《公共事物的治理之道》讀書(shū)筆記

《公共事物的治理之道》讀書(shū)筆記《公共事物的治理之道》的作者埃莉諾·奧斯特羅姆，1933年出生于美國(guó)。她供職于美國(guó)印第安納大學(xué)，是美國(guó)著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家，美國(guó)公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一。2009年10月12日，奧斯特羅姆成為歷史上第一個(gè)獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的女性。其著名的公共政策著作《公共事物的治理之道》，針對(duì)"公地悲劇"、"囚徒理論"和"集體行動(dòng)邏輯"等理論模型進(jìn)行分析和探討，同時(shí)從小規(guī)模公共資源問(wèn)題入手，開(kāi)發(fā)了自主組織和治理公共事務(wù)的創(chuàng)新制度理論，為面臨"公地選擇悲劇"的人們開(kāi)辟了新的途徑，為避免公共事務(wù)退化、保護(hù)公共事務(wù)、可持續(xù)利用公共事務(wù)從而增進(jìn)人類(lèi)的集體福利提供了自主治理的制度基礎(chǔ)。在閱讀過(guò)程中，我詳細(xì)查詢了"公地悲劇"、"囚徒理論"和"集體行動(dòng)邏輯"等概念，以便更好的理解書(shū)本。"公地悲劇"來(lái)自于美國(guó)生物學(xué)教授哈丁在

1968

年的《科學(xué)》雜志上發(fā)表了一篇著名文章《公地的悲劇》，其中引用了這樣一個(gè)例子：有一片公共牧場(chǎng)，無(wú)償?shù)叵蛩心裂蛉碎_(kāi)放。每個(gè)牧羊人從追求自己最大利益的角度出發(fā)，在這片牧地上放養(yǎng)盡可能多的羊。最終有一天，牧地的容量達(dá)到了極限，“公地悲劇”發(fā)生了：牧地被過(guò)多的羊群摧毀了。在這個(gè)悲劇產(chǎn)生的過(guò)程中，每個(gè)牧羊人都作為一個(gè)理性人，追求自己的最大利益。每個(gè)人都打著個(gè)人的小算盤(pán)：增加一頭羊的收入完全歸自己所有，而過(guò)度放牧對(duì)公地造成的損失則在所有牧羊人中分?jǐn)?，因此增加一頭羊給個(gè)人帶來(lái)的收益要大于給個(gè)人帶來(lái)的損失。正因?yàn)楣氐膿p失大家分?jǐn)?，從而不受約束的自由放牧最終帶來(lái)了公地毀滅。"囚徒理論"是1950年美國(guó)蘭德公司提出的博弈論模型。它講的是，兩個(gè)嫌疑犯作案后被警察抓住，分別關(guān)在不同的屋子里接受審訊。警察知道兩人有罪，但缺乏足夠的證據(jù)。警察告訴每個(gè)人:如果兩人都抵賴，各判刑一年;如果兩人都坦白，各判八年;如果兩人中一個(gè)坦白而另一個(gè)抵賴，坦白的放出去，抵賴的判十年。于是，每個(gè)囚徒都面臨兩種選擇:坦白或抵賴。然而，不管同伙選擇什么，每個(gè)囚徒的最優(yōu)選擇是坦白:如果同伙抵賴、自己坦白的話放出去，抵賴的話判十年，坦白比不坦白好;如果同伙坦白、自己坦白的話判八年，比起抵賴的判十年，坦白還是比抵賴的好。結(jié)果，兩個(gè)嫌疑犯都選擇坦白，各判刑八年。如果兩人都抵賴，各判一年，顯然這個(gè)結(jié)果好。但它不能滿足人類(lèi)的理性要求。囚徒困境所反映出的深刻問(wèn)題是，人類(lèi)的個(gè)人理性有時(shí)能導(dǎo)致集體的非理性--聰明的人類(lèi)會(huì)因自己的聰明而作繭自縛?！都w行動(dòng)的邏輯》是曼瑟爾·奧爾森的代表作之一，出版之前，社會(huì)科學(xué)家往往假設(shè):一個(gè)具有共同利益的群體，一定會(huì)為實(shí)現(xiàn)這個(gè)共同利益采取集體行動(dòng)。譬如，住在同一座樓里的鄰居會(huì)提供公共通道的照明燈;同一社區(qū)的人會(huì)保持公共環(huán)境衛(wèi)生;持有同一公司股票的人會(huì)齊心協(xié)力扶持該股票的價(jià)格;消費(fèi)者會(huì)組織起來(lái)與售賣(mài)偽劣產(chǎn)品的商家斗爭(zhēng);同一國(guó)家的國(guó)民會(huì)支援本國(guó)貨幣的堅(jiān)挺;全世界無(wú)產(chǎn)者會(huì)聯(lián)合起來(lái)反對(duì)資本家的剝削。凡此種種，不勝枚舉。奧爾森發(fā)現(xiàn)，這個(gè)貌似合理的假設(shè)并不能很好地解釋和預(yù)測(cè)集體行動(dòng)的結(jié)果，許多合乎集體利益的集體行動(dòng)并沒(méi)有發(fā)生。相反地，個(gè)人自發(fā)的自利行為往往導(dǎo)致對(duì)集體不利、甚至產(chǎn)生極其有害的結(jié)果。這三個(gè)理論的基本思路都很類(lèi)似，那就是人都是理性的，但是個(gè)人的理性會(huì)導(dǎo)致集體的非理性。人的自利動(dòng)機(jī)，信息的不完善，缺乏有效的溝通以及監(jiān)督不力，都可能導(dǎo)致不好的結(jié)果發(fā)生。當(dāng)然，以上三個(gè)模型都是建立在理想的基礎(chǔ)上，現(xiàn)實(shí)生活則更加復(fù)雜多變。如果政策實(shí)施者簡(jiǎn)單的按照模型套用生活中的各種事務(wù)，反而可能適得其反。埃莉諾·奧斯特羅姆的《公共事物的治理之道》一書(shū)共分為六章，第一章系統(tǒng)總結(jié)了解決公共事物的治理之道的理論模型。這種理論模型并不是普遍適用的，并不能提供有效的實(shí)施方案。第二章就公共池塘資源進(jìn)行了自主治理和自主組織的制度研究。公共池塘資源即是一種人們共同使用整個(gè)資源系統(tǒng)但分別享用資源單位的公共資源。在這種資源環(huán)境中，理性的個(gè)人可能導(dǎo)致資源使用擁擠或者資源退化的問(wèn)題。如何通過(guò)組織避免這種單獨(dú)行動(dòng)的不利后果？作者提出了運(yùn)用制度分析的框架，即要解決公共池塘資源的集體行動(dòng)問(wèn)題，需要解決三個(gè)問(wèn)題：一是新制度的供給問(wèn)題，二是可信承諾問(wèn)題，三是相互監(jiān)督問(wèn)題。第三章就前一章的制度進(jìn)行了具體分析。為什么瑞士和日本的山林公地能維持幾個(gè)世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生態(tài)穩(wěn)定，而土耳其的近海漁場(chǎng)卻屢屢因捕撈過(guò)度而發(fā)生沖突？作者通過(guò)詳細(xì)的分析總結(jié)出了8項(xiàng)原則，他們是長(zhǎng)期有效的公共池塘資源自主組織、自主治理制度的基本構(gòu)建。在這些案例中作者主要集中分析了承諾和相互監(jiān)督問(wèn)題。第四章對(duì)制度變遷進(jìn)行了分析。本章案例分析主要涉及制度供給的問(wèn)題。第五章是制度失敗及其脆弱性的分析。作者通過(guò)詳細(xì)分析土耳其近海漁場(chǎng)、加利福尼亞的部分地下水流域、斯里蘭卡漁場(chǎng)等制度失敗的具體情況，并與成功案例進(jìn)行對(duì)比分析，得出了公共池塘資源治理失敗的制度原因。第六章給出了分析制度選擇的框架，又回到了理論探討。結(jié)果是一套新的制度替代舊的制度，即制度的變遷過(guò)程，主要取決于新舊兩套制度的收益-成本比較，首先需要確定影響收益評(píng)價(jià)的環(huán)境變量：如，占用者人數(shù)、公共池塘資源規(guī)模、資源單位在時(shí)空上的變動(dòng)性、公共池塘資源的現(xiàn)有條件、資源單位的市場(chǎng)條件、所使用的現(xiàn)行規(guī)則以及所提出的規(guī)則等。其次，政治制度的性質(zhì)也有很大的影響。埃莉諾·奧斯特羅姆運(yùn)用公共選擇與制度分析理論和方法,在眾多案例的實(shí)證分析基礎(chǔ)之上,從理論上探索了市場(chǎng)與政府之外的自主治理公共池塘資源的可能性,提出了自主治理理論,對(duì)公共物品治理做出了重大貢獻(xiàn)。自主治理理論及自主組織思想,豐富了集體行動(dòng)理論的內(nèi)涵,否定了過(guò)去研究中認(rèn)為集體行動(dòng)必然導(dǎo)致悲劇的結(jié)論，不僅指出個(gè)人的理性也可能實(shí)現(xiàn)集體的共同利益,促成共同行動(dòng)，同時(shí)對(duì)“人性是利己的”這一論斷賦予了新的內(nèi)涵,認(rèn)為由于個(gè)人的理性和知識(shí)能力的有限性,使得個(gè)人在集體行動(dòng)中可能也必須表現(xiàn)出利他的一面,參與集體合作,即人性是利己和利他的結(jié)合,而且還將非正式規(guī)則納入到制度分析的范圍,使之與正式制度之間實(shí)現(xiàn)了有機(jī)統(tǒng)一,從而拓寬了傳統(tǒng)制度理論的研究視野,對(duì)公共物品的治理理論的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。本書(shū)對(duì)我國(guó)公共事物的治理也具有極大的借鑒意義，最重要的就是理論與實(shí)際的緊密結(jié)合。隨著教育、科技、文化、環(huán)境、衛(wèi)生醫(yī)療、社會(huì)服務(wù)等領(lǐng)域的不斷發(fā)展和變化，想要達(dá)到各方面的“共贏”，就必須加強(qiáng)各個(gè)參與社會(huì)公共事物治理的主體之間的親密合作?？v觀我國(guó)建國(guó)歷史，與占絕大多數(shù)的農(nóng)民階級(jí)保持良好關(guān)系，深入群眾，聯(lián)系群眾，是我黨能夠建立起新中國(guó)的必要條件?，F(xiàn)階段隨著鄉(xiāng)村城鎮(zhèn)化速度加快，城鄉(xiāng)矛盾不斷加劇，在這樣的情況下公共池塘資源的自主治理或自組織問(wèn)題就十分值得我們進(jìn)行深入思考。中國(guó)是個(gè)龐大的國(guó)家，各個(gè)地區(qū)都有自己的特色和民俗，不可能用統(tǒng)一的模式處理各種問(wèn)題。我國(guó)經(jīng)歷了幾千年的封建專(zhuān)制社會(huì)，小農(nóng)思想殘存嚴(yán)重，人與人之間缺乏信任，而人與人之間的關(guān)系會(huì)極大地影響制度的安排，想要在我國(guó)全權(quán)依靠民眾自主自覺(jué)地協(xié)商處理公共事物尚缺乏社會(huì)資本。在這其中，缺少不了政府的推動(dòng)作用。我國(guó)農(nóng)村實(shí)行的是家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，是指農(nóng)戶以家庭為單位向集體組織承包土地等生產(chǎn)資料和生產(chǎn)任務(wù)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制形式。其基本特點(diǎn)是在保留集體經(jīng)濟(jì)必要的統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)的同時(shí)、集體將土地和其他生產(chǎn)資料承包給農(nóng)戶，承包戶根據(jù)承包合同規(guī)定的權(quán)限，獨(dú)立作出經(jīng)營(yíng)決策，并在完成國(guó)家和集體任務(wù)的前提下分享經(jīng)營(yíng)成果、一般做法是將土地等按人口或勞動(dòng)力比例根據(jù)責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則分給農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)。承包戶和集體經(jīng)濟(jì)組織簽定承包合同。簡(jiǎn)而言之農(nóng)村公共物品所有權(quán)歸集體所有，使用權(quán)歸個(gè)人，農(nóng)村公共物品歸所在地區(qū)所有人共享，種種特點(diǎn)符合奧斯特羅姆對(duì)公共池塘資源的定義。應(yīng)該說(shuō)，我國(guó)大部分的公共事物的情況要比世界上很多地區(qū)良好，政府與農(nóng)民之間存在著歷史上的優(yōu)良關(guān)系，所以可以由政府出面來(lái)安排制度組織者或提供公共議事的平臺(tái)。例如大學(xué)生村官，不僅可以發(fā)揮大學(xué)生的知識(shí)能力，而且可以解決大學(xué)生日趨緊張的就業(yè)問(wèn)題。這是與我國(guó)國(guó)情相符合的，這項(xiàng)制度的實(shí)施也是我國(guó)重要的人才戰(zhàn)略。接著，大學(xué)生村官們就能開(kāi)始發(fā)揮制度組織者的作用：了解公共事物的情況，安排農(nóng)民一起解決公共事物地區(qū)的某些特殊問(wèn)題，將農(nóng)民不可能完成的工作匯報(bào)政府。當(dāng)農(nóng)民有了集體自主解決問(wèn)題的習(xí)慣后，最后再建立地方性自主組織。我國(guó)農(nóng)村也存在適應(yīng)鄉(xiāng)村治理的因素，比如之前提到的村民自治制度，這有利于自治組織形成與發(fā)展，在鄉(xiāng)村治理中發(fā)揮獨(dú)特作用。另外我國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)是熟人社會(huì)，熟人之間存在的文化傳統(tǒng)以及其它非正式制度在村民之間有重要影響。鄉(xiāng)村治理本質(zhì)上是一種城鄉(xiāng)關(guān)系的反映，鄉(xiāng)村治理也必然要在一定的城鄉(xiāng)關(guān)系形態(tài)下形成對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)公共事務(wù)的管理模式選擇。我國(guó)農(nóng)村存在嚴(yán)重的公共物品治理問(wèn)題，在資源有限的情況下，政府無(wú)法有效解決以上問(wèn)題；而單獨(dú)的市場(chǎng)方式在缺少足夠的激勵(lì)的情況下沒(méi)足夠動(dòng)力去提供充足的環(huán)境保護(hù)公共物品。奧斯特羅姆的自主治理理論強(qiáng)調(diào)了政府、社會(huì)和市場(chǎng)三者之間的互動(dòng)，有助于彌補(bǔ)生態(tài)環(huán)境保護(hù)中的市場(chǎng)失靈、政府失靈以及志愿失靈等。隨著信息時(shí)代的到來(lái)，政府對(duì)公共事務(wù)的治理環(huán)境也在不斷的改變，民眾的需求也在不斷更新?lián)Q代。因此，積極轉(zhuǎn)變職能，改變治理方式，提供物美價(jià)廉的公共物品和服務(wù)，改善政府績(jī)效，提高政府辦事效率，以治理為理念，積極構(gòu)建和諧社會(huì)。并且發(fā)揮社會(huì)組織的作用，有效利用社會(huì)組織的優(yōu)勢(shì)，這樣才能有效管理社會(huì)，避免因?yàn)檎櫦安坏降脑蛟斐缮鐣?huì)矛盾。這種非政府的社會(huì)組織，不但能夠節(jié)約政府行政的成本，而且還能填補(bǔ)政府提供物品和服務(wù)的”真空”。通過(guò)閱讀《公共事務(wù)的治理之道》這本書(shū)使我得到了很多啟發(fā)和思考，這本書(shū)的突出貢獻(xiàn)在于實(shí)現(xiàn)了理論與實(shí)踐的結(jié)合，從小的案例總結(jié)出符合事實(shí)的治理模式，在國(guó)家和企業(yè)理論之外強(qiáng)調(diào)了直接參與治理的主體公眾自身的力量。埃莉諾·奧斯特羅姆運(yùn)用公共選擇與制度分析理論和方法,在眾多案例的實(shí)證分析基礎(chǔ)之上,從理論上探索了市場(chǎng)與政府之外的自主治理公共池塘資源的可能性,提出了自主治理理論,對(duì)公共物品治理做出了重大貢獻(xiàn)。自主治理理論及自主組織思想,豐富了集體行動(dòng)理論的內(nèi)涵,否定了過(guò)去研究中認(rèn)為集體行動(dòng)必然導(dǎo)致悲劇的結(jié)論，不僅指出個(gè)人的理性也可能實(shí)現(xiàn)集體的共同利益,促成共同行動(dòng)；同時(shí)對(duì)“人性是利己的”這一論斷賦予了新的內(nèi)涵,認(rèn)為由于個(gè)人的理性和知識(shí)能力的有限性,使得個(gè)人在集體行動(dòng)中可能也必須表現(xiàn)出利他的一面,