2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫與答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫與答案

單選題（共50題）1、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗?；鹉技?，基金管理人應(yīng)當(dāng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D2、無面額股票的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在（）級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B4、按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分（）作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A.基金份額持有人B.基金銷售人員C.基金托管人D.基金投資顧問【答案】A5、債券兌付方式包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D7、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B8、下列說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延C.國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五【答案】D9、對使用者的定量分析技術(shù)有較高要求，不易為普通公眾所接受，具有這種特點的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C10、（2019年真題）屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)類的機構(gòu)投資者有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響。貨幣政策主要使用的工具有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2017年12月31日。則按實際天數(shù)計算的累計利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B14、在分析影響股票價格的公司經(jīng)營狀況因素時，可以從（）等方面進行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A15、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴格。其中不屬于主板上市的分類的是（）A.高成長板塊上市B.高級上市C.標(biāo)準(zhǔn)上市D.低成長板塊上市【答案】D16、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是()。A.公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度【答案】C17、下列關(guān)于基金銷售服務(wù)費的說法，錯誤的是()A.基金銷售服務(wù)費用于基金的持續(xù)營銷和為基金份額持有人提供服務(wù)B.基金銷售服務(wù)費從基金財產(chǎn)中按一定比例計提C.我國的貨幣市場基金通常申購和贖回費為0D.基金銷售服務(wù)費的計提比率一般不高于0.15%【答案】D18、下列關(guān)于公司型基金的說法，正確的是（）。A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng).公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B19、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C20、使用絕對估值法估計公司的股票價值需要考慮的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A21、（2020年真題）下列不屬于國債銷售價格影響因素的是（）。A.市場利率B.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本C.流通市場中可比國債的收益率水平D.人民幣匯率【答案】D22、關(guān)于銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分，（）表示還本付息能力較強，安全性較高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】B23、一般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理——術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險的定義，說法正確的是（）。?A.可以是負面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負面的C.正面的和負面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負面的【答案】B25、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C26、收入政策目標(biāo)包括（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D27、關(guān)于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、（）是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限倉制度C.大戶報告制度D.保證金制度【答案】B29、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】B30、公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A.1B.2C.3D.5【答案】A31、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、以下關(guān)于開放式基金的說法錯誤的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C33、（）是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A34、（2018年真題）貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B35、不屬于債券買賣交易報價方式的是()A.大額報價B.雙邊報價C.對話報價D.公開報價【答案】A36、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A37、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯誤的是（）。A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類，對不同類別的機構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對同一類別的機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D38、以下關(guān)于基金定期報告的說法，錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A39、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B40、證券交易所任總經(jīng)理的職能不包括（）。A.提議召開臨時會員大會B.執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C.審定業(yè)務(wù)細則及其他制度性規(guī)定D.擬定證券交易所年度財務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A41、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A43、《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的（）。A.8％B.11％C.15％D.18％【答案】A45、下列關(guān)于我國國債在進行競爭性招標(biāo)時的利率格式和競標(biāo)時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D46、下列關(guān)于歐洲債券的說法中正確的是（）。A.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家B.歐洲債券票面使用的貨幣不包括特別提款權(quán)C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多D.以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也被稱為國籍債券【答案】A47、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。投資者評估結(jié)果有效期最長不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C48、股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A49、下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）