風險分級管控制度模板

風險分級管控制度目的為加強安全管理，消除或減少危害，增強事故防控能力，有效遏制重特大生產安全事故，降低安全風險，特制定本制度。適用范圍適用于公司的所有部門的所有活動，包括生產活動、設備設施、原料產品、安全防護、正常和異常活動、人為因素、違反規(guī)程、規(guī)章等。定義：3.1危害：可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。3.2危害識別：認知危害的存在并確定其特征的過程。3.3安全風險（以下簡稱風險）：按照“自主排查、科學評估、分類分級、分級管控”的原則，實行差異化、動態(tài)化管控。職責：4.1風險分級管控領導小組公司成立風險分級管控領導小組，負責制定公司風險分級管理制度，明確相關責任部門、責任人員、管控措施。4.2確保本公司危害識別和風險評價的人員有足夠的培訓，組織公司工作范圍的危害識別和風險評價工作，在日常生產工作中不間斷進行危害識別和風險評價工作，編制安全風險分布等級、防范及事故應急措施，繪制風險分級管控圖，開展隱患排查治理工作。危害識別及風險評價程序5.1成立評價組公司成立安全生產風險評價組，以公司分管安全生產領導為組長、生產、安全、設備、電氣、化驗的管理人員及其一線技術人員參加，編制本公司的安全生產風險分級管控管表格。全面開展安全生產危害辨識、風險評價工作，指導、審查、批準。5.2評價依據(jù)《山東省安全生產條例》《關于進一步加強風險分級管控與隱患排查治理“兩體系”建設工作的通知》魯安發(fā)〔2017〕12號《生產安全事故隱患排查治理體系通則》 DB37/T2883—2016《公司安全操作規(guī)程》等5.3風險控制中等及中等以上風險必須制定針對性的風險控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。風險評價方法和管控措施確定6.1風險評價方法

公司選用風險矩陣評價法對公司的風險點進行判斷分級。其基本原理是根據(jù)風險點識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。1、確定危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）對照表1從人員傷亡情況、財產損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。表1危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合公司程序要求作業(yè)點范圍內受影響引起省級媒體報道，一定范圍內造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道2、確定危害事件發(fā)生的可能性（L）對照表2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。表2危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應急措施。

4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。3、確定了S和L值后，根據(jù)R=LXS計算出風險度R的值，依據(jù)表3的風險矩陣進行風險評價分級。根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=LXS=17?25:關鍵風險（I級），需要立即停止作業(yè)；R=LXS=13?16:重要風險（II級），需要消減的風險；R=LXS=9?12:中度風險（III級），需要特別控制的風險；R=LXS=4?8:低度風險（W級），需要關注的風險；R=LXS=1?3:輕微風險（V級），可接受或可容許風險。6.1.2確定重大風險以下情形為重大風險，建立重大風險點統(tǒng)計表：——違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——涉及危險化學品重大危險源的；——窯爐燒成區(qū)域、噴霧干燥塔檢修等具有中毒、爆炸、火災、窒息等危險的場所或作業(yè)；——經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。將以下存作業(yè)崗位確定為重大風險：——職業(yè)病危害風險值（T）大于32的作業(yè)崗位；——作業(yè)場所存在一氧化碳的作業(yè)崗位；——作業(yè)場所存在矽塵且時間加權平均濃度檢測結果大于二分之一接觸限值的作業(yè)崗位；——存在密閉空間作業(yè)的崗位。6.2管控措施確定典型控制措施的制定由工作小組制定后，《風險點識別、評價、管控措施表》中按照系統(tǒng)或子系統(tǒng)匯總，逐級上報，各級工作組應針對典型控制措施是否適宜進行評審，并根據(jù)評審結果進行完善，最終由風險管控隱患治理領導機構批準，作為一個時期內完善風險控制措施的基礎信息。風險管控隱患治理領導機構應結合隱患排查，制定風險管控措施計劃，通過提取安全生產費用給予資金保障，系統(tǒng)開展風險管控措施的完善，進行隱患治理。變更管理當發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應組織相關人員及時進行風險點識別和風險評價分級，必要時，修改管控措施：a） 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；b） “四新”變化，新工藝、新材料、新設備、新技術；c） 有新、改、擴建項目完成后；d） 結合事故案例（通報）e） 日常隱患排查情況；f） 企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時，應重新進行風險點識別、評價、風險管控措施的策劃。持續(xù)改進企業(yè)應定期對風險分級管控體系進行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風險分級管控體系評審時間安排和頻次：——法律法規(guī)的變化； 新風險點的相應需求；——企業(yè)自身所產生的變更需求； 外部因素；——檢查、事故事件、緊急情況或應急程序測試