jià)結(jié)算和全價(jià)結(jié)算

Ⅳ.凈價(jià)是指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價(jià)格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

52.[單選][1分]中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊(cè)之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（）

Ⅰ.集合票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效

Ⅱ.集合票據(jù)發(fā)行注冊(cè)繼續(xù)有效

Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)自行公告

Ⅳ.應(yīng)由交易商協(xié)會(huì)就該事項(xiàng)作出公告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53.[單選][1分]債券與股票的不同之處包括（）

Ⅰ.權(quán)利不同

Ⅱ.目的不同

Ⅲ.期限不同

Ⅳ.收益不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54.[單選][1分]下列關(guān)于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（）

Ⅰ.基金的申購是指投資者在開放式基金合同生效后，申請(qǐng)購買基金份額的行為

Ⅱ.基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的開放式基金份額的行為

Ⅲ.開放式基金的贖回不能通過基金管理人的直銷中心辦理

Ⅳ.開放式基金的申購可以通過基金銷售機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

55.[單選][1分]下列關(guān)于債券市場(chǎng)的說法，正確的有（）

Ⅰ.銀行間債券市場(chǎng)已經(jīng)成為我國債券市場(chǎng)的主體部分

Ⅱ.作為集中性市場(chǎng)，深圳證券交易所是最早開辦債券交易的場(chǎng)所

Ⅲ.交易所市場(chǎng)實(shí)行的是集中撮合競(jìng)價(jià)和經(jīng)紀(jì)商制度

Ⅳ.所有記賬式國債、政策性金融債券的大部分在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并上市交易

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

56.[單選][1分]下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法，正確的有（）

Ⅰ.固定期限不低于5年（含5年）

Ⅱ.發(fā)行須向中國銀保監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

Ⅲ.目標(biāo)債權(quán)人可為自然人

Ⅳ.索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

57.[單選][1分]結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。

Ⅰ.基于利率的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

Ⅱ.基于貨幣的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

Ⅲ.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

Ⅳ.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

58.[單選][1分]風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）

Ⅰ.事件發(fā)生的結(jié)果具有可量化的性質(zhì)

Ⅱ.決策者知道事件最終呈現(xiàn)的可能狀態(tài)，以及相應(yīng)概率

Ⅲ.人們對(duì)不確定性的厭惡程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.事件發(fā)生的結(jié)果不可以量化

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

59.[單選][1分]某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券的信用評(píng)級(jí)為AA。其含義和可能發(fā)生的情況有（）

Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強(qiáng)，違約風(fēng)險(xiǎn)很低

Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力和獲利很強(qiáng)，償債能力一般，違約風(fēng)險(xiǎn)一般

Ⅲ.如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，償債能力變得較強(qiáng)

Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊，債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

60.[單選][1分]下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法，正確的有（）

Ⅰ.一般貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷售服務(wù)費(fèi)

Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷售

Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)

Ⅳ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

61.[單選][1分]“金融加速器”理論認(rèn)為（）

A.金融市場(chǎng)只是被動(dòng)地反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況

B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實(shí)際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋實(shí)體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗

C.金融市場(chǎng)上資金借貸雙方之間的信息不對(duì)稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會(huì)放大對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)影響

D.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過利率對(duì)投資的誘導(dǎo)等作用，貨幣能影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)

62.[單選][1分]下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定

B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同

C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售

D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露

63.[單選][1分]科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》

B.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》

C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則

D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容

64.[單選][1分]下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶

B.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性、公平性的原則

C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶

D.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效。不得有虛假隱匿

65.[單選][1分]貨幣政策最終目標(biāo)不包括（）

A.充分就業(yè)

B.穩(wěn)定物價(jià)

C.國際收支平衡

D.基礎(chǔ)貨幣

66.[單選][1分]下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售

B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)

C.企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時(shí)閑置的資金通過自營(yíng)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益

D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資

67.[單選][1分]2022年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（）億元人民幣。

A.150

B.520

C.140

D.130

68.[單選][1分]下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管

B.中國證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”

C.我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系

D.國際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)，保護(hù)投資者利益；保證證券市場(chǎng)的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

69.[單選][1分]傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設(shè)計(jì)，但其所選擇的（）都是相似的。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.交易對(duì)手

C.合規(guī)指標(biāo)

D.關(guān)鍵要素

70.[單選][1分]將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變，是指（）

A.敏感性分析

B.壓力測(cè)試

C.情景分析

D.壓力情景

71.[單選][1分]下列關(guān)于上市開放式基金（LOF）的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.LOF僅能在交易所申購、贖回

B.LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

C.LOF可以是主動(dòng)管理型基金

D.LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易

72.[單選][1分]下列關(guān)于不同類型基金的利潤(rùn)分配原則的說法，正確的是（）

A.基金利潤(rùn)分配后基金份額凈值可以低于面值

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的80%

C.貨幣基金應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例

73.[單選][1分]下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)偏好的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好是戰(zhàn)術(shù)性的，通常以定量描述為主

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好也稱為“風(fēng)險(xiǎn)胃口”

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)

74.[單選][1分]下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說法,錯(cuò)誤的是（）

A.國債、國家政策性銀行發(fā)行的金融債券、地方政府債券，因?yàn)橛姓谋ＷC，不參加信用評(píng)級(jí)

B.國內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

C.債券信用評(píng)級(jí)大多是對(duì)企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)

D.債券信用評(píng)級(jí)是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價(jià)債券為對(duì)象進(jìn)行的信用評(píng)級(jí)

75.[單選][1分]下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)

B.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法

D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度

76.[單選][1分]政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）

Ⅰ.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

Ⅱ.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

Ⅲ.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

Ⅳ.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開支

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

77.[單選][1分]證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

Ⅰ.真實(shí)性

Ⅱ.準(zhǔn)確性

Ⅲ.公正性

Ⅳ.完整性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78.[單選][1分]下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（）

Ⅰ.股份公司派發(fā)的股息紅利數(shù)量，主要取決于公司的股息紅利分配方案

Ⅱ.股份公司派發(fā)的股息紅利數(shù)量，主要取決于公司的盈利情況

Ⅲ.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的

Ⅳ.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

79.[單選][1分]股票價(jià)格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價(jià)格指數(shù)主要功能的有（）

Ⅰ.為投資者和分析家研究、判斷股市動(dòng)態(tài)提供信息，便于對(duì)股票市場(chǎng)大勢(shì)走向作出分析

Ⅱ.作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)

Ⅲ.作為投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的標(biāo)尺，提供一個(gè)股市投資的基準(zhǔn)回報(bào)

Ⅳ.由于股票價(jià)格短期內(nèi)受到市場(chǎng)投資者情緒的帶動(dòng)而發(fā)生劇烈波動(dòng)，因此股票價(jià)格指數(shù)準(zhǔn)確反映了市場(chǎng)參與投資者情緒的變動(dòng)方向和變動(dòng)程度

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

80.[單選][1分]我國證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）

Ⅰ.集合競(jìng)價(jià)

Ⅱ.連續(xù)競(jìng)價(jià)

Ⅲ.拍賣競(jìng)價(jià)

Ⅳ.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

81.[單選][1分]下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求行使職責(zé)的說法。正確的有（）

Ⅰ.負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理

Ⅱ.負(fù)責(zé)公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理

Ⅲ.負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理

Ⅳ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

82.[單選][1分]證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括（）

Ⅰ.計(jì)劃在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)掛牌的私募債券

Ⅱ.政府債券

Ⅲ.央行票據(jù)

Ⅳ.短期融資券

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83.[單選][1分]下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的有（）。

Ⅰ.當(dāng)前英國金融市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括英格蘭銀行、金融服務(wù)局和財(cái)政部

Ⅱ.在美國，商品期貨交易委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨和期權(quán)市場(chǎng)

Ⅲ.美國國會(huì)于1986年通過的《政府債券法案》賦予財(cái)政部監(jiān)管整個(gè)政府債券市場(chǎng)的職責(zé)

Ⅳ.目前，中國香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括香港金融管理局、銀行業(yè)監(jiān)理處、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)和保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)理處

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

84.[單選][1分]下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）

Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作

Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度

Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機(jī)制

Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

85.[單選][1分]參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）等。

Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

Ⅲ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

Ⅳ.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

86.[單選][1分]場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（）。

Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

Ⅱ.監(jiān)管較為寬松

Ⅲ.交易制度通常采用做市商制度

Ⅳ.信息披露要求較低

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

87.[單選][1分]下列關(guān)于敏感性分析的說法，正確的有（）

Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的彈性

Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)

Ⅲ.敏感性分析是一個(gè)動(dòng)態(tài)的分析過程

Ⅳ.敏感性分析是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析中最常用的方法之一

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

88.[單選][1分]申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足規(guī)定（）

Ⅰ.申請(qǐng)人應(yīng)該是符合《公司法》《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

Ⅱ.公司最近1年末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣5億元

Ⅲ.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

Ⅳ.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

89.[單選][1分]風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)的衡量

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ