基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（基礎(chǔ)題）

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（基礎(chǔ)題）

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金估值的市場法不包括（）。A.乘數(shù)法B.有效市場價格法C.凈資產(chǎn)法D.近期交易價格法【答案】C2、下列關(guān)于資金募集過程中投資者行為的表述，正確的是（）。A.投資者可以針對股權(quán)投資資金風(fēng)險評級要求，調(diào)整所填寫的風(fēng)險識能力和風(fēng)險承擔(dān)能力問卷B.合格投資者可以通過多人拼湊等方式滿足投資者的最低投資限額要求C.投資者需要承諾提供信息的真實性，但無需向基金銷售機構(gòu)告知具體資產(chǎn)和收入情況D.投資者填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任【答案】D3、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程的說法中錯誤的是（）。A.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為決策改制階段、材料制作階段、登記掛牌階段C.主辦券商內(nèi)核屬于材料制作階段的工作內(nèi)容D.登記掛牌階段的工作由券商協(xié)同企業(yè)完成【答案】B4、基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。A.基金管理人B.基金投資者C.基金股東大會D.基金委托人【答案】A5、股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的范圍不包括（）。A.基金財產(chǎn)與基金管理人固有財產(chǎn)之間B.不同基金財產(chǎn)之間C.基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間D.基金管理人固定資產(chǎn)與流動資產(chǎn)之間【答案】D6、下列價值等式不正確的是（）。A.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務(wù)B.企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+凈債務(wù)C.企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務(wù)D.企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價值【答案】B7、（）是一種采用從設(shè)計相同或可比（類似）資產(chǎn)、負(fù)債或資產(chǎn)負(fù)債組合（比如業(yè)務(wù)）的市場交易中得出的價格及其他相關(guān)信息的估值方法。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】C8、某股權(quán)投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒收違法所得的行政處罰措施，該管理人對該行政處罰不服，關(guān)于以下措施表述正確的是（）A.可選擇向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議，也可以選擇直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟B.可以同時向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議和向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟C.只能先向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議，對復(fù)議決定不服的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟D.只能向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議【答案】A9、下列不屬于可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險判斷的措詞的是（）。A.安全B.保證C.承諾D.有風(fēng)險【答案】D10、合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由（）做出。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股東大會D.基金經(jīng)理【答案】B11、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中（）的主要工作是選聘中介機構(gòu)，配合中介機構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司。A.決策改制階段B.材料制作階段C.反饋審核階段D.登記掛牌階段【答案】A12、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。A.非組織化形式B.組織化形式C.非組織化形式和組織化形式D.專業(yè)投資機構(gòu)【答案】C13、下列內(nèi)容中,屬于中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、（2021年真題）在基金募集過程中，基金管理人應(yīng)對潛在投資者進(jìn)行背景調(diào)查應(yīng)了解的內(nèi)容不包括（）。A.投資者的類型B.投資者的家庭C.投資者的投資策略D.投資者的風(fēng)險承受能力【答案】B15、長河股權(quán)投資基金有限公司是一家公司型股權(quán)投資基金，該公司自聘管理團(tuán)隊管理公司的資產(chǎn)，該公司的下述行為符合行業(yè)規(guī)定的是（）。A.僅在基金募集完成后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行了基金備案B.公司成立后在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行基金管理人登記，并在基金募集完成后20個工作日內(nèi)進(jìn)行基金備案C.未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行任何登記備案即進(jìn)行了項目投資D.僅在基金募集完成后20個工作日內(nèi)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行了基金管理人登記【答案】B16、（）是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。A.境內(nèi)有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B17、投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款不包括（）。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會席位條款D.追加條款【答案】D18、私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。A.募集機構(gòu)、投資者B.投資者、投資者C.投資者、募集機構(gòu)D.募集機構(gòu)、募集機構(gòu)【答案】A19、股權(quán)投資基金募集所需主要資料包括（）。A.私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金條款書B.私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金合同C.基金合同、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金條款書D.私募備忘錄、募集推介資料、基金合同、基金條款書【答案】A20、（2018年真題）基金投資者的投資規(guī)模不能達(dá)到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助（）間接投資于該大型基金。A.基金債權(quán)融資B.股權(quán)投資母基金C.成長基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】B21、有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東（）同意。A.全體B.1/3以上C.2/3以上D.半數(shù)以上【答案】D22、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是()A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣B.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C23、下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯誤的是（）。A.應(yīng)按規(guī)定申請設(shè)立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下【答案】D24、（）中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。A.基金合同B.招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金宣傳資料【答案】A25、關(guān)于適度監(jiān)管原則在各個環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A.市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對基金管理人和基金進(jìn)行前置審批B.在基金托管環(huán)節(jié)除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，C.在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項的及時披露作出規(guī)定，其他事項由相關(guān)當(dāng)事人在，基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定，D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進(jìn)行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則，實施會員的自我管理?！敬鸢浮緼26、（2020年真題）我國股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A27、在項目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息，來尋找項目來源。A.行業(yè)展會B.行業(yè)專家推薦C.行業(yè)研究D.創(chuàng)投論壇【答案】C28、任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、（2020年真題）下列哪類情形不屬于我國刑法規(guī)定的“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”？A.將集資款用于違法犯罪活動B.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還C.拒不交代資金去向，逃避返還現(xiàn)金的D.將集資款用于投資股市等，并且用其中盈利來給投資人兌付本息【答案】D30、基金會計核算是指（）有關(guān)基金投資運作的會計信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、股權(quán)投資基金生命周期中的關(guān)鍵要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、未經(jīng)（），募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。A.基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)B.特定對象確定C.證券業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)D.基金風(fēng)險揭示【答案】B33、下列情況在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請的是（）A.基金管理人按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單C.已登記的基金管理人按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告D.已登記的基金管理人有民間融資情況【答案】B34、（2020年真題）公司型基金的基金合同是（）。A.營業(yè)執(zhí)照B.董事會決議C.股東大會決議D.公司章程【答案】D35、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息可以（）。A.披露過往基金出資人對基金的推薦信B.公開披露C.披露可能存在的利益沖突D.對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測【答案】C36、有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利B.拖售權(quán)的交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價格為準(zhǔn)C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價格及時點決定退出,且不會受到原始股東和管理團(tuán)隊的拒絕D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強行進(jìn)入其他股東與第三方的交易【答案】B37、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A38、下列說法有誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用B.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付C.除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由基金托管機構(gòu)托管D.股權(quán)投資基金只能由基金管理人自行募集【答案】D39、下列關(guān)于投資決策的說法，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會行使投資決策權(quán)B.投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人董事會或執(zhí)行事務(wù)合伙人負(fù)責(zé)C.投資決策委員會委員只能由股權(quán)投資基金管理人的高級管理團(tuán)隊成員擔(dān)任D.投資決策委員會進(jìn)行最終投資決策【答案】C40、關(guān)于境外直接上市，以下表述正確的是（）。A.基于相對復(fù)雜的公司架構(gòu)和國資股東情況，我國大型國有企業(yè)通常不適用于境外直接上市B.境外直接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請境外交易所上市交易C.企業(yè)如選擇境外直接上市，須直接向當(dāng)?shù)刈C券交易所申請上市，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會審批D.境外直接上市的優(yōu)點包括提升企業(yè)國際知名度和影響力，節(jié)省信息傳遞成本，可獲得外匯資金等【答案】D41、（2020年真題）關(guān)于投資者適當(dāng)性匹配方法,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A42、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A43、下列關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控有采取的必要的說法錯誤的是（）。A.被投資企業(yè)進(jìn)行項目跟蹤與監(jiān)控，是要減少或消除信息不對稱等潛在問題B.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點不相同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象C.投資機構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險D.更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險【答案】A44、(2017年)盡職調(diào)查報告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都對【答案】D45、（）可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。A.申購費與贖回費B.認(rèn)購費與轉(zhuǎn)換費C.管理費與托管費D.認(rèn)購費與贖回費【答案】C46、（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。A.管理人法制教育B.管理人風(fēng)險控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制【答案】C47、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A48、關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料并進(jìn)行分析