上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引

[文檔標(biāo)題]上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引[正文]一、前言為了促進中小企業(yè)融資渠道多元化，豐富市場投資品種，提高中小企業(yè)融資效率和融資質(zhì)量，上海證券交易所制定了中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引，以規(guī)范中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)的發(fā)行、交易、持有等環(huán)節(jié)的各項行為規(guī)范。二、中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)概述1.定義中小企業(yè)私募債券是指由中小企業(yè)發(fā)行的債券，采用私募方式向特定投資者發(fā)行的債權(quán)工具。2.適用范圍適用于在上海證券交易所公開掛牌交易的中小企業(yè)私募債券。3.發(fā)行主體發(fā)行人應(yīng)該是經(jīng)營狀況良好、信用狀況優(yōu)良，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和中小企業(yè)扶持政策的中小企業(yè)。4.投資者范圍中小企業(yè)私募債券只能面向特定投資者發(fā)行，包括符合證券法及其實施條例規(guī)定的合格投資者和不超過200名符合法律規(guī)定的普通投資者。5.發(fā)行方式中小企業(yè)私募債券發(fā)行采用私募方式，不得公開發(fā)行，且發(fā)行對象為特定投資者。三、中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)發(fā)行流程1.發(fā)行前準(zhǔn)備階段（1）申請人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向交易所遞交發(fā)行申請書。（2）發(fā)行人應(yīng)根據(jù)需要指定律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、信用評級機構(gòu)和獨立財務(wù)顧問等輔導(dǎo)服務(wù)機構(gòu)。（3）發(fā)行人應(yīng)提交《中小企業(yè)私募債券發(fā)行備案登記申請表》至交易所備案登記。2.發(fā)行階段（1）發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)，采用私募方式向特定投資者發(fā)行中小企業(yè)私募債券。（2）發(fā)行人應(yīng)及時披露相關(guān)信息，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。3.上市交易階段（1）持有中小企業(yè)私募債券的投資者應(yīng)當(dāng)通過上海證券交易所進行交易。（2）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露公司經(jīng)營和財務(wù)狀況等信息，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。四、中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)持有、轉(zhuǎn)讓和到期處理1.持有和轉(zhuǎn)讓（1）中小企業(yè)私募債券只能在公開掛牌交易平臺上進行交易。（2）符合證券法及其實施條例規(guī)定的合格投資者可以自行轉(zhuǎn)讓中小企業(yè)私募債券。2.到期處理中小企業(yè)私募債券到期后，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)約定及時足額償還本金和利息。五、誠信義務(wù)1.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露真實、準(zhǔn)確、完整的信息。并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。2.投資者應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，行使投資權(quán)益，不得從事操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為。六、總結(jié)本文檔介紹了上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引的相關(guān)內(nèi)容，包括中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)概述、業(yè)務(wù)流程、持有、轉(zhuǎn)讓和到期處理等方面的內(nèi)容。同時，還強調(diào)了發(fā)行人和投資者的誠信義務(wù)，提醒各方嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)的順利進行。簡要注釋如下：本文檔介紹了上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引的相關(guān)內(nèi)容，包括中小企業(yè)私募債券定義、適用范圍、發(fā)行主體、投資者范圍、發(fā)行方式等方面的內(nèi)容；同時還包括了中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)發(fā)行流程、持有、轉(zhuǎn)讓和到期處理等方面的具體內(nèi)容。法律名詞及注釋如下：1.合格投資者：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的投資者資格條件。2.公開掛牌交易：指股票、債券在證券交易所掛牌上市及在該交易所交易。3.披露信息：指發(fā)行