T-CEEAS 004-2021 企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

學(xué)兔兔學(xué)兔兔標(biāo)準(zhǔn)下載ICS03.100.30CCSA00標(biāo)準(zhǔn)T/CEEAS004—2021企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)Evaluationcriteriaforprofessionalskillsofcorporatecomplianceprofessional2021-11-25實(shí)施2021-11-25實(shí)施中國企業(yè)評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)T/CEEAS004—2021T/CEEAS004—2021學(xué)兔兔標(biāo)準(zhǔn)下載a） 全面了解公司內(nèi)外合規(guī)文化建設(shè)通常做法；b） 全面了解如何增強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)有效性的方法；c） 全面了解合規(guī)文化與公司價(jià)值觀的關(guān)系和在合規(guī)管理中的重要性；d） 獲取高層領(lǐng)導(dǎo)的反饋；e） 借鑒其他公司的做法和外部的趨勢(shì)，與時(shí)倶進(jìn)的調(diào)整集團(tuán)的宣貫方案；f） 根據(jù)反饋內(nèi)容提出改進(jìn)建議；g） 促使管理層和相關(guān)方共同推進(jìn)改進(jìn)。7.9合規(guī)管理的監(jiān)督改進(jìn)7.9.1合規(guī)管理審查/聯(lián)席會(huì)議在中級(jí)基礎(chǔ)上包含但不限于：a） 全面了解合規(guī)管理審查/聯(lián)席會(huì)議在合規(guī)管理中的作用；b） 全面了解行業(yè)內(nèi)外建立、運(yùn)營合規(guī)管理審查/聯(lián)席會(huì)議的通常做法；c） 全面了解常規(guī)的提高、落實(shí)會(huì)議結(jié)論的方法；d） 組織最高層的合規(guī)管理審查會(huì)議；e） 對(duì)集團(tuán)層面的重大合規(guī)事件（如合規(guī)案件）進(jìn)行匯報(bào)和討論；f） 對(duì)新的合規(guī)政策，流程進(jìn)行審議；g） 對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析、判斷及提出應(yīng)對(duì)建議。7.9.2合規(guī)控制在中級(jí)基礎(chǔ)上，高級(jí)合規(guī)師合規(guī)控制要求包含但不限于：a） 全面了解合規(guī)控制的基本要素；b） 全面了解合規(guī)管理和內(nèi)控、風(fēng)控和其他合規(guī)職能部門的關(guān)系及運(yùn)行；c） 全面了解合規(guī)控制常用方法和工具；d） 全面了解公司合規(guī)管控制度及流程；e） 識(shí)別組織的合規(guī)義務(wù)，并在集團(tuán)公司層面設(shè)計(jì)適用的合規(guī)控制程序。f） 分析發(fā)現(xiàn)造成不合規(guī)事件的原因；g） 對(duì)識(shí)別出來的復(fù)雜缺陷進(jìn)行補(bǔ)救（如適用，重新評(píng)估）；h） 為年度合規(guī)控制計(jì)劃提出建議；i） 評(píng)估和報(bào)告不合規(guī)的實(shí)例，并與高級(jí)管理層溝通潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)及建議;j） 與管理層和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人溝通并合力推進(jìn)重大合規(guī)管理措施；k） 評(píng)估并確保合規(guī)控制和流程正常運(yùn)行；1）主動(dòng)分析風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)增加或改進(jìn)現(xiàn)有的控制措施。7.9.3內(nèi)外部審計(jì)在中級(jí)基礎(chǔ)上，高級(jí)合規(guī)師內(nèi)外部審計(jì)要求包含但不限于：a） 全面了解合規(guī)審計(jì)作為第三道防線在合規(guī)管理中的地位和作用；b） 全面了解合規(guī)審計(jì)的范圍、要求和流程；c） 制定集團(tuán)層面與合規(guī)相關(guān)的內(nèi)審計(jì)劃；d） 對(duì)接外部審計(jì)，探討重大的合規(guī)事件（如對(duì)財(cái)報(bào)有影響的合規(guī)案件）；e） 就審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)一步落實(shí)，持續(xù)改進(jìn)和完善合規(guī)管理體系。7.9.4有效性評(píng)估在中級(jí)基礎(chǔ)上，高級(jí)合規(guī)師有效性評(píng)估要求包含但不限于：a） 全面了解有效性在合規(guī)管理中的重要性；b） 全面了解有效性在合規(guī)文化建設(shè)中的重要性；c） 全面了解有效性評(píng)估一般流程、方法、工具、范圍。7.10風(fēng)瞼領(lǐng)域的專項(xiàng)合規(guī)7.10.1反腐敗合規(guī)在中級(jí)基礎(chǔ)上包括但不限于：a） 全面了解國際國內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則并了解監(jiān)管趨勢(shì)；b） 了解反腐敗合規(guī)管理發(fā)展趨勢(shì)及行業(yè)良好實(shí)踐；c） 全面了解企業(yè)潛在腐敗風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及場(chǎng)景，制定反腐敗合規(guī)管理的整體目標(biāo)和框架，并推動(dòng)相關(guān)管理制度和流程的有效落實(shí)；d） 指導(dǎo)并推動(dòng)腐敗風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)措施，為決策層提供有效建議；e） 能夠?qū)⒎锤瘮〖捌渌鼘ｍ?xiàng)合規(guī)管理措施有效地協(xié)調(diào)并融入企業(yè)整體合規(guī)管理體系；f） 定期評(píng)估反腐敗風(fēng)險(xiǎn)情況及反腐敗合規(guī)措施的有效性；g） 能夠與相關(guān)部門及管理層有效協(xié)作，共同推動(dòng)合規(guī)管理措施的落實(shí)；h） 定期分析并向管理層/決策層報(bào)告反腐敗合規(guī)管理情況及改進(jìn)方案；i） 推動(dòng)反腐敗合規(guī)培訓(xùn)和宣傳計(jì)劃的落實(shí)。7.10.2反壟斷合規(guī)在中級(jí)基礎(chǔ)上包括但不限于：a）全面了解國際國內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管趨勢(shì)，以及行業(yè)動(dòng)態(tài)；b） 了解反壟斷合規(guī)管理發(fā)展趨勢(shì)及行業(yè)良好實(shí)踐；c） 全面了解企業(yè)潛在壟斷風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及場(chǎng)景，制定反壟斷合規(guī)管理的整體目標(biāo)和方案，審批并推動(dòng)相關(guān)管理制度和流程的有效落實(shí)；d） 指導(dǎo)反壟斷調(diào)查或風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)和處理，為決策層提供有效建議，與調(diào)查和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)商；e） 定期評(píng)估反壟斷風(fēng)險(xiǎn)情況及反壟斷合規(guī)措施的有效性；f） 定期向管理層/決策層報(bào)告反壟斷合規(guī)管理情況及改進(jìn)方案；g） 能夠?qū)⒎磯艛嗉捌渌鼘ｍ?xiàng)合規(guī)管理措施有效地協(xié)調(diào)并融入企業(yè)整體合規(guī)管理體系；h） 能夠與相關(guān)部門及管理層有效協(xié)作，共同推動(dòng)合規(guī)管理措施的落實(shí)；i） 推動(dòng)反壟斷合規(guī)培訓(xùn)和宣傳計(jì)劃的落實(shí)。7.10.3安全環(huán)保合規(guī)在中級(jí)基礎(chǔ)上，還應(yīng)：a） 全面了解國際國內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)以及公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域的環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)類型及級(jí)別；b） 了解環(huán)境保護(hù)管理發(fā)展趨勢(shì)及行業(yè)良好實(shí)踐；c） 全面了解企業(yè)潛在環(huán)境保護(hù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及場(chǎng)景，協(xié)同相關(guān)部門制定環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理的整體目標(biāo)和框架，明確各相關(guān)職能部門分工及協(xié)作機(jī)制，推動(dòng)相關(guān)管理制度和流程的有效落實(shí)；d） 指導(dǎo)并推動(dòng)環(huán)境保護(hù)合規(guī)事件的應(yīng)對(duì)措施，為決策層提供有效建議；e） 定期評(píng)估環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況及環(huán)保合規(guī)措施的有效性；f） 能夠?qū)h(huán)境保護(hù)合規(guī)及其它專項(xiàng)合規(guī)管理措施有效地協(xié)調(diào)并融入企業(yè)整體合規(guī)管理體系；g） 能夠與相關(guān)部門有效協(xié)作，共同推動(dòng)環(huán)保合規(guī)管理措施的落實(shí)；h） 定期向管理層/決策層報(bào)告環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理情況及改進(jìn)方案；i） 推動(dòng)環(huán)境保護(hù)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳計(jì)劃的落實(shí)。7.10.4數(shù)據(jù)合規(guī)在中級(jí)基礎(chǔ)上包含但不限于：a） 全面了解國際國內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)以及不同數(shù)據(jù)類型的風(fēng)險(xiǎn)程度；b） 了解數(shù)據(jù)合規(guī)管理發(fā)展趨勢(shì)及行業(yè)良好實(shí)踐；c） 全面了解企業(yè)潛在數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及場(chǎng)景，協(xié)同相關(guān)部門制定數(shù)據(jù)合規(guī)管理的整體目標(biāo)和框架，明確各相關(guān)職能部門分工及協(xié)作機(jī)制，推動(dòng)相關(guān)管理制度和流程的有效落實(shí)；d） 指導(dǎo)并推動(dòng)數(shù)據(jù)安全事件的應(yīng)對(duì)措施，為決策層提供有效建議；e） 定期評(píng)估數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況及數(shù)據(jù)合規(guī)措施的有效性；f） 推動(dòng)定期審計(jì)計(jì)劃和落實(shí)（個(gè)人信息保護(hù)法定義務(wù)）；g） 能夠?qū)?shù)據(jù)合規(guī)及其它專項(xiàng)合規(guī)管理措施有效地協(xié)調(diào)并融入企業(yè)整體合規(guī)管理體系；h） 能夠與相關(guān)部門及管理層有效協(xié)作，共同推動(dòng)合規(guī)管理措施的落實(shí)；i） 定期向管理層/決策層報(bào)告數(shù)據(jù)合規(guī)管理情況及改進(jìn)方案；j） 推動(dòng)數(shù)據(jù)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳計(jì)劃的落實(shí)。711業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的專項(xiàng)合規(guī)7.11.1人力資源合規(guī)在中級(jí)基礎(chǔ)上包含但不限于：a） 全面了解人力資源合規(guī)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；b） 推動(dòng)人力資源合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制的建立；c） 協(xié)同人力資源部門制定相關(guān)合規(guī)管理制度及流程，并推動(dòng)落實(shí)；d） 協(xié)同人力資源部門制定招聘/選撥，輪崗、晉升、業(yè)績(jī)考評(píng)流程中的合規(guī)管理措施，并推動(dòng)落實(shí)；e） 協(xié)同相關(guān)部門建立舉報(bào)管理系統(tǒng)，支持內(nèi)部調(diào)查，審定違規(guī)行為處理標(biāo)準(zhǔn)和制度；f） 指導(dǎo)員工嚴(yán)重違規(guī)事件的應(yīng)對(duì)和處理，為決策層提供有效建議；g） 能夠?qū)⑷肆Y源合規(guī)及其它專項(xiàng)合規(guī)管理措施有效地協(xié)調(diào)并融入企業(yè)整體合規(guī)管理體系；h） 能夠與相關(guān)部門及管理層有效協(xié)作，共同推動(dòng)合規(guī)管理措施的落實(shí)；i） 推動(dòng)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳計(jì)劃的落實(shí)；j） 指導(dǎo)海外勞動(dòng)用工人事合規(guī)；k） 指導(dǎo)持續(xù)監(jiān)督和改進(jìn)。7.11.2采購合規(guī)在中級(jí)基礎(chǔ)上包含但不限于：a） 全面了解采購活動(dòng)涉及的相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及常見違規(guī)行為；b） 全面了解企業(yè)采購活動(dòng)中潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及場(chǎng)景，協(xié)同采購及其它相關(guān)部門制定采購合規(guī)管理的整體目標(biāo)和方案，審定并推動(dòng)相關(guān)管理制度和流程的有效落實(shí)（供應(yīng)商篩選以及盡職調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)和流程，采購/招投標(biāo)流程和決策機(jī)制，違規(guī)行為的處罰原則和機(jī)制等）；c） 對(duì)采購活動(dòng)中識(shí)別的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行評(píng)估，為決策層提供有效建議；d） 必要時(shí)協(xié)助調(diào)查；e） 能夠?qū)⒉少徏捌渌鼘ｍ?xiàng)合規(guī)管理措施有效地協(xié)調(diào)并