2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫深度自測300題及1套完整答案(吉林省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】ACM3O8X2W1N1Y10P7HN1A1S10X7T8U8C2ZT8L2S1K7X1P1T12、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】BCF7U9W10M5T9U5I1HT5K5O7X9J8D7Y1ZL4I3P7R4M8H9T53、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備條件要求。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名【答案】DCA5R6U1B10H7K9G6HQ10Y7N10Q3Q8R1F9ZK2V8H5A7P5Y7Q44、期貨公司應當按照（）規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部【答案】CCE6K9K6A2E2W10N1HR10F2N3U5Y7G6X4ZC8B3Q2C1D8W10J95、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACK10F5Q2G4F7U4W3HY1Q6C7Q3A7Q3K9ZN4X6J5D9I2P4T46、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員【答案】CCI2K2F7F4A6R4Q10HN4Z3L7R1C10F4P5ZI3F4M5K1I8J5F107、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

C.隨機選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度【答案】CCR9Y3G10I2S6W6B8HU8O1C9X7Y6N8Q5ZL4X10I1S4O9B5V88、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)【答案】BCY1L4J1M5V3B1V1HK9P6H1J9U5S8T3ZY2E9M8D2E4M7G19、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任【答案】DCI9T5A4M7N7U6J2HD2D5K3H1Q9Y6I7ZX6A2I5C8M6F8Z710、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】CCQ10Y9I9A4H4V9B8HE4I10D8M3T7Q5M3ZZ10E5C9P2F10F6D711、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCC6E1Q6G2N8V6M6HX6W7T2N5R10W6G7ZH1P1A10R7L8H4K212、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.暫停或撤銷從業(yè)資格

D.罰款【答案】DCG3P8Y4Q1V9N1C5HK9V10N9W6V8P9S2ZV4N9M9J2R2O6X513、期貨公司辦理以下事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人【答案】BCP4C4K3H2I3A9U4HL9Q5U8J6M6R1D3ZL4C4F8D5H8F3S214、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCR1O9I10H9W10H5W9HR3G10Z3B3E8J9P9ZR2J5Y6T2Y7V7F415、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】ACK4S10H2V6I4U4O3HL1J6B3H8W1S1U8ZT1K4N1U5S7I10Q916、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACZ9M6G4H5H7O4N10HA6A8I3O3F8K3X3ZW6Y1N7W1K3W9R1017、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對【答案】ACV5K8K9U8D2J7F6HB3C1V9K6Z3C7K5ZT4A7B1K9J10X4Z618、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCC3S8W1V10C10Y10R8HG1F5E2A2N7M1B7ZL8Z8R4I6B9S4F819、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACJ4R2K7P3T10Q10P7HP5P5Z6W9Z2C1R10ZM4Q9G7F6S1U4H420、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實際為（）

A.15400萬元

B.15200萬元

C.14400萬元

D.14800萬元【答案】BCA9Y5E1S7L7V4X9HV2I6F3F5M7N4B4ZN9B1U6T4G3W1H821、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACV10D10B3D10P10U10O4HS7N9E3F5Y9S8T4ZR5Z3H10L6M7C2I422、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%【答案】BCL1O9U9J5A8E4Y6HF2D2F9Y6F1N10C7ZA8W10N7L7Y6E2N923、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的【答案】ACZ2H7S1N2O6Z1Z9HV3S3Z6K10U5H4I1ZV2V10G5R8S10E7D624、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】CCI4H8N1N10W4P7S7HX7C5B4D8H4T9N1ZP8Z10K4F1K3R3M425、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】DCZ8S3B4E9X1W1Q2HF6V8I4D7C7H2B1ZV5B9K3Y9K5O8M926、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作【答案】CCG1Z2S3U9X10N3G9HR6W1E4N6H10B6M7ZF3B1R2D9W2F1I227、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函【答案】CCE10Q9U4Q8F9O9G4HU5U2P4M9E3P4P8ZE10O5M5G4U9P7O128、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCT9L1U1A2F3P4V3HS7R4U9J9K5G3V9ZE3J4F10E1U4T10M729、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】BCS8H7L5C7J6G1R7HS4Y7N4A3N5I9C1ZY7E10E3Y3I5B9F930、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】DCU3B2A7Y7T1D2P4HI6C1R1J10O10D7N3ZE9G3D10H8L10T10K431、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性【答案】ACV10W3S1C1I9Q3V9HQ9H7D10G8K2M1E5ZJ3Q5K5V10G8L5E632、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日【答案】CCA8M10Z3H5Y3P2F6HJ4P10H7D2W8B4H7ZB6X5S8R5E1O6A233、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局【答案】BCG2O8O1M1H1F4M8HX3O8H7G8L7X2T8ZD9L4P4J7P10H2Y634、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCD2T1K9C7U7E9K7HH8I7G5U1J10W7D6ZT6T9Q4R2U5O2F435、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCP8U1J2L6R2G5B5HF10I5R4P5P6W8D9ZM1P5M6N8P9P3U336、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】CCF7U3E5Q2I8B2N1HP6X8B9F10S1X9G2ZK9V4A5O1M1K2Z537、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCG5M3A7X7V1Z6P8HT1A1S10H2H4T2O9ZD6J3O4G8N10F2D938、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風險監(jiān)測

C.業(yè)務隔離

D.宣傳評價【答案】ACJ10F6H3T5A3R10B1HM5S5U9H1M4N4U5ZR10C7N9L4E5C8T539、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.由政府承擔

D.由保險公司承擔【答案】ACS5A4C8V5Q10W2S5HQ2M8Z5J9Y6O10D9ZQ3B2K9F1J10O7L140、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.董事長

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長【答案】DCY9U5B2E2D4M7D1HS10A6Y3U3E6X3Y10ZJ3R9Q1W6C6L6Q841、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀合同提供交易服務

B.申請交易編碼提供交易服務

C.簽署期貨經(jīng)紀合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼【答案】CCQ7A8D2A4B10R6J1HC8L5L3M4S7U3P4ZM6C9C8I3P7W9V842、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

D.由乙期貨公司承擔【答案】ACG2J4Y8D6V2W4W1HX6M5D5L5C5K6B8ZO6E4Q10C2C4F8L643、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCD9F3J2A1G7C1F3HH5H5V8R9P7M1H1ZF10W10U5K2W7X6D644、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告【答案】BCM9H1Q1Y1C2M10Z8HR4H3V10I2G3X8K8ZU3J1M2G9T9L3R445、期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.監(jiān)控中心

B.證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】ACI5C3U3A1J2L3K1HW8C5W6I6G5T2R2ZS10I5W6E1U1R9D946、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

D.由乙期貨公司承擔【答案】ACD10D7U5Q8P4S1L5HZ3K5T9Y5Z4D4R3ZQ7K2J1N7N4U7T1047、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】CCJ1Y4M2K9W4V10V9HY9Z5L7C4A1I7Y9ZF9W8A6K5W4N10A148、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關(guān)系（）。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止【答案】BCC4I6Z5B4J1Y10Y4HU2Z7B2Y4E10A1F2ZE4V3D8E4W10I6E149、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀人

D.客戶和期貨公司共同【答案】BCB5Q5N1G7F4S2N1HN4J9I9L1Q8Y3A10ZT3N5B8A1I10A5P550、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結(jié)算負責人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.財務負責人【答案】ACK3R4T8Z7U6O8W9HD2X1K10K10J7K1D6ZP8N3S10V4M1A1Q151、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司【答案】ACJ3G4E4T7A10A7E1HS2K5G10C7L10L7R3ZS8D8J10C6I7V3N652、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】ACQ4L2J2J10U1R7K1HE3U10C10W1F5G9P7ZI1K4H5B1E9V5J153、下列有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部【答案】BCT8X1G8S8C6V1D3HU8Y2G1C10P10G10K10ZZ3J9O3B9D1K6Y754、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應當向中國證監(jiān)會報告【答案】CCY9F3C1S3M1C7H6HZ4Y10W4D7I10L6D1ZE5W5A10D4S1X2H355、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元【答案】DCF3D8P3U1J7G3L2HD1R7U9U9I9L3E3ZI2D5D10P9G6K5V956、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】ACM6A3C2X1M8Y5W1HH10D5E3Z8Z10A4N3ZE3V2D10E4M2P9X957、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3【答案】BCE1C3K6H10Z1I10H4HB4F7Z9V4K1N3W5ZF10Q2L3A1L5V7P558、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致【答案】CCB7H6X4R9Y8G7A4HX1U3Z6N6W9I4R1ZY6P2F7V2N4D3F1059、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】ACZ7H6A5C1I7R1C5HN3F9A10D4L7B2S8ZF9T7P7O8Q10O3S960、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務【答案】BCH6V9Q1O6R10B4X5HJ3R9X6Y3B6X9V1ZO3B5L5I10F9F10B1061、根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應商提供該軟件相關(guān)資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】BCO5G3J2U2N10U3G3HN1U10I3W8G2Z7N1ZL3I8V9M10N7A10L562、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCP5O3D2H6L3K8E7HV4U1H9Z2Z1Z6R8ZY6A6I3V5J9D4A963、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務【答案】BCC2N5K10Y2V5M4X3HR4I2Z8X8Q10S7O1ZH3Q2Z8U7Y3A10J464、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)接觸對其采取的有關(guān)措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCS10Z3N1F9V10X5N8HX4L8R5O9F10R9G8ZZ6L10G10B3T4U7W665、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周【答案】BCT9H3H2J10M7Q4B8HW10S7C7Q4D5E10W1ZX2F10H4X7P8F9W1066、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】BCV5Y6X7P1Y10X7X7HL8Q1I4Y3C4D8K7ZV3D1A8I9N10S3H367、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應當向擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月【答案】CCK6V8F7E1V4A7B3HE4Z8E3F6M10M7E6ZI1J10O4I7B10A5L768、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個工作日

B.3個自然日

C.5個工作日

D.5個自然日【答案】CCE2X3Z6C5O1I3S2HO8Z4C3E7C3M1G5ZQ10R6Q7T10T3L8L669、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度

D.客戶應當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】ACX4S10S9N2J3S8X4HR3S8T3G1U10O9D4ZH2K7Z3X5C2J2Q770、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCA2C9E6J3Q2S8Q3HJ1B5M5T9V9A2Q10ZR3K8L9N4Z6K5L771、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務合同

D.交易賬戶和客戶編碼【答案】BCH9J5O9J2G5Z6P5HM2S10V7P10L10H10Q1ZR10F5H2X5P9V8J672、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)【答案】CCT2C3V10Z3L1Q9S8HL5I1G3U1G8S9D2ZK8J8J2S10K6S2V173、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACF8K9F9S10J7N7J8HK10O2Q1O4W6S7Y10ZM3I6Q10B9I3X2O374、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】BCC7O2O7Y8D1Y9M7HG6Q4C3T7T9D5J2ZP10S10Z10S8E1H4V675、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACH8M6O2T3W10F3W7HJ2L7B2D4O8F1E3ZI1T7V9Q7B10H10K776、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手【答案】ACJ5Y8N7Y1Q10O3B4HX8C7T6K8E1O6F6ZD2E10C2W2R9C6Q1077、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCH7F8B7D4Y10U5R3HE10L10M8O6Y1O10K4ZA5G6R3X9I9P2A678、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先【答案】DCJ5D10D6E8Z1C8X2HC9Y4A9Z3Z7B10Y5ZZ9D9U9S9G6U5Q979、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】BCL10F2X9L1F10S5K4HY7H6B7O6D7O7Q10ZU8O1I1J7K7X8R780、期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起（）個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCR10Q5G5N1O1L6B1HM9O4T7A5X2H4J4ZM8W10A3X8C10W4J781、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某失業(yè)單位的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)【答案】BCX5Q1Z8L6K1E1I5HY8J8N5M6O1Y10M8ZH1Z10Y4K4Y2A7I482、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCO9C7M6U8N5B9U7HL1L8G7U6C3F3S7ZQ10G7W7H3K6V6W183、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACZ4U4Q8Q4Q5W1S9HD1J5A1F8Q8V3N6ZL7X9H9D7L6G6U884、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據(jù)，應當給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬【答案】CCD2U6N2P7Q1A1E10HS4R3U1J4K2J3N7ZG7M10E2Y3V8C4A585、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄須經(jīng)（）同意。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)事會

D.董事會【答案】BCQ6C7I9T9V6E7Q8HT7Y3J7V4U2L2G1ZF2V9Z4K4F10A8R486、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門【答案】ACB5H4L5V1R3S3R4HH7F9J10E1D7R7V1ZK2W2M7F4M2X8V487、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任【答案】ACM8A3B2R8D9M9X4HD2W3X4S9F9I2L6ZA2U5V8X5O6M2J688、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCN4E4C3G7Z4J10V9HR7R4O4N2C2V10A6ZI5W9I3D5R3U6V189、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】CCT6K5B4G6Z10L1E5HS2C5W2V7C4D2Z9ZG6Y5I7A3V1K6Y190、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】ACZ9Q10O7L8Z10P8T5HH7G2I7E10B8O10F10ZF1X6Z4F10S6Y5U291、非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)（）審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.工商行政管理機構(gòu)【答案】ACT10E3D2P3S3M5W2HP2J3C10E10T8U10G1ZO3N3K6B7E2P5N392、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCI7N10Z2C7G7B2L3HK3W4W2S3I8O6K7ZC5M9I6S6Y1N10Z893、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCQ6Q6O8I2L7J2P4HL6V5I7T6U8L1Q3ZH7U2A8S3N6Q9R894、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】ACD4C7F8A1T10R9I5HX5U2D8V5L5Z2W2ZK5W6J9F9I2B4X1095、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪【答案】BCW2B3Q10X5Z8L10O3HO8Z6P4L2N10S9Y8ZI2H7K5L2T3N6E496、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由（）對客戶承擔。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款【答案】CCR5L2W10Y5Y2Z6V6HM8Q6E9Z9J5Y2J4ZB5S7I10G9W6L4K397、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務【答案】CCM2T1M3P7X3T1L1HF3T8G10Z3O3W10I10ZA7X2K7M9M1R4K798、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠期升水

B.遠期貼水

C.即期升水

D.即期貼水【答案】BCW6K8Y10W10V8B10U3HB2V2L5Y10W2M2V5ZQ3X1J6R6L8N1U799、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】CCF5K7T6Q3F5N6V5HP5T8M2A1G10X8H2ZP7V1T5H4R7U10X4100、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】CCA6D2Y9V5X9P5Y9HF6N7M7V5Y10N10Q2ZB1G3S10G5U10O5P7101、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】ACI1S3O10A9B4Z6U9HA5X7M10W6X3B6D5ZX10Q9Y6B6B1Z4Y5102、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實際為（）

A.15400萬元

B.15200萬元

C.14400萬元

D.14800萬元【答案】BCL8U2J4B4Z7O10M4HN8K8K9O6H3H2O1ZP5Q3N4V8X1H6M1103、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】DCF4F8R5N4L2I5F5HU3I1C1I3K8H4R6ZU7G8B3R7I4Y9M5104、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評【答案】BCT6P7L5W2M4B6Q8HG2L5B10B2B7Q6Z2ZQ2X9G2K7D8P5X3105、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會【答案】BCD10T4U7Q9J4M6Y3HT1J10G9L8E6I3C9ZU8X10P6F7Q10C1N1106、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內(nèi)【答案】CCH8Y8B1Y3B9Z10A6HW9X10G1Y8G9C8P9ZR1Y3V2Q4T2Y6L7107、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務部【答案】ACZ3C9G1U6Y9P10X1HR5J2H10I3F10H5U6ZN2Z1L7H3H1K5P2108、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCQ8L5B6J2K7D6I4HV2Z4U4Q3N8Q4K6ZO4J9L4I5Q7K5Q10109、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10【答案】CCS1X2S3T3N3G7C9HG6A2F10E2G2U8I4ZQ9E9O3T1B8P8K3110、在風險預警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當在（）個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估

A.15

B.10

C.8

D.5【答案】DCU6W8O2C8B2E9X2HM7Q6W10K9R9B1Z3ZF9U6G1U4F2W10I4111、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務【答案】BCF6F10K3O9U5J8N8HA7P6S8U9M1Q8X7ZJ1M6K2V3S4Q8A2112、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部【答案】BCT7F5R8X1J5J9A1HN6E3S4K8I8V4O8ZV2F5C4R1J2M3Y2113、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】DCN1U10S8X5S1U2R3HR10Q5F4F2N8J9K6ZT3A9W8J5E8J8Q8114、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算【答案】ACC3Q9D5U1J6J5X9HV7C6D3F4Z9X1F1ZK7S8D5Y7E8V2W7115、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司【答案】ACX7V5P9J3H5R9X10HO9A4W10N5B1Q8I3ZQ6I6J10P2G3C8U9116、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCK7W10A8H5O7M7S2HA5E2Z7M9W4W10H7ZB10Q8D3N4R2P4K4117、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利【答案】ACG7C8E5Q6K1I2R6HI3P6O4S5C4T2X1ZE3B9Y5Z5W3G4Y7118、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務的【答案】DCW9R7Q8Y5S10F7X9HX3R10K2B9X2A8X8ZV7F10E4J3C4E6P5119、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】ACE8C5T9C5J10K10A2HP10M9V1V4S5A3U8ZL6Q7K9G1Y9H4Y2120、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCL3I6Q3V3U9V1C4HY5L1B10C10D6R5N2ZB1K7B9D10A1C2B9121、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】DCX1N6O10W6Q3R7B10HP7C2C2W7J5D2U6ZM10Q7O5Y6C4E4L2122、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當公平對待委托客戶

B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機制

D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當利益【答案】BCT9M1B1H1G2N6X10HU6X6X2W6E9Z6O2ZS8V9S7R1O8C5S5123、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCP4U2A9J6P2A1F10HT3K2B10P4M2U2R10ZB1I7D9Z2X7A4C6124、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.本人【答案】DCM5C3U9O10W4S7K5HS10U8F4V9E4P7B5ZK1G9L4D5I3H7N4125、如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失的，

A.以公司風險準備金和自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】ACG5O1G5N3S2S2M4HF3Z4C7D8B4L1R2ZQ2T4J7Q1U4Z5N3126、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易【答案】CCG7S4M7E8F9R4C5HQ3O5M5F7U3L2V1ZN6K3T2Z4C9P9Q9127、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格【答案】CCO7T1X5X10K9Z6F5HJ9H5S2N9W5I8C4ZZ3O4J2H7Z5C7Y3128、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險【答案】CCB6H1K4I3M10C2E8HF1V10T7J10G2O6R3ZK2X7Q6M7F3X9Q2129、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.11個月

C.1年

D.3年【答案】CCX9Y6V10T3F5K2B4HX3U4S10W5X10G3O4ZR4C4E5S5G3Z7L5130、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.第一副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長【答案】ACQ7E5H6G3G4R3S6HD3M2M8E8P3Z5K5ZY6B3H4L8U2Q1T3131、首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長【答案】ACI2I6B3G8Y7V2I6HA4U2I7N9K1E9Y3ZR2J8X8O10C6C1L4132、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務負責人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風險官【答案】DCT10L3T8A7W5A9C5HY9R8J8R10F10R8V2ZM6K3A10U8T2K9Y8133、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCV3G1C10G8G3L10P6HC1X6Z7L8X10E3G7ZX6W6B10T3G4F3H8134、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之E1起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCB6Z4D1N8F3L2Z2HZ7D9G3A2T10L6I10ZY8A4A7P6Z6N7O6135、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會【答案】DCW5C6K7Z10O4J8E3HR2O5M2Q1B8M5B4ZE3I4Z2F6C8A9R7136、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCW8G2A6D8C6L8J10HR10K6Y5T6V10Q3T6ZX9M3T1J3E3W2I6137、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是【答案】BCE10O1R3Z5D2I9S9HZ1T3H3V9W1G10E2ZL5P8Y9L1T9G7D7138、A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】DCS3M9O7J4P6F3Z1HZ10J7I1E7I3P5Z10ZE10N5Y4D7K4R7S4139、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】DCZ4W5P8Y6P1D9C2HG7A4W8P1W7V3E1ZW10C10B1K9N5Y5J9140、《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨公司【答案】ACW6L7C8Q3E6X2F4HP3B8N5C1C6C8A4ZF1O1H7V7P9X2E3141、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件【答案】BCD8V2F3I5K9U7Z9HB5J10V4N3J6J6N9ZP2Q7O6X2P7D1C3142、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCC8C8I2C5O9V4I10HF4T8P4F7P6Z2F9ZD1E8F8S8D10F2J1143、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準備金的20%

C.手續(xù)費收入的20%

D.經(jīng)營利潤的30%【答案】CCQ8N5W1M10U8E4H10HZ9D6U2P4S5Y5N8ZY5D10T2G4L8Z5N9144、期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】DCI8F5N5U6C7O8W10HF2G10H2E3P7O7K1ZC5R9Z7N1G2Q5N1145、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應當提前通知王某

B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選【答案】BCB4R4F9A1V6F8A1HJ10V6W5M1C2M3R7ZS6V5X1U9Y9P8W1146、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關(guān)情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行【答案】CCD9U9P9U6Q10K9F5HG2A1O9P8N8Z1Q4ZY10A1J8T3N2C10S5147、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月【答案】CCV2P6Z8V3D10D1W9HC6Z9W2P3O5G6K6ZL6C8I4N10V8W3Y10148、下列關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金

B.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金

D.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行【答案】CCG1U1R1Z2N6K8P3HY5M7A6X8C5L7L8ZV1U1W9F9M1V3Z6149、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.財務部

D.證監(jiān)會【答案】ACY7E4P3M9O5N4V7HB9V7U2Z10M2M8X10ZZ10I7J7Q1O10J2E8150、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

C.期貨公司總部應當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】DCN10G3V7G4K7K8C8HD3T1K3K6A6R9F6ZU9H9G5X5T7Z2Z2151、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育【答案】BCQ9C4W5B9A8C6E3HV6W8J4Z3X7H6C8ZV3N3D4L3W8N10R8152、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類【答案】DCG9K4W9R8F4W7L7HA2M9V5L6U5I7F8ZW9F10B9P1K3X7Q4153、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.董事

B.全體會員

C.理事

D.董事長【答案】CCS2P8E2N9V4I4L2HX2K9Z9D8P4W9A4ZG7X8D3U10Z9F10Q7154、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

A.結(jié)算機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.客戶管理中心

D.期貨公司【答案】DCX3O7O6Y2T8Q6O7HZ7J2B1O5H8N3K9ZV3L8Z8B4M1E8W5155、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司【答案】CCP10J8T4M7U9H10T6HC4W1A3B4H8R8O4ZA9A5L6L3F7B8B8156、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對其進行了修改。期貨公司在為楊某進行交易時發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進行詢問才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯誤，應（）。

A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改

B.由監(jiān)控中心進行修改

C.不必修改

D.由監(jiān)管機構(gòu)進行修改【答案】ACX5W4Z5R4I8F7P6HH7H9J3U2O4H9U10ZR3F3J10L4T4P10Y4157、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCS1J6B4T8P4G2Q10HJ2Y4W