內(nèi)審案例3課件

現(xiàn)場(chǎng)檢查案例一：某一部門目標(biāo)完成情況表Q/HSE5.4.1/5.3.3序號(hào)目標(biāo)項(xiàng)目目標(biāo)值實(shí)際完成備注12345設(shè)備完好率特種設(shè)備年檢率特種作業(yè)人員培訓(xùn)率員工培訓(xùn)率應(yīng)急物資配備率95%100%100%95%90%95%100%100%95%90%案例二某一單位HSE管理方案方案名稱幼兒園廁所改造主管部門運(yùn)行管理部重要危害/環(huán)境因素幼兒摔傷HSE目標(biāo)杜絕人身傷害資金21萬元HSE指標(biāo)輕傷事故為0實(shí)施部門方法和措施啟動(dòng)時(shí)間完成時(shí)間監(jiān)督部門物業(yè)公司幼兒園廁所改造20082008安全環(huán)保部不符合判斷案例：1.審核員在生產(chǎn)車間門口，看到存放著二瓶緊挨著的氧氣和乙炔，車間主任說：“加工車間下午就要用，吃完午飯就會(huì)搬走的，不會(huì)影響安全?！?.在某組織裝配廠審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)一個(gè)碼垛機(jī)的警示燈已損壞。駕駛員小陳說：“他已將警示燈的維修單送出，兩天后可更換，為了趕這幾天的產(chǎn)量，事先已獲得單位主管和相關(guān)負(fù)責(zé)人的特別使用許可。3.審核員在某公司的環(huán)保科審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)有公司附近的居民反映鍋爐房的煙窗時(shí)常有黑煙冒出，居民要求改善，環(huán)保科的人員解釋說，居民的反映他們也比較重視，也做了監(jiān)測(cè)，不過發(fā)現(xiàn)只是偶爾在異常情況下冒出，煙的黑度略微超標(biāo)，因此覺得認(rèn)為沒有必要采取什么措施。4.根據(jù)同類企業(yè)所發(fā)生的沖壓機(jī)傷害事故的教訓(xùn)，本企業(yè)對(duì)其內(nèi)部的所有壓力機(jī)械防護(hù)措施進(jìn)行全面的重新評(píng)審，在原有的防護(hù)網(wǎng)上增設(shè)連鎖裝置。5.公司計(jì)劃在2008年上半年逐步淘汰現(xiàn)有的噴涂漆料，改用更加健康環(huán)保的新型漆料，并責(zé)令采購(gòu)部和生產(chǎn)部負(fù)責(zé)落實(shí)。6.集團(tuán)公司將國(guó)家新發(fā)布的法律法規(guī)轉(zhuǎn)換為紅頭文件下發(fā)到子公司。7.辦公室詳細(xì)記錄公章的使用和文件的借閱臺(tái)帳。8.公司每年召開員工代表大會(huì)，審議公司的HSE方針和目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況，并對(duì)其進(jìn)行修訂。9.當(dāng)查詢相關(guān)方投訴記錄時(shí)，發(fā)現(xiàn)短短15天就接到數(shù)廠居民投訴，噪聲擾民，要求停止夜間推土機(jī)施工，當(dāng)問及此事時(shí)，管理者代表回答，已知道，只是總經(jīng)理已出國(guó)，等回來后再商量，此事一直沒給社區(qū)居民答復(fù)。10.審核員來到污水處理站審查，陪同人員驕傲地說：“我們廠全部都達(dá)標(biāo)排放?！睂徍藛T在檢查監(jiān)測(cè)記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，COD為130mg/L,但當(dāng)?shù)氐呐欧艠?biāo)準(zhǔn)為100mg/L。審核員詢問此事時(shí)，陪同人員回答，我們認(rèn)為只要滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)就可以了。11.審核員在審查工廠去離子水站環(huán)境因素臺(tái)帳時(shí)發(fā)現(xiàn)，工廠將“環(huán)氧樹脂的廢棄”這個(gè)環(huán)境因素在臺(tái)帳中去除。審核員問如何去除，陪同人員回答，環(huán)氧樹脂是用作去離子水交換劑，公司已選用新的去離子交換劑材料，審核員問現(xiàn)在用的是新的材料嗎，回答說用的還是環(huán)氧樹脂，因?yàn)槭褂闷跒橐荒辍?2.審核員在陪同人員的帶領(lǐng)下，對(duì)廠區(qū)進(jìn)行巡視。突然看到前面有一個(gè)儲(chǔ)罐，在他的記憶中工廠的重大環(huán)境因素臺(tái)帳中有一項(xiàng)為硫酸儲(chǔ)罐的泄露。于是詢問負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員確認(rèn)就是那個(gè)儲(chǔ)罐。審核員又問你們采取了何種對(duì)策時(shí)，陪同人員回答，罐子很結(jié)實(shí)，從沒發(fā)生過事故。現(xiàn)在還有很多事要做，因此還沒有將此事放在議事日程上。13.審核員在供應(yīng)處長(zhǎng)的陪同下來到廢棄物處置場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)角落里堆放著幾個(gè)塑料大桶，且有泄露現(xiàn)象。詢問此事，供應(yīng)處長(zhǎng)說是廢棄的化學(xué)品，暫存于此。審核員接著問誰負(fù)責(zé)管理，處長(zhǎng)回答到，他們只負(fù)責(zé)可回收利用的廢棄物，廢棄的化學(xué)品不歸他們管，好像應(yīng)由行政處管理。當(dāng)審核員追蹤到行政處時(shí)，行政處長(zhǎng)回答他們只負(fù)責(zé)生活垃圾，審核員只好找到管理者代表，管理者代表還沒有想好由誰來負(fù)責(zé)。14.依麥斯公司位于居民混合區(qū)內(nèi)，三面都是居民住宅區(qū)，第四面是其他工廠，附近有西江流過，工廠的廢水經(jīng)過處理后就排入此江中。審核員到廠巡視是從公司的廢棄物的集中場(chǎng)所開始的，公司的廢棄物是按可回收廢棄物、一般廢棄物和危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行了分類標(biāo)識(shí)，但審核員發(fā)現(xiàn)有些硬紙板放在一般廢棄物的容器中，審核員問管理人員，危險(xiǎn)廢棄物如含鉻廢渣是如何處理的，管理人員說是委托一家廢物處理公司進(jìn)行處置，審核員追問這家公司是否有相應(yīng)的資格，管理人員說他們是工商局注冊(cè)的機(jī)構(gòu)，我們也沒有去處理現(xiàn)場(chǎng)看過，不過應(yīng)該沒有什么問題，因?yàn)槲覀円恢迸c他們合作，從來沒有出現(xiàn)什么問題。管理人員還自豪地說公司從事固體廢棄物管理的所有人員都經(jīng)過了相應(yīng)的培訓(xùn)，全部培訓(xùn)記錄由人事處保管。15.審核員來到工程部審核，看到工人在進(jìn)行設(shè)備的維修，審核員問該工人，維修中使用的含油紗布如何處置，工人回答，我們有文件規(guī)定，使用后應(yīng)該收集到專用的有害廢物收集桶中，審核員問有害物收集桶在何處，工人指向車間的一頭的一個(gè)鐵桶，審核員走過去發(fā)現(xiàn)，鐵桶里有含油棉紗，也有生活垃圾，審核員問工程部的部長(zhǎng)，為什么鐵桶里有含油棉紗，也有生活垃圾，部長(zhǎng)說，這是生活垃圾桶，那個(gè)工人可能不知道這是生活垃圾桶。16.審核員在ISO工作組了解公司信息交流的情況，發(fā)現(xiàn)有附近的居民反映公司的發(fā)電機(jī)房的煙窗時(shí)常有黑煙冒出，居民要求改善，ISO工作組的人員說，居民反映后我們作了監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)只是在異常情況下冒出的黑煙略微超標(biāo)，發(fā)電機(jī)是進(jìn)口的，我們按照說明書制定了作業(yè)指導(dǎo)書，要求操作工按照作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作。后來審核員在審核發(fā)電機(jī)房時(shí)，發(fā)現(xiàn)操作工也是按照作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作。17.審核員來到紙板印刷現(xiàn)場(chǎng)，聞到有濃重的香膠水氣味，發(fā)現(xiàn)盛香膠水的容器敞口放著，操作人員也未帶防護(hù)用品，現(xiàn)場(chǎng)人員解釋說，我們建廠以來就一直這樣，沒有出現(xiàn)什么問題，員工已經(jīng)習(xí)慣了，沒人抱怨，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)也沒有規(guī)定香膠水得濃度要求。審核員進(jìn)一步查閱資料，發(fā)現(xiàn)環(huán)境因素清單中沒有“香膠水的泄露、揮發(fā)”，也沒有對(duì)這種現(xiàn)象進(jìn)行控制。

18.審核員在審核中發(fā)現(xiàn)，公司的紙張使用很大，在質(zhì)量體系文件和環(huán)境管理體系文件的修改中，只要有修改，手冊(cè)或程序文件本更換，復(fù)印機(jī)旁也有許多印廢的紙張，且是單面復(fù)印，審核員問文件管理人員：公司在紙張的節(jié)約使用方面有何規(guī)定，管理人員回答說：公司效益很好，在此方面沒有規(guī)定，文件的修改我們就是這樣規(guī)定的文件的，有修改就得換版，這樣管理方便，不易出錯(cuò)，我們都習(xí)慣了。19在工作現(xiàn)場(chǎng)，審核員看到一個(gè)新工人的操作不符合工藝規(guī)定，審核員問他為什么，回答說：他不清楚有工藝規(guī)定，由于任務(wù)緊我們這批新工人一來就上崗了，班長(zhǎng)讓我們看著別人學(xué)著做。20審核員在硫化車間發(fā)現(xiàn)操作使用的操作規(guī)范全是操作工自己手抄，沒有文件標(biāo)識(shí)符號(hào)，也沒有審批簽字。21審核員在食品廠原料庫(kù)發(fā)現(xiàn)2000年8月8日入庫(kù)的8萬公斤棗已發(fā)生霉化，審核員問怎么處理，倉(cāng)管員說：沒關(guān)系，這批棗已改作藥用。22某醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)，審核員在質(zhì)管科查閱提供的質(zhì)量記錄清單中發(fā)現(xiàn)，保存期一欄內(nèi)所有記錄填寫為“三年”。23在某汽車制造廠，審核員在市場(chǎng)部發(fā)現(xiàn)購(gòu)置該廠新投放的新型轎車的用戶紛紛來信申訴該款汽車尾氣嚴(yán)重超標(biāo)，使用時(shí)被交管局及環(huán)保局罰款，有的市已明令禁止這種汽車行使。24審核員詢問供應(yīng)科長(zhǎng)如何對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，供應(yīng)科長(zhǎng)說：采購(gòu)產(chǎn)品均按廠定的采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證規(guī)范進(jìn)行，并有驗(yàn)證記錄可查。25查內(nèi)部審核資料時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)一份內(nèi)容為“采購(gòu)文件發(fā)放前未經(jīng)主管副經(jīng)理審核”的不符合報(bào)告糾正措施計(jì)劃?rùn)谑牵赫?qǐng)主管副經(jīng)理補(bǔ)簽；驗(yàn)證欄是：已補(bǔ)簽。26某啤酒廠質(zhì)檢科使用的SD-1色度儀上，沒有校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，質(zhì)檢科長(zhǎng)說：聯(lián)系過了，本地計(jì)量部門校驗(yàn)不了，這臺(tái)儀器出廠時(shí)有合格證，是名牌產(chǎn)品，不會(huì)有問題。27一批合格家具按用戶要求送貨上門，但送到后發(fā)現(xiàn)床架漆膜碰傷了，大櫥鏡的右下角看到細(xì)小的裂紋。28一個(gè)成人培訓(xùn)機(jī)構(gòu)每年有適應(yīng)社會(huì)需要的新課程推出，很受在職職工的歡迎，機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備記錄QMS，在質(zhì)量手冊(cè)說明只是培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，設(shè)計(jì)開發(fā)要求不適用，刪去7.3設(shè)計(jì)開發(fā)條款。

29某工廠與一化工廠簽訂了制作大罐的合同。該罐高26米，但該焊接車間只有14米，焊接主任有意見，說