市轄區(qū)級衛(wèi)生監(jiān)督體系建設評估工作操作手冊

市轄區(qū)級衛(wèi)生監(jiān)督體系建設評估工作操作手冊目錄一、機構設置（200分）………………………1二、人員管理（110分）………………………2三、經費保障（200分）………………………5四、設備裝備及信息化建設（200分）………7五、履行職責（160分）…………9六、機構管理（130分）…………14PAGE18評估項目評估操作方法扣分內容評估記錄評估分一、機構設置（200分）（一）機構建立（100分）（二）機構性質（30分）（三）科室設置（30分）（四）人員編制（40分）二、人員管理（110分）（一）學歷要求（20分）（二）人員錄用（20分）（三）衛(wèi)生監(jiān)督員聘任（10分）（四）經常性培訓（20分）（五）行為規(guī)范（20分）（六）人員考核（20分）三、經費保障（200分）（一）人員經費（60分）（二）公務費（20分）（三）業(yè)務費（50分）（四）基本建設投資（40分）（五）社區(qū)公共衛(wèi)生服務專項資金（30分）四、設備裝備及信息化建設（200分）（一）房屋建設（90分）（二）現(xiàn)場快速檢測和防護設備（20分）（三）車輛配備（40分）（四）執(zhí)法取證工具及辦公設備（30分）（五）信息化設備（20分）五、履行職責（160分）（一）衛(wèi)生許可（20分）（二）經常性衛(wèi)生監(jiān)督（30分）（三）專項整治和衛(wèi)生監(jiān)督抽檢（30分）（四）行政處罰（20分）（五）宣傳與培訓（20分）（六）突發(fā)公共衛(wèi)生事件應急處置（20分）（七）其他工作（20分）1、重大活動衛(wèi)生監(jiān)督保障2、投訴舉報處理3、完成上級交辦的其他任務六、機構管理（130分）（一）制度管理（40分）（二）目標管理（50分）（三）稽查工作（40分）查閱：1、人事、編制部門關于成立衛(wèi)生監(jiān)督機構的批準文件□2、事業(yè)單位法人證書□3、組織機構代碼證□4、開戶銀行的開戶證明及銀行帳號□5、上一年度財務報表□6、政府將衛(wèi)生監(jiān)督體系建設納入本地經濟社會發(fā)展規(guī)劃和公共衛(wèi)生建設規(guī)劃的相關文件材料□查閱：1、人事、編制部門關于衛(wèi)生監(jiān)督機構性質的批準文件□2、本級衛(wèi)生行政部門向人事、編制部門報送參照公務員法管理事業(yè)單位的申請文件□查閱：1、人事、編制部門或本級衛(wèi)生行政部門的有關文件□2、本單位關于內部機構設置和職責的文件3、人員名冊□4、上一年度各業(yè)務科室工作計劃、工作總結、工作X帳□5、本單位制定的各業(yè)務科室工作規(guī)范的相關文件□查閱：1、人事、編制部門的有關文件□2、政府統(tǒng)計部門上一年度的《統(tǒng)計年鑒》□查閱：1、衛(wèi)生監(jiān)督機構人才隊伍建設規(guī)劃：①基本情況□②趨勢分析□③近期和遠期人才隊伍建設目標□④實施方法□⑤保障措施□⑥考核評價□2、機構人員人事檔案：①核實衛(wèi)生監(jiān)督員大專學歷人員比例（）②核實近二年所有X進專業(yè)人員學歷證明（）③計算業(yè)務處室衛(wèi)生監(jiān)督人員及所領導所占在編人數(shù)的比例（）查閱：1、公開招考工作的相關材料：①人事管理制度中的相關內容□②在媒體或網站上發(fā)布招考公告□③報考人員筆試試卷和面試記錄□④錄用人員公示□2、招考公告內容：①崗位名稱□②名額□③報考資格條件□④所需提交的申請材料□⑤報考須知□3、人事部門統(tǒng)一招考的需提供人事部門的證明或人事部門網站上的相關內容詢問：X錄用人員有關公開招考和考試考核情況（X錄用人員指近二年機構X進人員）查閱：1、衛(wèi)生監(jiān)督員聘任制度（應包括衛(wèi)生監(jiān)督員資格□、培訓□、考試□、聘用□等有關內容）2、培訓、考試記錄□3、衛(wèi)生監(jiān)督員名冊查閱：衛(wèi)生監(jiān)督員每年至少應接受一次培訓，年度培訓時間不得少于30學時1、培訓計劃□2、培訓記錄（應包括培訓內容□、時間□、參加人員名冊□、授課老師□、考核結果□等）抽考：按衛(wèi)生監(jiān)督員總數(shù)的50%，隨機抽選男50歲、女45歲以內的衛(wèi)生監(jiān)督員進行書面考試，考試內容：基礎理論、專業(yè)知識、實踐要點，參考書籍為《衛(wèi)生監(jiān)督員培訓系列教材》，考試成績以80分為合格，滿分為100分查閱：1、衛(wèi)生監(jiān)督員行風規(guī)范□2、衛(wèi)生監(jiān)督員著裝規(guī)范□3、衛(wèi)生行政執(zhí)法工作規(guī)范（衛(wèi)生許可□、稽查□、案件辦理□、經常性衛(wèi)生監(jiān)督□等）抽查：1、隨機抽查20份衛(wèi)生行政執(zhí)法文書2、抽查衛(wèi)生監(jiān)督員著裝情況：①制服的顏色□②式樣□③標志□④風紀□調查：1、明查暗訪、問卷調查服務對象〔見本《手冊》六（一）〕明查暗訪內容：衛(wèi)生行政執(zhí)法行為召開座談會：1、會議對象：召集10名包含餐飲服務、公共場所、健康相關產品生產企業(yè)、醫(yī)療機構等單位負責人2、會議內容：①了解與征求管理相對人對衛(wèi)生監(jiān)督機構及衛(wèi)生監(jiān)督員的服務質量與服務效率的看法與意見②了解衛(wèi)生監(jiān)督員監(jiān)督執(zhí)法行為查閱：1、衛(wèi)生監(jiān)督員考核制度：①考核組織□②考核指標：德、能、勤、績、廉等方面要求□③考核方法、程序□④獎懲措施□2、衛(wèi)生監(jiān)督員考核檔案資料：①按考核制度進行檢查考核的記錄□②年度考核登記表□查閱：1、人事、編制部門文件□2、年度預、決算報告□3、年度預算批復文件□查閱：1、規(guī)定公務費定額標準的財政部門有關文件□2、年度預、決算報告□3、年度預算批復文件□查閱：1、年度預、決算報告□2、年度預算批復文件□3、衛(wèi)生行政部門提供的衛(wèi)生事業(yè)經費年度報表□查閱：1、立項報告、批復□2、建設項目的投資情況及相關資料□3、發(fā)改委關于限額以上設備的批復文件□查閱：1、財XX衛(wèi)健委門的相關預、決算報告□2、區(qū)衛(wèi)生監(jiān)督所及社區(qū)公共衛(wèi)生服務中心下?lián)?、使用該項經費的憑證、資料□查閱：辦公用房產權證或長期使用權證明文件及該房屋的產權證復印件、用房平面圖□實地查看：1、按用房平面圖查看樓層、房間、面積等2、檢查下列各功能間：會議室、辦理發(fā)證大廳、投訴接待室（詢問調查聽證室、陳述告知室）、快檢室、檔案室、文印室、值班室、罰沒物品暫存室、圖書室、庫房、車庫少3個以上（含3個）功能間視為不齊全；功能間未啟用或另作他用視為運行不正常；功能間設施不能滿足基本工作要求的視為配套設施不齊全3、活動房面積不計入總面積4、地下車庫超過200平方米部分不計入總面積；或按實有車輛數(shù)以每輛車30平方米計入總面積5、有在建辦公用房的，總面積可參考在建辦公用房面積。建成使用后要進行核查，達不到標準的取消房屋建設項的得分查閱：1、固定資產X賬、憑證□2、規(guī)章制度（內容包括保管、使用、購置、報廢等）□現(xiàn)場檢查：1、設備儲存場所、設備名稱及數(shù)量2、在固定資產X賬中隨機抽30%的設備（最少不少于10件）的使用記錄、外觀、性狀、設備完好情況設備未正常使用指設備未啟用或未調試好；設備不完好指設備損壞或遺失（或未查見）技能考核：抽5—10名衛(wèi)生監(jiān)督員進行儀器操作技能考核說明：現(xiàn)場快速檢測設備裝備以本《操作手冊》后所附“現(xiàn)場快速檢測設備裝備標準”為準查閱：1、固定資產X帳□2、車輛行駛證□3、年檢證明□現(xiàn)場核查：1、執(zhí)法車數(shù)量、外觀標識2、無年檢證明視為車輛不能正常運行查閱：固定資產X賬□現(xiàn)場核查：檢查綜合管理科室、另隨機抽查1個業(yè)務科室設備配置數(shù)量、使用情況查閱：固定資產X賬□寬帶接入合同□現(xiàn)場核查：1、局域網、信息化設備配置種類、數(shù)量2、寬帶接入情況查閱：根據上年1月1日至評估前3個月的衛(wèi)生許可證發(fā)放清單抽查許可檔案：抽查各類生產經營單位的申報材料共10份：①資料的完整性，有以下情況之一的視為資料不齊全：無生產經營場所布局平面圖、無生產工藝流程圖、衛(wèi)生管理制度不全、缺少衛(wèi)健委、衛(wèi)生廳要求的其它資料等②資料的規(guī)范性，有以下情況之一的視為資料不規(guī)范：應用標準不準確、資料中存在邏輯錯誤等③按時辦理情況，自受理至批準超過20個工作日，視為未按時辦結④依法履行職責，有以下情況之一的視為未依法實施許可：超范圍許可、越權許可、程序不合法、應許可而未許可等現(xiàn)場檢查:察看許可受理場所及網絡公示材料和告知制度。有下列之一未進行公示的即視為未公示相關材料：①衛(wèi)生行政許可范圍②許可條件③許可程序④承諾時限⑤一次性告知制度。應在網站上公布管理相對人許可申請的辦理情況等許可信息明查暗訪生產經營場所：隨機抽查5—10家各類生產經營單位，如硬件、軟件等不符合發(fā)證條件，視為未按規(guī)定許可查閱：1、衛(wèi)生監(jiān)督工作計劃□、X賬（科室業(yè)務工作日記）□2、按食品衛(wèi)生、醫(yī)療服務及傳染病防治、職業(yè)及放射衛(wèi)生、公共場所衛(wèi)生、化妝品及生活飲用水衛(wèi)生類別各抽查10份衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法文書，有以下情況之一的視為文書不規(guī)范：①文書中文字表達不確切②衛(wèi)生監(jiān)督員與被檢查人未簽名③衛(wèi)生監(jiān)督意見書未按要求書寫或未蓋章④文書項目填寫不全⑤文書未按規(guī)定范圍使用⑥發(fā)現(xiàn)問題后未有整改驗收的記錄等3、各專業(yè)經常性衛(wèi)生監(jiān)督工作應有單獨的年度工作總結，內容應涉及在檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題、問題產生的原因和解決問題的對策。工作總結未按上述要求撰寫或字數(shù)在1500字以內的均視為無工作總結（食品衛(wèi)生□醫(yī)療服務□職業(yè)衛(wèi)生□公共場所□化妝品□飲用水□）明查暗訪：隨機抽查5—10家各類生產經營單位，查看經常性衛(wèi)生監(jiān)督文書，了解經常性衛(wèi)生監(jiān)督狀況查閱：1、完成上級下達的年度專項整治和衛(wèi)生監(jiān)督抽檢任務的總結、報表等相關資料，如未按時、按量完成上級下達的專項整治和衛(wèi)生監(jiān)督抽檢任務的，應視為未按規(guī)定要求完成任務2、本級年度專項整治和衛(wèi)生監(jiān)督抽檢計劃、實施記錄及工作總結等相關資料，無實施記錄或工作總結，應視為未按規(guī)定要求完成任務3、上報的工作總結及報表：有以下情況之一的視為未按要求上報工作總結：①總結及報表中缺項目②報表數(shù)據不真實③內容出現(xiàn)邏輯錯誤等查閱：根據上年1月1日至評估前3個月衛(wèi)生行政處罰案卷清單抽查1、行政處罰案卷：抽查對不同類別生產經營單位的行政處罰案卷共10-15件，案卷中有以下情況之一的視為不符合要求：①認定主體錯誤②違法事實不清楚③適用法律法規(guī)不正確④程序不合法⑤證據不足⑥行政處罰自由裁量不當⑦以罰代刑2、行政復議案件案卷或行政訴訟案件案卷□查閱：1、宣傳工作計劃、培訓工作計劃□2、在本級以上電視臺、廣播電臺、報刊等媒體刊播宣傳報道的記錄及相關資料□3、在農村、社區(qū)、學校、廣場等開展宣傳、咨詢、發(fā)放宣傳資料等宣傳活動的記錄、照片及相關資料□4、培訓管理相對人的資料，應包括以下材料：辦班通知□、培訓教材或講義□、被培訓人簽名□等，否則視為未辦班查閱：1、成立突發(fā)公共衛(wèi)生事件衛(wèi)生監(jiān)督應急處置隊伍的文件□2、突發(fā)公共衛(wèi)生事件衛(wèi)生監(jiān)督應急處置預案□3、開展應急處置培訓、演練資料，應包括：培訓教材（講義）□、演練方案（計劃）□、培訓記錄□、演練記錄□等，否則視為未進行培訓演練4、應急處置有關資料及記錄。有以下情況之一的視為處置不規(guī)范：應急響應不符合要求、報告不按照程序、未開展現(xiàn)場調查、應依法進行行政處罰而未進行行政處罰、無突發(fā)公共衛(wèi)生事件應急處置總結報告等現(xiàn)場考核：模擬突發(fā)公共衛(wèi)生事件進行現(xiàn)場應急處置考核查閱：重大活動衛(wèi)生監(jiān)督保障有關資料：①具體工作方案□②方案執(zhí)行情況記錄□③抽查3次衛(wèi)生監(jiān)督保障工作日記，日記內容應包括：菜單收集與審查□、現(xiàn)場檢查（包括預查）情況□、關鍵控制點檢查記錄□及所發(fā)現(xiàn)問題的整改驗收記錄□等查閱：投訴舉報處理相關資料：①設立投訴舉報受理專門部門的文件□②投訴舉報處理制度□③抽查5份受理記錄，有以下情況之一的視為記錄不完整：登記表內容有缺項的，記錄內容不清楚以致無法處理等；未及時處理投訴舉報事宜或未按照有關程序辦理案件的視為處理不規(guī)范。④處理結果反饋投訴舉報人的記錄□⑤抽2份投訴舉報案件的卷宗，查閱整個調查處理過程□暗訪：回訪2名投訴舉報人；本級投訴舉報電話查閱：抽查完成上級交辦的非計劃性任務的工作情況資料：①未按要求的時間上報工作總結，視為未及時完成任務②未按上級要求開展工作視為未按要求完成任務查閱：1、各項管理制度和工作規(guī)范〔主要規(guī)章制度（規(guī)范）參照目錄見評估標準附錄三〕2、政務公開，接受社會監(jiān)督有關資料，未公開以下情況之一的視為未實行政務公開：①機構設置、部門職能□②行政許可事項及其法律、政策依據□③行政事業(yè)性收費項目、收費標準及其收費依據□④本單位辦事指南，各業(yè)務部門的辦事內容、辦理程序、承諾時限、辦事結果□等⑤實行亮證服務□⑥辦事紀律、責任追究內容□⑦設立舉報電話和舉報信箱□問卷調查：1、調查對象：在被評估單位服務范圍內隨機抽取60個各類生產經營單位2、調查方法：采取網上和網下相結合、明查和暗訪相結合的調查方法，統(tǒng)一采用《服務對象滿意度調查表》進行問卷調查。從60個被問卷調查單位中抽取5—10個單位進行明查暗訪明查暗訪內容：問卷中的部分內容3、統(tǒng)計分析：填表完畢后進行匯總分析。凡未填寫的條目均按“是”統(tǒng)計4、結果判定：①每份調查表中“是”的條目數(shù)達到85％以上（含85％），則判定該份調查表對該衛(wèi)生監(jiān)督機構的滿意度為滿意。如其中有1條關鍵條目（第5、6、14條為關鍵條目）為“否”的、或調查表中有其它任何2條以上條目（不含2條）為“否”的，則判定該份調查表對該單位的滿意度為不滿意②85％以上（含85％）的調查表為滿意的，則判定服務對象對該單位的滿意度為滿意滿意度計算公式：滿意度=（滿意調查表份數(shù)/有效調查表份數(shù)）×100％查閱：1、衛(wèi)健局對衛(wèi)生監(jiān)督機構實行年度目標管理的文件□2、衛(wèi)生監(jiān)督機構目標管理的實施細則□3、衛(wèi)生監(jiān)督機構目標管理責任書□4、衛(wèi)生監(jiān)督機構目標管理考核獎懲記錄□召開座談會：1、會議對象：隨機抽取被評估單位職工5—10人2、會議內容：被評估單位各項工作情況問卷調查：1、調查對象：被評估單位在職職工2、調查數(shù)量：在被評估單位中按比例隨機抽取部分在職職工（總數(shù)不足20人的全部參加，總數(shù)不足40人的抽取20名，40人以上的按總數(shù)的50%抽?。┻M行滿意度問卷調查3、人員構成：被調查人員中該單位領導1名，中層干部占被調查人數(shù)的15%，普通職工比例不少于調查人數(shù)的80%4、調查方法：采取集中調查的方式，統(tǒng)一發(fā)放《職工滿意度調查表》進行問卷調查5、統(tǒng)計分析：填表完畢后進行匯總分析。凡未填寫的條目按“是”統(tǒng)計6、結果判定：①每份調查表中“是”的條目數(shù)達到85％以上（含85％），則判定該職工的滿意度為滿意；如其中有1條關鍵條目（表中“對本所工作”項的第1條和“對所領導班子”項的第1、2條為關鍵條目）為“否”的、或調查表中有其它任何2條以上條目（不含2條）為“否”的，則判定該職工的滿意度為不滿意②85％以上（含85％）的職工為滿意的，則判定該單位職工滿意度為滿意滿意度計算公式：滿意度=（滿意調查表份數(shù)/有效調查表份數(shù)）×100％查閱：1、設置稽查科室的相關文件□2、稽查工作制度和計劃□3、執(zhí)行省衛(wèi)生廳“六條禁令”等行風管理規(guī)定情況記錄□4、對本單位衛(wèi)生監(jiān)督員行政執(zhí)法行為進行稽查的記錄□召開座談會:〔見本《手冊》二（五）〕明查暗訪：明查暗訪對象：服務對象明查暗訪內容：了解衛(wèi)生監(jiān)督員行政執(zhí)法行為及執(zhí)行省衛(wèi)生廳“六條禁令”等行風管理規(guī)定的情況1、未成立獨立機構不得分，并不得參加本評估2、機構獨立但人、財、物管理未獨立的，不得分3、未納入當?shù)亟洕鐣l(fā)展規(guī)劃和公共衛(wèi)生建設規(guī)劃，扣40分4、機構未按規(guī)范命名扣10分5、機構成立未經同級人事、編制部門審批扣10分6、機構行政級別不符合要求的扣40分1、機構行政執(zhí)法職能未明確不得分2、人員未參照公務員管理的扣5分3、本級衛(wèi)生行政部門未向人事、編制部門申報參照公務員管理，不得分1、科室設置與履行職能不相適應的，扣10分2、科室職責不明確、分工不合理扣10分3、科室無工作規(guī)范扣10分1、未經人事、編制部門核定人員編制不得分2、人員編制低于1.0人/萬人，每少0。01人/萬人扣1分；低于0。6人/萬人，不得分1、無人才隊伍建設規(guī)劃扣10分，內容不完善按比例扣分2、學歷構成每下降1％扣1分3、近兩年內X進專業(yè)人員中無大專以上學歷有1人扣1分4、衛(wèi)生監(jiān)督員人數(shù)所占比例每下降1%扣1分1、無錄用管理制度扣5分2、招考公告內容不全，每缺1項扣1分3、無考試面試記錄扣5分4、無錄用公示記錄扣5分1、無衛(wèi)生監(jiān)督員聘任制度扣5分2、制度不落實扣3分3、未經培訓和考試聘任的有1人扣1分1、無培訓計劃扣5分2、無培訓記錄扣5分3、未達到培訓學時要求的每1人扣1分4、抽考不合格，每1人扣5分1、每缺一個行為規(guī)范扣5分2、有被追究刑事責任的違法行為不得分3、每發(fā)現(xiàn)1名無證執(zhí)法的扣5分4、每發(fā)現(xiàn)1名著裝風紀不規(guī)范的扣1分5、暗訪發(fā)現(xiàn)并經查實的違法違規(guī)違紀行為根據情節(jié)扣分，情節(jié)嚴重的不得分1、無考核制度扣10分2、考核指標和要求不健全扣5分3、無考核記錄扣5分預算內經費未按標準全額核撥不得分經費核撥低于定額標準，每降低1%扣1分1、年人均業(yè)務經費低于2.5萬元扣2分，低于2萬元扣5分，低于1萬元扣15分，低于0。5萬元扣40分，無業(yè)務經費不得分2、增長幅度低于同級財政衛(wèi)生事業(yè)經費增長幅度的，每降低1%扣1分3、如無法提供公務費標準或無法區(qū)分公務費與業(yè)務費支出，則按以下方法核查：年人均支出公務、業(yè)務費總額應不低于3萬元，低于3萬元每下降1%扣0。5分1、未立項不得分2、已立項但同級財政未安排預算扣30分；預算不到位，每減少1%扣1分3、對核準的設施設備購置，預算內安排的資金每降低1%扣1分用于衛(wèi)生監(jiān)督的資金占總額比例每降低1%扣2分1、無相應的房屋產權或長期使用權證明文件及該房屋的產權證復印件的不得分2、辦公用房屬危房或臨時搭建房的不得分3、總面積不足1200平方米的，每少50平方米扣10分4、總面積達標，但人均面積不足40平方米，每少1平方米扣5分5、功能用房不齊全扣10分，布局不合理、配套設施不齊全、運行不正常扣10分1、每少1件必備設備扣0。2分2、設備未正常使用，每件扣0。1分3、設備不完好，每有1件扣0。1分4、使用記錄和規(guī)章制度不健全扣5分5、操作不合格每1人次扣1分1、每少1輛執(zhí)法車扣5分2、有1輛車不能正常運行扣5分3、車輛外觀標識不規(guī)范扣5分1、每缺少1種扣2分2、每種少1件扣0。5分3、不能正常使用每件