證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力檢測(cè)A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力檢測(cè)A卷帶答案

單選題（共100題）1、下列有關(guān)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B2、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）。A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度【答案】B3、證券公司承銷未經(jīng)注冊(cè)擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.12—24個(gè)月B.12—36個(gè)月C.24個(gè)月內(nèi)D.24—36個(gè)月【答案】B4、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D6、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.股票約定式回購業(yè)務(wù)【答案】C7、下列關(guān)于異常交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行【答案】D8、任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式”，實(shí)際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D9、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A10、任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A11、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（）。A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離【答案】B12、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】B13、《中華人民共和國證券法》的適用范圍為（）。A.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)B.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)C.中華人民共和國境內(nèi)外D.中華人民共和國境內(nèi)【答案】D14、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過后實(shí)施。A.董事會(huì)B.總經(jīng)理辦公會(huì)C.股東大會(huì)紅D.監(jiān)事會(huì)【答案】A15、(2018年真題)上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A16、（2019年真題）下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C17、（2017年真題）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、證券公司對(duì)根據(jù)’《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財(cái)政部；中國銀保監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部；中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會(huì)D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會(huì)【答案】D19、下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A20、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國證券登記結(jié)算有限公司辦理D.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)【答案】D21、(2018年真題)記名股票的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】D23、有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照下列哪個(gè)選項(xiàng)來分配（）。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B.公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購買比例【答案】C24、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D25、下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在五日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷要約C.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告D.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】A26、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D27、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)涉嫌的情形中，應(yīng)予立案追訴的是（）A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在20萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)30%【答案】C28、證券公司應(yīng)當(dāng)落實(shí)（）應(yīng)急管理職責(zé)。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B29、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B30、證券、期貨投資咨詢的活動(dòng)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可【答案】A32、（2016年真題）股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C33、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D34、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B35、公開披露的基金信息不包括（）。A.基金托管協(xié)議B.基金招募說明書C.股東會(huì)決議D.臨時(shí)報(bào)告【答案】C36、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D37、(2019年真題)下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)債權(quán)人的做法，正確的是（）A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)或者要求普通合伙人清償B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C.債權(quán)人自行承擔(dān)D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償【答案】A38、（2016年真題）有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（?）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.7B.10C.20D.30【答案】D39、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產(chǎn)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B41、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（）等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。A.8B.7C.6D.5【答案】D43、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】B44、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B45、（2017年真題）“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C46、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密B.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理的資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴【答案】A47、證券公司或其分機(jī)構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務(wù)許可【答案】D48、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任【答案】C49、證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B50、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定’證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應(yīng)。A.人力資源狀況B.技術(shù)條件C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.政策法規(guī)環(huán)境【答案】A51、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向()中國證監(jiān)會(huì)派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B52、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.經(jīng)理層【答案】C53、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C54、（2020年真題）在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A55、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.3C.4D.6【答案】C56、(2018年真題)下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬元，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對(duì)A公司處（）萬元罰款，對(duì)張三處（）萬元罰款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B58、（2020年真題）下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A60、下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制和禁止性要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制B.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期監(jiān)測(cè)相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)C.在提供服務(wù)過程中出現(xiàn)明顯質(zhì)量問題的，應(yīng)當(dāng)立即核實(shí)有關(guān)情況，采取必要的處理措施，明確修復(fù)完成時(shí)限，及時(shí)完成修復(fù)工作D.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，不得在服務(wù)對(duì)象不知情的情況下，轉(zhuǎn)委托第三方提供信息技術(shù)服務(wù)【答案】B61、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以（）等方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢證券余額等信息。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D63、余額包銷最長不得超過（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.半年D.1年【答案】B64、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，不得投資于（）。A.國債B.央行票據(jù)C.對(duì)外貸款D.投資級(jí)公司債【答案】C65、從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D66、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.忠實(shí)客戶利益B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)C.以個(gè)人名義向客戶收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費(fèi)用D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)【答案】C67、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A68、證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)（）。A.證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A70、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述的相關(guān)處罰措施正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、(2018年真題)投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。A.10B.15C.20D.30【答案】A72、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C73、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A74、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購式證券交易實(shí)行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A75、下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是()。A.公司章程B.公司注冊(cè)資本C.出資證明書的編號(hào)D.股東的出資日期【答案】A76、（2018年真題）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C77、（2020年真題）根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、誠信信息以（）形式保存。A.電子文檔B.紙質(zhì)文檔C.電子文檔和紙質(zhì)文檔D.以上均正確【答案】A79、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除（）可劃轉(zhuǎn)外，嚴(yán)禁挪作他用。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A80、用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是()A.信用交易資金交收賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.信用交易證券交收賬戶【答案】C81、關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C82、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.7B.10C.20D.30【答案】C83、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，不得同時(shí)從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份5%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】D84、(2019年真題)根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、下列屬于證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】A86、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A.③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D87、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B88、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D89、證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。A.1個(gè)月B.—季度C.半年D.1年【答案】C90、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券B.金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)C.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C91、關(guān)于證券公司進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)的是（）。A.解釋期貨交易的方式B.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系C.解