法律途徑解決交易糾紛程序指引

經(jīng)紀(jì)事業(yè)部備忘錄致:深圳XXX管管理人員抄送：深圳XXXX財(cái)務(wù)文員文件類型：制度度/流程會(huì)議/培訓(xùn)/活動(dòng)通知公告告發(fā)布日期：066年5月12日生效日期：066年5月12日檔號(hào)：（內(nèi)）XXX[深]—經(jīng)—2006—J05501頁數(shù)：6頁頁主題：交易糾紛紛解決指引審批人：通過法律途徑解決交易糾紛程序指引I.我司主動(dòng)追究解決的交易糾紛一、法律咨詢：1、分行經(jīng)理或區(qū)域經(jīng)理向風(fēng)險(xiǎn)管理部法務(wù)專員（以下簡(jiǎn)稱法務(wù)專員）咨詢；2、法務(wù)專員有義務(wù)接受業(yè)務(wù)一線的咨詢；3、公司顧問律師（以下簡(jiǎn)稱律師）統(tǒng)一接受法務(wù)專員的咨詢。二、委托發(fā)送《律師函》：對(duì)已出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的交易糾紛，分行擬通過律師向違約方發(fā)送《律師函》的：1、由置業(yè)顧問填寫《情況介紹及申請(qǐng)表》（附件一）后，經(jīng)分行經(jīng)理確認(rèn)并交至法務(wù)專員。分行須對(duì)《情況說明及申請(qǐng)表》內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。2、法務(wù)專員在一個(gè)工作日內(nèi)做出是否委托律師發(fā)送《律師函》的判斷，并將判斷結(jié)果電話告知分行經(jīng)理。如決定不發(fā)送《律師函》，須說明不發(fā)送理由。3、風(fēng)險(xiǎn)管理部決定發(fā)送《律師函》的，由法務(wù)專員將《情況說明及申請(qǐng)表》及《房屋轉(zhuǎn)讓合約》提交予律師，律師于兩個(gè)工作日內(nèi)發(fā)函，同時(shí)將《律師函》抄送至風(fēng)險(xiǎn)管理部。4、在發(fā)送《律師函》之后的五個(gè)工作日內(nèi)，被函告方未采取積極促成糾紛解決的行動(dòng)，法務(wù)專員即以《履約告知函》形式再次敦促其履行合約義務(wù)。三、要求律師協(xié)助解決的情況如出現(xiàn)需要律師出面協(xié)助解決的情況，分行經(jīng)理需提交《情況說明及申請(qǐng)表》至風(fēng)險(xiǎn)管理部，由法務(wù)專員在一個(gè)工作日內(nèi)決定是否需要律師出面協(xié)助解決：1、不需律師出面協(xié)助的，法務(wù)專員將律師的意見以書面的形式反饋至分行進(jìn)行具體操作，法務(wù)專員負(fù)責(zé)跟進(jìn)事宜；2、情況確須律師出面協(xié)助的，根據(jù)公司相關(guān)費(fèi)用審批程序報(bào)批，分行相關(guān)人員、律師及法務(wù)專員確定具體時(shí)間，律師予以出面協(xié)助解決四、提起訴訟或仲裁的申請(qǐng)程序：在發(fā)送《履約告知函》后七個(gè)工作日內(nèi)未能達(dá)到預(yù)期效果的交易糾紛，可通過訴訟或仲裁解決：1、置業(yè)顧問填寫《情況說明及申請(qǐng)表》，同時(shí)自行收集與交易糾紛相關(guān)的所有資料。并將上述資料的復(fù)印件隨附《材料移交清單》（附件二）經(jīng)分行經(jīng)理確認(rèn)后提交至法務(wù)專員，由其簽收確認(rèn)。分行應(yīng)該對(duì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。2、法務(wù)專員在一個(gè)工作日內(nèi)將上述資料以傳真方式交予律師，由其簽收確認(rèn)。律師在三個(gè)工作日內(nèi)全面審核上述資料并給出是否采取訴訟/仲裁的判斷，并以《法律意見書》形式反饋至風(fēng)險(xiǎn)管理部。（1）若訴訟/仲裁可行A法務(wù)專員將分行提交的《情況說明及申請(qǐng)表》、律師出具的《法律意見書》、《費(fèi)用預(yù)算表》（附件三）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)理確認(rèn)并上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批示同意后，風(fēng)險(xiǎn)管理部向分行出具《案件受理通知書》。B風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)與律師簽訂《委托代理合同》，正式委托律師受理案件的相關(guān)事宜。C訴訟/仲裁的前期準(zhǔn)備：a律師在交易糾紛全部資料中挑選出擬作為證據(jù)提交的相關(guān)資料并書面通知風(fēng)險(xiǎn)管理部；b風(fēng)險(xiǎn)管理部在《案件受理通知》中附律師需要分行提交的證據(jù)清單，分行在三個(gè)工作日內(nèi)按證據(jù)清單收集該相關(guān)資料的原件并附《材料移交清單》一并提交風(fēng)險(xiǎn)管理部；財(cái)務(wù)部的相關(guān)資料由風(fēng)險(xiǎn)管理部配合收集。c、律師擬訂《仲裁申請(qǐng)書》或《起訴狀》后交由法務(wù)專員向仲裁委或法院立案啟動(dòng)仲裁或訴訟程序。（2）若訴訟/仲裁不可行法務(wù)專員根據(jù)律師的法律意見將理由書面反饋至分行，至此終止以訴訟/仲裁形式解決糾紛，風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行整理歸檔。如有新的進(jìn)展且可能有利于進(jìn)行訴訟/仲裁的（未超過2年訴訟時(shí)效），仍可依訴訟或仲裁的申請(qǐng)程序進(jìn)行。五、撤銷仲裁或訴訟的情況：在進(jìn)行訴訟/仲裁的過程中，如需撤銷訴訟/仲裁的，由置業(yè)顧問填寫《情況說明及申請(qǐng)表》；分行經(jīng)理確認(rèn)后提交至法務(wù)專員；由法務(wù)專員征詢律師的意見，并將律師的意見及分行提交的《情況說明及申請(qǐng)表》直接匯報(bào)至風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)理；風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)理確認(rèn)后上報(bào)公司原審批領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的意見進(jìn)行：（1）可撤銷的，由法務(wù)專員向仲裁委或法院申請(qǐng)撤銷；（2）不可撤銷的，繼續(xù)仲裁或訴訟程序，并由法務(wù)專員向分行反饋相關(guān)意見及理由。II.我司被追究責(zé)任的交易糾紛：1、在收到仲裁委或法院的通知及送達(dá)的材料后，法務(wù)專員即與分行經(jīng)理及經(jīng)辦置業(yè)顧問聯(lián)系，分行經(jīng)理及經(jīng)辦置業(yè)顧問須積極配合法務(wù)專員了解此次交易糾紛的情況及收集相關(guān)材料；財(cái)務(wù)部的相關(guān)資料由風(fēng)險(xiǎn)管理部配合收集。2、法務(wù)專員將相關(guān)資料復(fù)印件交予律師，在征詢律師法律意見后，按前述訴訟/仲裁報(bào)批程序上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批：（1）不需委托律師出庭的，由法務(wù)專員擬出答辯狀與證據(jù)材料一并提交到仲裁委或法院，準(zhǔn)備開庭答辯；（2）需要委托律師出庭的，由風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)與律師簽訂《委托代理合同》，正式委托律師出庭答辯的事宜。律師在簽訂《委托代理合同》后的三個(gè)工作日內(nèi)擬出答辯狀交風(fēng)險(xiǎn)管理部，并選出作為證據(jù)提交的相關(guān)資料書面通知風(fēng)險(xiǎn)管理部準(zhǔn)備。法務(wù)專員將答辯狀及相關(guān)證據(jù)資料提交到仲裁委或法院，等待開庭審理。III附則1、《情況說明及申請(qǐng)表》以傳真形式發(fā)送至風(fēng)險(xiǎn)管理部；就同一交易糾紛增加申請(qǐng)事項(xiàng)的，分行延用原提交的《情況說明及申請(qǐng)表》，不需重新填寫。2、在交易糾紛處理的各個(gè)階段，法務(wù)專員應(yīng)將交易糾紛解決的進(jìn)展情況及時(shí)與分行溝通并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。3、在交易糾紛處理完結(jié)后，由法務(wù)專員出具《結(jié)案報(bào)告》向公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員匯報(bào)交易糾紛處理結(jié)果并就同類交易糾紛的規(guī)避提出建議，最終整理備案。XXX風(fēng)險(xiǎn)管理部二OO六年五月十二日附件一情況說明及申請(qǐng)表提交分行：交易物業(yè)：房屋轉(zhuǎn)讓合約編號(hào)號(hào)：擬追收金額：基本事實(shí)當(dāng)事人情況違約方姓名：電話：地址：身份證號(hào)/營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照號(hào)：相對(duì)方姓名：電話：地址：合同履行情況=1\*GB3①誠意金收取數(shù)額：元時(shí)間：=2\*GB3②定金交納數(shù)額：元時(shí)間：=3\*GB3③賣方收取定金簽收定金數(shù)額：元元時(shí)間：實(shí)收定金數(shù)額：元元時(shí)間：情況簡(jiǎn)介申請(qǐng)事項(xiàng)□發(fā)函提交人：分行經(jīng)經(jīng)理：申請(qǐng)日期：年月日□要求律師協(xié)助律師參與的方式：：提交人：分行經(jīng)經(jīng)理：申請(qǐng)日期：年月日□訴訟/仲裁提交人：分行經(jīng)經(jīng)理：申請(qǐng)日期：年月日□撤銷訴訟/仲裁撤銷的理由：提交人：分行經(jīng)經(jīng)理：申請(qǐng)日期：年月日注：提交人及分行經(jīng)理保證以上基本情況的真實(shí)性。附件二材料移交清單移交分行追傭?qū)ο笮彰欠裼锌蓤?zhí)行財(cái)產(chǎn)產(chǎn)□是□否可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)具體情情況材料名稱編號(hào)聯(lián)次頁數(shù)備注（原件/復(fù)印印件）□中介服務(wù)協(xié)議書（業(yè)業(yè)主）□中介服務(wù)協(xié)議書（客客戶）□看樓書□房屋轉(zhuǎn)讓合約□房屋租賃合約□補(bǔ)充協(xié)議□附屬設(shè)施、設(shè)備移移交清單單□價(jià)格確認(rèn)書□地址確認(rèn)書□文件簽收單□查檔單□公證委托書□收款收據(jù)□存折□交易雙方身份證□房地產(chǎn)證□《深圳市房地產(chǎn)買買賣合同》□貸款合同□按揭合同移交人：接交人：日期：附件三費(fèi)用預(yù)算審批表物業(yè)名稱分行分行經(jīng)理置業(yè)顧問情況簡(jiǎn)介費(fèi)用預(yù)算訴訟費(fèi)/仲裁費(fèi)元（追取賣方/買方違約金金為元元）保全費(fèi)元