證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測模考A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測?？糀卷帶答案

單選題（共100題）1、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法錯誤的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C2、投資者進行（）買賣，必須在證券交易所設立賬戶。A.擔保證券B.實物債券C.記賬式債券D.憑證式債券【答案】C3、國際經(jīng)濟環(huán)境因素作為影響我國金融市場運行的主要因素，內容不包括（）A.經(jīng)濟全球化B.世界貨幣制度影響C.放松監(jiān)管和加強監(jiān)管兩種經(jīng)濟哲學的交替D.匯率和國際資本流動【答案】D4、報價驅動也被稱為做市商市場,其特點有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產(chǎn)品【答案】A6、上市公司出現(xiàn)（）情形，可以向證券交易所申請退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A7、下列關于雙邊報價的說法正確的是（）。A.雙邊報價的報價要素比公開報價多了債券待償期、對手方和對手方交易員三個要素B.雙邊報價發(fā)出后，未成交的部分不可撤銷C.雙邊報價可以點擊確認成交，無須與報價方進行交談D.雙邊報價系統(tǒng)根據(jù)價格優(yōu)先原則進行撮合【答案】C8、與行政審批制相比，證券發(fā)行核準制的特點包括()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、港幣的主要發(fā)鈔行是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、（2019年真題）依所籌資金的投向不同，下列關于股票、債券、基金的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A11、社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過（）、（）、（）、（）四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮蕭條衰退復蘇B.繁榮衰退蕭條復蘇C.復蘇繁榮蕭條衰退D.蕭條繁榮衰退復蘇【答案】B12、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后無鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A13、下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作D.保薦機構負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務【答案】C14、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（）。A.①③B.①③④C.②④D.①②④【答案】A15、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A16、我國《公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別（），繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、關于股票價格指數(shù)編制，說法正確的是（）。A.選擇樣本股時，只能選擇具有代表性的這部分股票B.股票價格指數(shù)的基期就是計算平均股價的當日C.計算計算期平均股價或市值應當做出必要的修正D.指數(shù)化時應當將基期平均股價或市值定為100％【答案】C18、（2019年真題）證券投資咨詢人員應當具有（）。A.完全民事行為能力B.限制行為能力C.無民事行為能力D.部分民事行為能力【答案】A19、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括()。Ⅰ．籌資者的資信Ⅱ．資金的使用方向Ⅲ．市場利率變化Ⅳ．債券的變現(xiàn)能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、（）對保薦機構實行持續(xù)監(jiān)管。A.證券登記結算機構B.證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D21、截至2017年末，僅次于中國香港的人民幣離岸交易中心是（）。A.紐約外匯市場B.東京外匯市場C.倫敦外匯市場D.上海外匯市場【答案】C22、在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金市場是指（）。A.區(qū)域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】D23、全球金融危機嚴重損害了金融穩(wěn)定，并殃及實體經(jīng)濟，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風險，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。A.從資本充足率的順周期調整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進行的C.僅對銀行的杠桿率進行監(jiān)管D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點沒有影響【答案】B24、（）指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數(shù)，該股指在《華爾街日報》上公布。A.道.瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)B.標準普爾500指數(shù)C.納斯達克指數(shù)D.金融時報證券交易指數(shù)【答案】A25、國際經(jīng)驗表明，增強經(jīng)濟金融結構彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A26、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。A.每個交易日B.每三個交易日C.每兩個交易日D.每五個交易日【答案】A28、按照金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】C29、（2020年真題）關于基金運作信息披露、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、（2019年真題）中國人民銀行行使國家中央銀行的職能,包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B31、可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是（）。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】B32、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標是（）。A.最終目標B.中介目標C.操作目標D.貨幣供應量【答案】B33、（2021年真題）對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價制度正式出臺。其核心在于（）。A.規(guī)定發(fā)行人及其保薦機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格B.規(guī)定發(fā)行人及其代理機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格C.規(guī)定承銷人及其保薦機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格D.規(guī)定承銷人及其代理機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格【答案】A35、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為（）。A.四大類11個級別B.四大類10個級別C.五大類11個級別D.五大類19個級別【答案】C36、關于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應當不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過10萬股【答案】A37、公司債券的條款設計的說法，錯誤的是()A.我國發(fā)行債券應該進行債券信用評級B.我國發(fā)行債券因其高風險必須進行強制性擔保C.我國債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.我國債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B38、以下應當召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會員提議C.理事會認為必要D.監(jiān)事會認為必要【答案】B39、金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C40、以下關于證券投資基金運作關系的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B41、根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C42、合格境外機構投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B43、在不存在活躍市場的情況下，基金估值可以（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、目前我國的商品期貨交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C45、（2021年真題）一般性貨幣政策工具包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B46、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，下列關于證券交易所職能的說法，正確的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、具有兩種基礎資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為（）。A.任選期權B.百慕大期權C.平均期權D.障礙期權【答案】A48、下列屬于開放式基金申購、贖回的原則說法錯誤的是（）A.投資者在申購、贖回固定凈值型貨幣基金時，按固定價格進行申購、贖回B.投資者在申購、贖回一般開放式基金份額時并可以即時獲知成交價格C.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請D.對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價格固定為1元人民幣【答案】B49、聲譽風險管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D50、風險管理的原則包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B51、遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(jīng)()授權的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場具有基準性質的市場利率。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設銀行【答案】A52、中小板綜合指數(shù)是（）的股價指數(shù)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.香港證券交易所D.紐約證券交易所【答案】B53、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。A.利息收入B.資本損益C.處置利得D.再投資收益【答案】C54、（2021年真題）下列關于股票合并的說法，錯誤的是（??）。A.股票合并常見于低價股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重D.股票合并又稱并股【答案】C55、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入（）?A.流動負債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當期損益【答案】D56、根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B57、一般性貨幣政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B58、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D59、通過證券市場進行的融資屬于（）?A.股權融資B.間接融資C.債權融資D.直接融資【答案】D60、在風險管理中，下列關于通俗語言和專業(yè)語言的說法錯誤的是（）。A.通俗語言下的風險與專業(yè)語言下的風險均是真正意義上的風險B.通俗風險語言盡管表達形式很豐富，但語言的具體內涵并不清晰C.通俗語言缺乏相應的體系化理論支持和具體的實施工具方法D.專業(yè)的風險語言體系下，每一個概念和提法內涵清晰，有科學系統(tǒng)的理論支持【答案】A61、貨幣中介目標的選取必須符合的標準包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A62、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B63、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價的±10%B.上一交易日結算價格的±10%C.上一交易日最高價的±2%D.上一交易日結算價格的±2%【答案】B64、《證券公司全面風險管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應的全面風險管理體系。A.公司風險管理能力B.公司治理規(guī)范程度C.公司發(fā)展戰(zhàn)略D.公司盈利能力【答案】C65、關于股票價格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是（）。A.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積B.股價指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易C.股價指數(shù)是以實物結算方式業(yè)結束交易的D.股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的【答案】C66、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B67、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】A68、申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D69、資產(chǎn)價格傳導機制的q值定義為（）。A.企業(yè)的賬面價值和資產(chǎn)重置成本之比B.企業(yè)的市場價值和資產(chǎn)重置成本之比C.企業(yè)的市場價值和企業(yè)的賬面價值之比D.企業(yè)的賬面價值和企業(yè)股權價值之比【答案】B70、在我國，設立證券公司必須經(jīng)（）審查批準。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D71、在集合競價交易中，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C72、下列關于基金管理費的說法，錯誤的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成正比B.我國的基金管理費是按月支付C.我國的基金管理費是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提D.基金管理費率通常與風險成正比【答案】A73、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A74、下列關于信用評級的程序評定等級的說法中錯誤的是（）。A.信用等級評審會議由評級委員會主任或其書面委托的其他委員主持，參會評審委員不得少于5人B.評級對象信用等級的確定、維持、調整以及失效等由評級委員會召開信用等級評審會議決定C.證券評級機構及其評級從業(yè)人員在信用級別評定前可以以明示或默示方式承諾或保證級別D.評級委員會委員不得擔任本人作為項目組成員參與的評級項目的評審委員?！敬鸢浮緾75、下列關于資產(chǎn)證券化運作程序的說法，錯誤的是（）。A.承銷商負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種B.特設信托機構在對證券化資產(chǎn)進行風險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進行風險結構的重組C.原始權益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標D.特殊目的機構除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務之外，還可以通過其他業(yè)務獲得收入【答案】D76、（）對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。A.財政部B.國務院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】D77、下列不屬于分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間的區(qū)別的是（）。A.權利載體不同B.行權方式不同C.贖回條件不同D.權利內容不同【答案】C78、我國證券投資基金反映的是一種（）關系A.信托B.擔保C.債券D.股權【答案】A79、影響利率期限結構形狀的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權型證券化和債權型證券化【答案】C81、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調節(jié)工具B.常用借貸便利C.抵押補充貸款D.利率最高配額【答案】D82、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產(chǎn)保值、增值進行投資的，應當遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹慎D.有效【答案】C83、（2021年真題）2018年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調整為（??）億元。A.350B.130C.105D.420【答案】D84、證券投資基金的主要特點表現(xiàn)為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B85、（2018年真題）下列選項中，屬于消費信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、我國發(fā)行的債券品種主要有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D87、凡在限額以內發(fā)生的損失，都可以通過（）來抵御。A.自有資金B(yǎng).內部資金C.外部資金D.內部資金或者外部資金【答案】A88、股票價格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數(shù)主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D89、債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系