2022年3月基金從業(yè)資格考試《私募股權投資基金基礎知識》押題密卷6

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單選題（共100題，共100分）

1.內(nèi)部收益率是指截至某一特定時點，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。

A.資產(chǎn)凈值

B.現(xiàn)金流

C.凈內(nèi)部收益率

D.凈現(xiàn)值

2.股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采取（）方式。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機構

C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

3.符合（）的投資者投資股權投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

Ⅰ.社會保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

Ⅱ.依法設立并在中國證監(jiān)基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅲ.投資于所管理股權投資基金的，股權投資基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.基金管理公司所在地證監(jiān)局

5.下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。

A.運用簡單，易于理解

B.主觀因素相對較多

C.可以及時反映市場看法的變化

D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響

6.自行募集是指（）自行為其設立的股權投資基金募集資金。

A.證券公司

B.基金銷售機構

C.基金管理人

D.基金托管機構

7.相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權價值的估值參考結果。

A.主要財務指標；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)

B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)

C.主要財務指標；市盈率

D.凈收益；市現(xiàn)率

8.在公司型基金股權投資業(yè)務中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。

A.項目退出收入

B.股權轉讓所得

C.項目股息、分紅收入

D.經(jīng)營性收入

9.在股權投資業(yè)務中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。

A.屬于；屬于

B.不屬于；屬于

C.屬于；不屬于

D.不屬于；不屬于

10.我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟形態(tài)的基本特點。

A.新興加轉軌

B.探索加深入

C.新興加深入

D.探索加轉軌

11.有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是（）。

A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行

B.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風險提醒義務

C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行

D.募集機構在募集過程中，充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品

12.（）是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。

A.利息倍數(shù)

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

13.下列關于股權投資基金托管服務中的資產(chǎn)保管，說法錯誤的是（）。

A.不同基金財產(chǎn)的債權債務不得相互抵銷

B.基金托管人應當按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的安全完整

C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)的債權不得與托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

14.如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過（）人，就構成公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監(jiān)管。

A.50

B.100

C.200

D.500

15.對于股權投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。

A.有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全。

B.有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益

C.對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用

D.確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值

16.公司型基金的參與主體主要為（）。

A.發(fā)起人和基金托管人

B.發(fā)起人和基金管理人

C.投資者和基金托管人

D.投資者和基金管理人

17.關于股權投資基金的組織形式不包括（）

A.有限合伙型

B.公司型

C.契約（信托）型

D.公私合營型

18.關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。

Ⅰ.投資對象包括早期、中期、后期各個發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)

Ⅱ.經(jīng)投資方式以控股性投資為主

Ⅲ.經(jīng)常用少量的自由資金結合大規(guī)模的外部資金來投資目標企業(yè)

Ⅳ.收益主要來源與所投資企業(yè)的股權増值

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

19.私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計（）以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取處罰措施。

A.兩次

B.五次

C.四次

D.三次

20.證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對轄區(qū)內(nèi)股權投資基金及市場服務機構進行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。

A.監(jiān)測、統(tǒng)計、檢查

B.統(tǒng)計、監(jiān)測、檢查

C.檢查、監(jiān)測、統(tǒng)計

D.監(jiān)測、檢查、統(tǒng)計

21.（）發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。

A.2022年2月7日

B.2022年8月1日

C.2022年2月5日

D.2022年2月5日

22.我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.200

C.100

D.1000

23.下列不屬于政府引導基金特點的是（）。

A.由政府出資

B.不以營利為目的

C.支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項資金

D.流動性強

24.股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應當符合的條件不包括（）。

A.依法設立且存續(xù)滿兩年

B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

C.股權明確，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)

D.應為高新技術企業(yè)

25.信息披露義務人，是指（）。

Ⅰ.股權投資基金管理人

Ⅱ.股權投資基金托管人

Ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的法人

Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的其他組織

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

26.我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

27.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關委任人員采?。ǎ?/p>

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.公開譴責

D.市場禁入措施

28.私募基金的管理人應具備至少（）名高級管理人員，其中應當包括（）名負責合規(guī)風控的高級管理人員。

A.2；1

B.3；1

C.3；2

D.4；2

29.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業(yè)（）。

Ⅰ．開展行業(yè)自律

Ⅱ．提供行業(yè)服務

Ⅲ．促進行業(yè)發(fā)展

Ⅳ．協(xié)調(diào)行業(yè)關系

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

30.以公司形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構，并負責（）業(yè)務。

A.法律

B.投資管理

C.合規(guī)性理

D.風險管理

31.合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。

A.20

B.50

C.100

D.200

32.企業(yè)上市申報審核階段的相關工作描述錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告

B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復后

C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審

D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理

33.私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關標準的單位和個人。

（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人

A.200

B.100

C.500

D.1000

34.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行（），向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

A.收益預測

B.風險衡量

C.收益評價

D.風險評級

35.以下（）需要私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

B.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

C.以合伙企業(yè)匯集的資金

D.社會保障基金

36.外包機構應具備開展外包業(yè)務的（）和（）。

A.營運能力；風險承受能力

B.資金能力；風險承受能力

C.資金能力；人事管理能力

D.評估能力；基金銷售能力

37.重置成本法的計算公式為（）。

Ⅰ.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值

Ⅱ.待評估資產(chǎn)價值=重置全價+綜合增值

Ⅲ.待評估資產(chǎn)價值=重置全價綜合成新率

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

38.契約型基金的決策權歸屬（）。

A.投資咨詢委員會

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.顧問委員會

39.2022年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計年度財務報告的要求和違反處罰。

A.《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》

B.《私募股權投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

40.我國法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。

A.10

B.100

C.50

D.30

41.以當前重新構建目標企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.成本法

C.相對估值法

D.清算價值法

42.外幣股權投資基金，是指依據(jù)（）的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對（）非公開交易股權進行投資的基金。

A.中國境內(nèi)，中國境外

B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

C.中國境外，中國境外

D.中國境外，中國境內(nèi)

43.私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）

A.包活經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎。

B.及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。

C.根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)。

D.對內(nèi)部控制建設與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內(nèi)控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。

44.私募股權投資基金募集程序正確順序為（）。

A.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

C.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

45.我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

46.關于股權私募投資基金下列說法正確的是（）。

A.基金市場服務機構主要包括:基金托管機構、會計師事務所、律師事務所等。

B.股權投資的投資者是基金的出資人，并負責基金資產(chǎn)的投資運作

C.股權投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織

D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者

47.（）發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，基金業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。

A.2022年2月5日

B.2022年6月1日

C.2022年8月1日

D.2022年2月5日

48.在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）。

A.投資期

B.投后管理期

C.投資冷靜期

D.項目投資周期

49.不屬于PE常用的估值方法是（）。

A.市凈率法

B.凈資產(chǎn)定價法

C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

D.市盈率定價法

50.并購基金資金募集的來源有（）。

Ⅰ.自有資金

Ⅱ.非公開形式募集的資金

Ⅲ.債券市場資金或者銀行并購貸款

Ⅳ.有較強資金實力的個人

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

51.使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。

Ⅰ．集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

Ⅱ．肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

Ⅲ．攜帶集資款逃匿的

Ⅳ．將集資款用于違法犯罪活動的

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

52.股權投資基金的分配，通常采用按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機制，采用不同方式進行分配。下列說法錯誤的是（）。

Ⅰ.若基金無追趕機制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進行分配

Ⅱ.若基金有追趕機制，則剩余資金先向基金管理人進行分配，直至基金管理人獲得已分配門檻收益部分對應的業(yè)績報酬

Ⅲ.若基金有追趕機制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進行分配

Ⅳ.若基金無追趕機制，則剩余資金先向基金管理人進行分配，直至基金管理人獲得已分配門檻收益部分對應的業(yè)績報酬

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

53.投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎，對雙方并無法律上的約束力。

A.保密條款和反攤薄條款

B.保密條款和排他性條款

C.估值條款和排他性條款

D.估值條款和反攤薄條款

54.并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：

Ⅰ、股權轉讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向。受讓方對目標公司進行盡職調(diào)查。

Ⅱ、履行必需的法律程序，轉讓方股權轉讓必須符合《公司法》的規(guī)定，同時，部分股權并購交易需經(jīng)政府主管部門批準后方可實施。

Ⅲ、股權轉讓協(xié)議簽署后，目標公司應當根據(jù)所轉讓股權的數(shù)量，注銷或變更轉讓方的出資證明書，向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中的相關內(nèi)容。

Ⅳ、向工商行政管理部門申請公司變更登記

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

55.私募基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制的要素不包括（）

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.內(nèi)部環(huán)境

C.風險評估

D.內(nèi)部控制

56.私募（）應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，如實填報、提供基本信息和資料。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金銷售機構

D.基金管理人

57.下列選項中屬于募集機構的責任的是（）。

Ⅰ.恪盡職守、誠信信用、謹慎勤勉，防范利益沖突、履行說明義務、反洗錢義務

Ⅱ.承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任

Ⅲ.募集機構及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動

Ⅳ.募集機構應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

58.普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務（）。

A.承擔有限責任

B.承擔無限責任

C.不承擔責任

D.承擔無限連帶責任

59.對于股權投資機構而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的情況下，（）采用清算價值法。

A.偶爾

B.不會

C.輔助

D.一定

60.在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應用（）字體標出投資者應當注意的相關內(nèi)容

A.加粗

B.紅色

C.黑色

D.大號

61.采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。

A.委托募集方式

B.間接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

62.私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。

Ⅰ．《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》

Ⅱ．《公司章程必備條款指引》

Ⅲ．《合伙協(xié)議必備條款指引》

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

63.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

64.我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.200

C.10

D.20

65.在股權自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權自由現(xiàn)金流（FC、FE）除了需考慮凈利潤、折舊、攤銷、營運資金的變化，長期經(jīng)營性負債的變化、資本性支出、債務本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項因素（）。

A.調(diào)整的所得稅、新増的付息債務

B.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、新増的付息債務

C.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

D.短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

66.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構的禁止性行為、以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。

A.《私募投資基金推介行為管理辦法》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》

D.《私募投資基金管理行為管理辦法》

67.早期的股權投資基金主要依據(jù)（）設立公司型股權投資基金。

A.《公司法》

B.《投資基金法》

C.《證券法》

D.《合伙企業(yè)法》

68.目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。

A.3%

B.17%

C.25%

D.30%

69.關于公司型基金，下列說法錯誤的是（）。

A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設立董事會（執(zhí)行董事）、股東大會（股東會）以及監(jiān)事會（監(jiān)事），通過公司章程對公司內(nèi)部組織結構設立、監(jiān)管權限、利益分配劃分作出規(guī)定。

B.公司型基金的最高權力機構是股東大會（股東會），在公司型基金中投資者權利較大，可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策，或者在股東大會（股東會）層面對交由決策的重大事項或重大投資進行決策。

C.由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行投資管理時，通常是在董事會之下設投資決策委員會，其成員一般由董事會委派；聘請外部管理機構進行投資運營管理時，董事會決定外部管理機構的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風險控制和收益實現(xiàn)。

D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權”框架下，具體的項目投資決策等經(jīng)營層面的決策不能通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機構行使，涉及保護投資者權益的重大決策必須由董事會之類的機構作出。

70.投資機構對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.參與被投資企業(yè)的公司治理

C.聘請專業(yè)的第三方機構開展盡職調(diào)查

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況

71.創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權參與，具體包括直接購買（）等方式。

Ⅰ.股票

Ⅱ.認股權證

Ⅲ.可轉換債券

Ⅳ.指數(shù)成分股

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

72.違反國家規(guī)定，下列非法經(jīng)營行為，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構成非法經(jīng)營罪的是（）

Ⅰ.未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的。

Ⅱ.賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的。

Ⅲ.未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的’或者非法從事資金支付結算業(yè)務的。

Ⅳ.其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

Ⅴ.拒不交代資金去向，逃避返還資金的。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

73.目標企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權的交易前，應事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。

A.保密條款

B.回購條款

C.保護性條款

D.優(yōu)先認購權條款

74.股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，

且（）。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

75.關于投資后管理得增值服務，以下說法錯誤得是（）

A.在為被投資企業(yè)提供資本運作増值服務方面，投資機構對資本市場得熟悉程度高、資本運作能力較強，所以能夠承擔主要責任。

B.如果被投資企業(yè)需要弓I人新的股權資金或者債權資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場上的關系網(wǎng)絡，引薦其他投資機構甚至商業(yè)銀行

C.投資機構通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結構

D.幫助其尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商和經(jīng)銷商

76.以下不屬于盡職調(diào)查報告主要內(nèi)容的是（）。

A.其他

B.主要債權和債務

C.行業(yè)背景資料

D.股權結構

77.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.股權投資基金

C.大型投資基金

D.內(nèi)資投資基金

78.估值方法通常不包括（）。

A.清算法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法

C.相對估值法

D.成本法

79.以下估值方法中，估值結果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）

A.股權自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率法

80.下列說法錯誤的是（）

A.外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。

B.外幣股權投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。

C.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出。

D.外幣股權投資基金，是相對于人民幣股權投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權進行投資的基金。

81.股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力、風險承擔能力，且（）。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

82.私募基金面臨的一般風險，包括（）;特殊風險包括（）

Ⅰ.流動性風險

Ⅱ.資金報失風險

Ⅲ.基金未托管風險

Ⅳ.基金委托募集的風險

Ⅴ.募集失敗風險

Ⅵ.聘請投資顧問的風險

Ⅶ.未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的風險

Ⅷ.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風險

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

83.2022年6月，中央編辦發(fā)出（），明確中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權投資基金監(jiān)管職責。

A.《關于私募股權基金宙核職責分工的通知》

B.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》

C.《關于私募股權基金監(jiān)管職責分工的通知》

D.《關于私募股權基金備案職委分工的通知》

84.股權投資基金的服務機構主要包括（）。

Ⅰ．基金托管機構

Ⅱ．基金銷售機構

Ⅲ．律師事務所

Ⅳ．會計師事務所

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

85.根據(jù)（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《上交所指引》

C.《深交所指引》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

86.以下關于股權投資基金募集說法錯誤的是（）。

A.直接募集機構指基金管理人

B.基金募集機構分直接募集機構和受托募集機構

C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說明材料，尋找投資人的基金募集方式。

D.基金的募集分為自行募集和委托募集

87.一般地，基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。

A.基金管理人

B.股東大會

C.基金投資者

D.董事會

88.某股極投資基金認繳總額為5億元，于基金設立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為

（）。

A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元

D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

89.20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（），此時創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基