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文檔簡介
1/1證券協(xié)會報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書
中國證券業(yè)協(xié)會:
證券公司(以下簡稱“本公司”)就開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)
務(wù)承諾如下:
第一條內(nèi)部管理:
(一)按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》(以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”)規(guī)定,設(shè)置專門的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu),配備專職業(yè)務(wù)人員;
由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理。
(二)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書,熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。
報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均按照中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)要求參加專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
(三)具備符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。
(四)建立健全本公司的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,并嚴(yán)格執(zhí)行。
(五)制定完備的自然人投資者委托監(jiān)控制度和工作流程,確保只接受符合規(guī)定的自然人投資者的買賣委托。
(六)由專職信息披露人員負(fù)責(zé)本公司及所推薦掛牌公司的信息披露工作,保證與協(xié)會、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。
(七)不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。
(八)按照《試點(diǎn)辦法》規(guī)定及協(xié)會要求,分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議,明確各方權(quán)利與義務(wù)。
(九)在開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí),及時(shí)報(bào)告協(xié)會,并根據(jù)協(xié)會要求進(jìn)行處理。
(十)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定收取報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用。
第二條推薦掛牌:
(一)按照《試點(diǎn)辦法》和《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下簡稱“《推薦掛牌規(guī)則》”)的規(guī)定,嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真履行推薦程序,向協(xié)會推薦符合規(guī)定的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司掛牌報(bào)價(jià),并對此承擔(dān)責(zé)任。
(二)按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組,配備符合要求的項(xiàng)目人員。在開展盡職調(diào)查前,將項(xiàng)目小組成員名單、簡歷及資格證明文件報(bào)協(xié)會備案。
(三)按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對擬推薦掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查,并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。
(四)對擬推薦掛牌公司全體高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo),使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。
(五)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu),制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度、內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單、簡歷及變動情況及時(shí)向協(xié)會備案并進(jìn)行披露。
(六)嚴(yán)格要求內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對擬推薦掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見;嚴(yán)格要求并保障內(nèi)核會議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。
(七)認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件,保證全部備案文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、
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