企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系完整

1、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系（可以直接使用，可編輯優(yōu)秀版資料，歡迎下載）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系總則在物流服務(wù)過程中，潛在的風(fēng)險(xiǎn)較多。為確保企業(yè)的物流服務(wù)工作能夠圓滿的完成，企業(yè)制訂了相應(yīng)的控制體系。市場風(fēng)險(xiǎn)一、潛在市場風(fēng)險(xiǎn)。由于物流服務(wù)剛剛處于起步階段，現(xiàn)在雖然呈現(xiàn)上升的發(fā)展態(tài)勢(shì)，是目前市場的大部分屬于潛在市場，成熟后的市場容量有多大直接關(guān)系到物流項(xiàng)目的開展的市場拓展范圍。二、市場競爭風(fēng)險(xiǎn)。市場上競爭對(duì)手的狀況對(duì)物流項(xiàng)目的開展前景有很大的影響。三、需求變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：是指由于企業(yè)不可控的其他因素導(dǎo)致物流需求方的需求發(fā)生較大變動(dòng)甚至整個(gè)物流項(xiàng)目的終止，致使企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，或者壽命過短。四、上游市場變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：物流企

2、業(yè)的上游市場的變動(dòng)，包括提供物流服務(wù)所需要的能源（比如原油、汽油）、勞動(dòng)力市場價(jià)格的變動(dòng)等等，可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的運(yùn)營成本上升，從而對(duì)物流項(xiàng)目預(yù)先定價(jià)形成壓力。市場風(fēng)險(xiǎn)控制一、對(duì)物流需求行業(yè)進(jìn)行細(xì)致深入調(diào)查，進(jìn)行市場細(xì)分。找到企業(yè)的市場定位。二、提高企業(yè)敏捷性，迅速響應(yīng)市場需求，樹立品牌效應(yīng)，并不斷開拓新市場。三、項(xiàng)目啟動(dòng)前做好市場分析，增強(qiáng)可行性分析和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展遠(yuǎn)景預(yù)測。四、在物流項(xiàng)目合同中注明需求方減少物流項(xiàng)目的數(shù)量和提前中止項(xiàng)目所承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。五、物流項(xiàng)目啟動(dòng)前對(duì)上游市場的變動(dòng)進(jìn)行分析預(yù)測，做出合理定價(jià)，項(xiàng)目運(yùn)作期間堅(jiān)持競價(jià)購買。管理風(fēng)險(xiǎn)一、組織變革風(fēng)險(xiǎn)：在企業(yè)相互協(xié)作中可能會(huì)出現(xiàn)一些在管

3、理和組織方面的沖突。造成組織協(xié)調(diào)失衡，管理失控，導(dǎo)致整個(gè)物流運(yùn)作的失敗。二、溝通風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)中的聯(lián)絡(luò)渠道的阻塞或相互主動(dòng)溝通的積極性不足會(huì)導(dǎo)致各項(xiàng)物流活動(dòng)在時(shí)間進(jìn)度上和安排上的脫節(jié)，導(dǎo)致物流服務(wù)與實(shí)際客戶需要的物流服務(wù)不一致，個(gè)整個(gè)物流運(yùn)作造成時(shí)間上浪費(fèi)和資源上的損失。三、信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)：信息處理過程中，系統(tǒng)故障造成信息傳遞延遲、出現(xiàn)差錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)。操作人員工作失誤造成企業(yè)延時(shí)配送、發(fā)錯(cuò)和錯(cuò)運(yùn)等風(fēng)險(xiǎn)。四、信用風(fēng)險(xiǎn)：物流交易過程中，物流交易的一方不能履行給付承諾而給另一方造成損失。以及物流交易一方無法履行責(zé)任而使另一方蒙受擔(dān)保責(zé)任損失。五、人力資源風(fēng)險(xiǎn)：人才流失、績效度量與獎(jiǎng)勵(lì)制度與績效預(yù)期不匹配、團(tuán)隊(duì)

4、協(xié)作同個(gè)人承擔(dān)責(zé)任相矛盾。六、收益分配風(fēng)險(xiǎn)：不能公平的對(duì)待利益分配，導(dǎo)致員工伙伴工作積極性和合作緊密度下降。管理風(fēng)險(xiǎn)控制一、對(duì)伙伴企業(yè)進(jìn)行企業(yè)運(yùn)作的適應(yīng)性調(diào)整，建立協(xié)調(diào)機(jī)制。二、建立面對(duì)面交流和高科技通信手段在內(nèi)的多樣化的溝通渠道。三、信息傳遞過程中，統(tǒng)一的信息輸入、輸出標(biāo)準(zhǔn)，提高信息系統(tǒng)的健壯性，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的加密。四、在企業(yè)的核心伙伴間建立合理的分配機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制來保持其穩(wěn)定性，還應(yīng)注意對(duì)伙伴成員的平等和公正。五、制定公平合理的伙伴收益分配方法。六、采用收益與風(fēng)險(xiǎn)、投入相匹配的分配方法作為利潤分配方案，提高合作伙伴的滿意度。七、由所有合作伙伴共同協(xié)商制定利潤。八、設(shè)立動(dòng)態(tài)檢查機(jī)制，建立一

5、定的激勵(lì)或懲罰措施，在合同中明確規(guī)定合作伙伴的權(quán)利和義務(wù)。合同責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)一、企業(yè)與客戶所簽合同的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)與客戶雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任主要體現(xiàn)在所簽的物流合同中。合同中訂立某些苛刻甚至是“無理”的條款，一旦產(chǎn)生糾紛，有可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)利益受損。二、企業(yè)與其分包商所簽合同的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)能否通過分包協(xié)議把全部風(fēng)險(xiǎn)有效傳遞給分包商的風(fēng)險(xiǎn)；資質(zhì)差的分包商，尤其是一些缺乏誠實(shí)信用的個(gè)體戶運(yùn)輸業(yè)者配載貨物后，有時(shí)會(huì)發(fā)生因詐騙而致貨物失蹤的風(fēng)險(xiǎn)。三、企業(yè)與信息系統(tǒng)供應(yīng)商的合同責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障和泄露貿(mào)易秘密風(fēng)險(xiǎn)，一旦信息系統(tǒng)發(fā)生故障造成物流企業(yè)的業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行，不能及時(shí)履行向客戶提供信息的服務(wù)，

6、甚至資料全部丟失，損失相當(dāng)巨大。合同責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)控制一、做好項(xiàng)目的前期調(diào)研論證，特別是市場調(diào)研和法律論證，保證項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)上和法律上都是可行的、有保證的。二、與客戶簽訂明確的、有利的合同，考慮到所有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，使合同條款盡量對(duì)物流公司有利。三、實(shí)行相關(guān)保險(xiǎn)，提高企業(yè)化解和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。四、評(píng)估企業(yè)自身需求，明確物流外包內(nèi)容，并對(duì)外包商的經(jīng)營情況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，確定物流外包的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)。五、評(píng)估企業(yè)自身需求，的經(jīng)營情況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，建立監(jiān)控機(jī)制。六、與信息系統(tǒng)提供商簽訂合同時(shí)應(yīng)明確雙方的責(zé)任，明確信息系統(tǒng)提供商在何種情況下需承擔(dān)多大的責(zé)任。催交催運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)一、主要工作描述：根據(jù)施工進(jìn)度、船運(yùn)計(jì)劃、現(xiàn)

7、場需求、合同交貨期等制定催交計(jì)劃，對(duì)供應(yīng)商的設(shè)備材料的生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行落實(shí)，派遣外勤人員對(duì)所供設(shè)備材料的包裝進(jìn)行檢查，對(duì)不符合包裝要求的要求強(qiáng)制整改，協(xié)助督促廠家進(jìn)行商檢工作，提交催交催運(yùn)信息及相關(guān)資料，督促供應(yīng)商組織設(shè)備材料的運(yùn)輸?shù)?。二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測點(diǎn)：拖延供貨期、提交貨物與合同不符、裝車期間貨物損壞事故三、風(fēng)險(xiǎn)控制者：外勤催交催運(yùn)人員催交催繳風(fēng)險(xiǎn)控制一、是作為催繳人員，一般持有物流執(zhí)業(yè)資格。二、是要對(duì)所轄范圍內(nèi)貨物的特性、業(yè)主界定的工期、危險(xiǎn)點(diǎn)了如指掌。三、是具備催交和審查供貨商出具的運(yùn)輸方案及安全技術(shù)措施的能力，應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)方案與運(yùn)輸方案同樣重要，屬必備、必驗(yàn)資料。四、是裝運(yùn)期間嚴(yán)格按照安全技

8、術(shù)方案做好監(jiān)督檢查。倉儲(chǔ)期間風(fēng)險(xiǎn)一、主要工作描述：倉儲(chǔ)管理人員就是控制人員及貨物的安全進(jìn)出和安全存放。倉儲(chǔ)安防主要依靠的是安防設(shè)備、保安人員和操作流程規(guī)范這三個(gè)基本要素。二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測點(diǎn)：貨物盜竊、搬運(yùn)損壞、火災(zāi)事故三、風(fēng)險(xiǎn)控制者：倉庫管理負(fù)責(zé)人倉儲(chǔ)期間風(fēng)險(xiǎn)控制一、倉儲(chǔ)硬件設(shè)備。目前倉儲(chǔ)安防設(shè)備主要由閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)和闖入報(bào)警系統(tǒng)等組成。二、閉路電視系統(tǒng)，目的是監(jiān)控重點(diǎn)部位，并為事后調(diào)查提供幫助。三、在成本許可的情況下，關(guān)鍵區(qū)域應(yīng)用多個(gè)攝像頭交叉覆蓋，以消除死角。此外，倉庫外圍有窗口或應(yīng)急逃生門的地方也應(yīng)該有閉路電視覆蓋，以防意外。四、倉庫重要的操作流程規(guī)范有：人員出入管理流程，出庫人

9、員檢查流程，貨物出入（包括裝卸貨）管理流程，垃圾處理流程，鑰匙管理流程，貴重貨物管理流程，倉儲(chǔ)消防管理流程，以及相應(yīng)的應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)方案。除以上這些，還應(yīng)有安防設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)流程和各保安崗位的職責(zé)說明與操作流程。對(duì)于制訂的流程，應(yīng)對(duì)倉庫員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，確保其嚴(yán)格執(zhí)行。對(duì)于要求的變化，流程也應(yīng)及時(shí)或定期更新，確保實(shí)際操作與書面流程一致。五、倉儲(chǔ)管理人員。一般持有物流執(zhí)業(yè)資格，經(jīng)過上述流程的考試合格，并具備根據(jù)現(xiàn)狀隨時(shí)修改流程的能力。首先具備對(duì)所轄倉儲(chǔ)周邊環(huán)境熟悉，對(duì)倉庫內(nèi)貨物的特性、用途了如指掌。六、保安人員。對(duì)保安人員的要求，主要是清楚了解倉庫安全管理要求，并嚴(yán)格執(zhí)行，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為及時(shí)報(bào)告

10、處理，對(duì)緊急情況及時(shí)處理。貨物運(yùn)輸期間風(fēng)險(xiǎn)一、貨物在運(yùn)輸途中受控制的機(jī)會(huì)較小，存在著不可預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，如失竊、擠壓、雨淋、車禍、塞車都給會(huì)物流公司帶來損失。二、如數(shù)量的差異，規(guī)格不符等，導(dǎo)致貨物交接失敗，甚至賠償由此產(chǎn)生的損失，即直接造成了經(jīng)濟(jì)損失又間接給客戶造成不良影響。三、風(fēng)險(xiǎn)控制者：司機(jī)、隨行人員貨物運(yùn)輸期間風(fēng)險(xiǎn)控制一、駕駛證件處于法定期限內(nèi)，了解貨物主要用途和使用時(shí)間。二、卡車運(yùn)輸?shù)牟僮髁鞒桃?guī)范，相關(guān)人員，包括司機(jī)和管理人員，必須認(rèn)真學(xué)習(xí)，并且嚴(yán)格執(zhí)行。三、具備運(yùn)輸包裝相關(guān)安全知識(shí)，高度在2米以上的貨物，能保證安全堆碼兩件同類貨物，木箱、鐵箱、托盤、框架頂部應(yīng)采用平頂形式等等。四、盡量使

11、用可封閉的廂式車裝載價(jià)值較高的貨物。五、增強(qiáng)安全意識(shí)，行車時(shí)鎖閉駕駛室車門和車廂門。六、給駕駛室安裝對(duì)講機(jī)系統(tǒng)或配備報(bào)關(guān)、清關(guān)期間風(fēng)險(xiǎn)一、主要工作描述：對(duì)本項(xiàng)目采購的設(shè)備、材料在交付至國內(nèi)港口前須提交的單證，設(shè)備、材料在國內(nèi)港口報(bào)關(guān)報(bào)檢以及目的港清關(guān)的整個(gè)過程的管理。二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測點(diǎn)：貨物的包裝尺寸或重量若出現(xiàn)嚴(yán)重偏差，錯(cuò)失提箱、裝箱和報(bào)關(guān)時(shí)間三、風(fēng)險(xiǎn)控制者：單證與外勤單證員，駐港人員報(bào)關(guān)、清關(guān)期間風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)一、是單證與外勤單證員一般持有職業(yè)資格證，保持良好的溝通。二、是貨物的包裝尺寸或重量若出現(xiàn)嚴(yán)重偏差，不僅會(huì)給清關(guān)帶來影響，也會(huì)直接影響港口的裝卸作業(yè)。尤其對(duì)于集裝箱貨物的重量和尺寸，由于配

12、艙只是根據(jù)廠家提供的尺寸重量來配的，如果實(shí)物與單證不符，很容造成虧艙或者重新配艙，耽誤寶貴的提箱、裝箱及報(bào)關(guān)時(shí)間。三、是單證員必須與駐港人員保持密切聯(lián)系。供貨商提供的單證并不代表最終的到貨數(shù)量，報(bào)關(guān)數(shù)據(jù)必須與實(shí)際到港數(shù)量為準(zhǔn)。四、是對(duì)于散貨船來說，在少部分貨物未到港的情況下，為爭取時(shí)間，應(yīng)對(duì)查驗(yàn)，可提前報(bào)關(guān)，但必須保證貨物能夠在開船之前到達(dá)。五、是對(duì)于集裝箱貨物來說，則一定要等到貨物到齊之后，裝箱完畢，才可報(bào)關(guān)。為爭取時(shí)間，設(shè)備集港期間，單證員必須統(tǒng)計(jì)每天的到港數(shù)量及設(shè)備真實(shí)的件重尺，若到貨與箱單相差太遠(yuǎn)，則需要更改報(bào)關(guān)數(shù)據(jù)。投資風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行各種設(shè)施投資，需要投入巨額資金。例如，組建或改建一些

13、自動(dòng)化、功能性的配送中心倉庫，建立信息網(wǎng)絡(luò)的軟件配套升級(jí)，儲(chǔ)運(yùn)各類物品所需設(shè)備及運(yùn)輸工具的購置，均面臨著一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。如遇到客戶提前終止合同或倒閉，配送中心又一時(shí)無法被其他客戶使用，勢(shì)必造成企業(yè)巨大投資的風(fēng)險(xiǎn)。投資風(fēng)險(xiǎn)控制一、物流投資風(fēng)險(xiǎn)主要為項(xiàng)目的戰(zhàn)略定位、投資規(guī)模與運(yùn)作管理方案及執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。二、由物流投資公司項(xiàng)目開發(fā)人員或外請(qǐng)專業(yè)物流顧問公司進(jìn)行投資策劃，研制運(yùn)作管理方案，降低或避免投資風(fēng)險(xiǎn)。提供金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)可提供的金融服務(wù)，如以托運(yùn)人的應(yīng)收賬款沖抵物流費(fèi)用;貨在途中向托運(yùn)人支付貨款，以使托運(yùn)人資金周轉(zhuǎn)加快，購買更多的貨物；倉單質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，由于有此項(xiàng)服務(wù)需求的客戶很有可能是資信低的

14、公司，這些業(yè)務(wù)如果操作不當(dāng)，也會(huì)給企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營過程中客戶可能出現(xiàn)拖欠物流費(fèi)用的情況，造成物流費(fèi)用收取的風(fēng)險(xiǎn)。提供金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制一、只給信譽(yù)度高的客戶提供物流金融服務(wù)。二、加強(qiáng)經(jīng)營過程中客戶物流費(fèi)用管理，及時(shí)清收有關(guān)費(fèi)用，防止出現(xiàn)拖欠的情況，降低和避免金融風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)（試用版）目錄1范2規(guī)范性引用文件3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控3.1基本步驟3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)主要范系統(tǒng)或單元?jiǎng)濓L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類34.0各項(xiàng)取值參照表45.0公司基本信息6.0風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制措施1范本體系適用于xx公司。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注

15、日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國特種設(shè)備安全法（國家主席令（2021）4號(hào)）山東省安全生產(chǎn)條例山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（省政府260號(hào)令）山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字202136號(hào)文）山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知（魯安發(fā)2021】16號(hào)）關(guān)于印發(fā)加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案的通知（魯安辦發(fā)2021

16、10號(hào)）關(guān)于推薦安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)標(biāo)桿企的通知（魯安辦發(fā)202111號(hào)）關(guān)于開展重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字200456號(hào)）GB6441企業(yè)傷亡事故分類GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)AQ/T9006企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ20071金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦山實(shí)施指南金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法GBI6423金屬非金屬礦山安全規(guī)程AQ2006尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程GB18152選礦安全規(guī)程GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類

17、與代碼3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控3.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的基本步驟。評(píng)審措施計(jì)劃的充分性制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃(如有必要)確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)系統(tǒng)分類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的基本步驟3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)的主要范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，應(yīng)對(duì)如下方面存在的危險(xiǎn)和有害因素進(jìn)行辨識(shí)與分析，圖6-2。（1）礦區(qū)、選廠選址及環(huán)境條件從礦區(qū)、選廠的工程地質(zhì)、地形、自然災(zāi)害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險(xiǎn)救災(zāi)支持條件等方面進(jìn)行分析。（2）礦區(qū)、廠區(qū)平面布局1）總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置；高溫、有害物質(zhì)、噪聲、

18、輻射、易燃、易爆、危險(xiǎn)化學(xué)品設(shè)施布置；工藝流程布置；建筑物、構(gòu)筑物布置；風(fēng)向、安全距離、職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)距離等。2）井下、井上運(yùn)輸線路：廠區(qū)道路、危險(xiǎn)品裝卸區(qū)。圖6-2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)范圍（3）建（構(gòu)）筑物結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運(yùn)輸、（操作安全、運(yùn)輸、檢修）通道、開門，生產(chǎn)衛(wèi)生設(shè)施。（4）生產(chǎn)工藝過程物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。（5）生產(chǎn)設(shè)備、裝置1）提升、通風(fēng)、排水、運(yùn)輸設(shè)備、裝置：意外墜落、脫軌、振動(dòng)、關(guān)鍵部位的備用設(shè)備、控制、操作、檢修和故障、失誤時(shí)的緊急異常情況。2）機(jī)械設(shè)備：運(yùn)動(dòng)零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作。3）電氣設(shè)

19、備：斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作，靜電、雷電。4）危險(xiǎn)性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備。5）特殊單體設(shè)備、裝置：變配電室、空壓機(jī)房、柴油站庫、危險(xiǎn)品庫等。6）粉塵、毒物、噪聲、振動(dòng)、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。7）管理工作設(shè)施、事故應(yīng)急搶救設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施。8）勞動(dòng)組織、生理、心理因素、人機(jī)工程學(xué)因素等。3.3系統(tǒng)或單元?jiǎng)澐止痉譃椴傻V、選礦及輔助系統(tǒng)等三大系統(tǒng)。按照生產(chǎn)工序流程或所實(shí)現(xiàn)的具體功能可將三大系統(tǒng)細(xì)分子系統(tǒng)，子系統(tǒng)可能細(xì)分為分項(xiàng)或區(qū)域。其中，其中采礦過程可能劃分為提升系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、行人系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、供風(fēng)系統(tǒng)、通風(fēng)防塵系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、應(yīng)急救

20、援系統(tǒng)、采掘系統(tǒng)（含爆破器材管理）、等子系統(tǒng)。選礦可能劃分為破碎系統(tǒng)、磨礦系統(tǒng)、浮選系統(tǒng)、壓濾系統(tǒng)等子系統(tǒng)。輔助系統(tǒng)可能劃分為化驗(yàn)、機(jī)修、倉儲(chǔ)、辦公、后勤、宿舍等子系統(tǒng)。各子系統(tǒng)可能根據(jù)工序流程或?qū)崿F(xiàn)主體功能的作用再細(xì)分分項(xiàng)。工序性強(qiáng)的子系統(tǒng)繼續(xù)按流程細(xì)化分項(xiàng)。如，化驗(yàn)室可分為取樣、破碎、磨礦、浮選、壓濾、化驗(yàn)等分項(xiàng)或活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類根據(jù)危險(xiǎn)在事故發(fā)生發(fā)展過程中的作用，安全科學(xué)理論把能量釋放的危害劃分為兩大類。（1）第一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)根據(jù)能量意外釋放理論，生產(chǎn)過程中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量或危險(xiǎn)源物質(zhì)稱作第一類危害。正常情況下，生產(chǎn)過程中的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)到約束或限制，不會(huì)發(fā)生意外釋放，即不會(huì)發(fā)

21、生事故，一旦這些約束或限制能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的措施遭到破壞或失效，則將發(fā)生事故，常見的第一類危害，如圖6-3所示。第一類危害具有的能量越多或包含的危險(xiǎn)物質(zhì)越多，一旦發(fā)生事故危險(xiǎn)性就越大。（2）第二風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)導(dǎo)致約束或限制能量措施失效或破壞的各種不安全因素稱作第二類危害，它通常包括人的失誤、物的故障和作業(yè)條件三個(gè)方面的因素。第二類危害，如圖6-4所示。人的失誤是指人的行為結(jié)果偏離了被要求的標(biāo)準(zhǔn)，即沒有完成規(guī)定功能現(xiàn)象。人的不安全行為也屬于人的失誤。人的失誤會(huì)造成能量或危險(xiǎn)物質(zhì)控制系統(tǒng)故障，使屏蔽破壞或失效，從而導(dǎo)致事故發(fā)生。物的故障是指機(jī)械設(shè)備、裝置、元部件等由于性能低下而不能實(shí)現(xiàn)預(yù)定的功能的現(xiàn)象。從安

22、全功能的角度，物的不安全狀態(tài)也是物的故障。物的故障可能是固有的，由設(shè)計(jì)、制造缺陷造成；也可能由于維修、使用不當(dāng)，或磨損、腐蝕、老化等原因造成。人和物存在的環(huán)境，即生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、振動(dòng)、照明或通風(fēng)換氣第一類危害產(chǎn)生、供使人體能量載一旦失有毒、有給能量或物體體（如壓控可能害、易的裝置、具有較縮氣體、產(chǎn)牛巨燃、易爆設(shè)備（如高勢(shì)能地壓等）大能量等危險(xiǎn)壓力容的裝置的裝置、物質(zhì)（如器等）設(shè)備場設(shè)備、場危險(xiǎn)化圖6-3所（如提第一類危害所（如尾學(xué)品等）學(xué)品等丿升機(jī)等）礦庫、油庫等）1人的因物的因環(huán)境因素素素人的失物的故作業(yè)條誤障件圖6-4第二類危害等方面的問題，會(huì)促使人的失誤或物的故障發(fā)生。

23、第二類危害往往是一些圍繞第一類危害隨機(jī)發(fā)生的現(xiàn)象，它們出現(xiàn)的情況決定事故發(fā)生的可能性。一起事故的發(fā)生常常是第一類危害和第二類危害共同作用的結(jié)果，第一類危害是事故發(fā)生的能量主體，決定事故后果的嚴(yán)重程度；第二類危害是第一類危害造成事故的必要條件，決定了事故發(fā)生的可能性。兩類危害互相關(guān)聯(lián)、互相依存。4.0各項(xiàng)取值參照表表E.1危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）等級(jí)人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1-般無損傷次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)21至2人輕傷次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒

24、有造成公眾影響3造成1至次事故直不符合作業(yè)點(diǎn)引起省2人重傷接經(jīng)濟(jì)損失事業(yè)部范圍內(nèi)級(jí)媒體3至6人輕傷在1萬元及以上,10萬元以下程序要求受影響報(bào)道，定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元及以上,100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報(bào)道53人及以上死亡7人及以上重傷次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報(bào)道2、確定危害事件發(fā)生的可能性（L）對(duì)照表E.2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對(duì)危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其

25、最終的L值。表E.2危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識(shí)、控制措施（監(jiān)控、聯(lián)頻率技能、經(jīng)驗(yàn)）鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時(shí)投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)

26、發(fā)生變更后未及時(shí)修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能不監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不修訂或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）程足，曾多次出錯(cuò)）能及時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時(shí)修訂或作業(yè)人員不清木木楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較好，但偶爾出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄咼度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)

27、驗(yàn)豐富，技能、安全監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急意識(shí)強(qiáng)）措施每年至少演練二次。表E3風(fēng)險(xiǎn)矩陣（R）嚴(yán)重可能性L123451123452246810336912154481216205510152025公司基本信息企業(yè)名稱：XXXXXX企業(yè)性質(zhì)：聯(lián)營企業(yè)。開采礦種：鐵礦。建設(shè)地址：XXXXX。XXXXX，轄有XXX兩個(gè)礦井和一個(gè)選廠，自XXXX年公司組建至今，兩礦井目前已形成開拓系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、井下排水系統(tǒng)、供風(fēng)、供水系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)的地下開采礦山，目前正在進(jìn)行兩礦區(qū)的擴(kuò)界整合工作。公司現(xiàn)有干部、職工244人，配備了工程技術(shù)人員16人，其中副總工程師1人、采礦專業(yè)技術(shù)人

28、員4人、地測專業(yè)技術(shù)人員3人、機(jī)電專業(yè)技術(shù)人員4人，注冊(cè)安全工程師2人。各種技術(shù)人員分布在各個(gè)崗位。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控措施表辨識(shí)模塊：地下礦山系統(tǒng)名稱：采掘系統(tǒng)單元?jiǎng)澐诛L(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制子系統(tǒng)支項(xiàng)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能導(dǎo)致的后果LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)典型控制措施f鑿作1炮煙未排凈炮煙中毒633544開啟局扇通業(yè)前進(jìn)入作業(yè)面作業(yè)風(fēng)2未沖洗邊幫進(jìn)入作業(yè)面作業(yè)塵肺病167424作業(yè)前先沖幫刷頂3帶著盲炮和殘藥作業(yè)爆炸傷人337634按規(guī)程處理盲炮4風(fēng)、水管各接頭松動(dòng)及跑、冒、滴、漏”物體打擊、摔傷12365每大檢查、及時(shí)緊固5帶電檢查電氣、機(jī)械、風(fēng)動(dòng)等部件觸電623364斷

29、電檢查6設(shè)備緊固部分松動(dòng)機(jī)械傷害137214每班檢查設(shè)備7作業(yè)區(qū)域照明不足摔傷、擠傷、砸傷、碰傷6631083照明到位后作業(yè)8設(shè)備交給無證人員操作機(jī)械傷害323185必須持證上岡導(dǎo)致設(shè)備失控9作業(yè)期間無水扌十眼粉塵多塵肺病137214必須濕式作業(yè)10作業(yè)期間頂板出現(xiàn)冒汗”、滴水增大等異常情況冒頂片幫3671263立即停止作業(yè)并及時(shí)向有關(guān)人員匯11操作工擅離工作崗位未關(guān)閉設(shè)備機(jī)械傷害137214人走斷電、加強(qiáng)教育12操作設(shè)備時(shí)說笑、打鬧等設(shè)備失控、發(fā)生各種意外363544嚴(yán)禁、加強(qiáng)教育13單人作業(yè)，無人監(jiān)護(hù)發(fā)生各種意外傷害323185加強(qiáng)日常巡查、嚴(yán)格按照操作規(guī)程作業(yè)14無批準(zhǔn)進(jìn)入墜落、冒137

30、214加強(qiáng)培訓(xùn)提舊巷道空區(qū)頂、摔傷、迷路、中毒等高個(gè)人安全意識(shí)、加強(qiáng)監(jiān)督15未按照作業(yè)順序作業(yè)擠傷、砸傷或其他傷害137214禁止、嚴(yán)格考核、加強(qiáng)培訓(xùn)16拋擲工具、物品砸傷363544嚴(yán)17用濕手操作開關(guān)配電盤觸電傷害323185加強(qiáng)培訓(xùn)、嚴(yán)格考核18維修設(shè)備時(shí)人工搬抬不小心砸傷、擠傷623364專人監(jiān)督、提咼注意力19作業(yè)期間臺(tái)車停車位置不當(dāng)浮石傷人13395提咼安全意識(shí)作業(yè)前仔細(xì)觀察頂板及圍巖情況20排險(xiǎn)工具數(shù)量不足、不稱手浮石砸傷337634重新支領(lǐng)合適的工具21機(jī)械裸露的機(jī)械傷害137214加按防護(hù)罩，運(yùn)行部分無防護(hù)罩懸掛禁止觸摸等標(biāo)識(shí)22行變等電器設(shè)備絕緣不良觸電傷害623364經(jīng)常

31、檢測、修復(fù)23電纜接頭發(fā)熱觸電傷害、發(fā)生火災(zāi)137214勤檢查、規(guī)范整改24掐鉗器失靈，鉆桿卜墜擠手、砸傷323185對(duì)掐鉗器勤檢查25通風(fēng)不良、有害氣體超標(biāo)氣體中毒3671263作業(yè)前必須先通風(fēng)空氣合格后才能作業(yè);必須帶防毒口罩、合理架設(shè)風(fēng)機(jī)、配備co檢測儀26巖石節(jié)理發(fā)育，頂板不發(fā)生冒頂3671263錨桿、錨索、木支護(hù)做好穩(wěn)固現(xiàn)場安全措施;加強(qiáng)個(gè)人安全意識(shí)，乍業(yè)前仔細(xì)觀察頂板及圍巖情況;安全員、班長加強(qiáng)現(xiàn)場巡查、合理利用撬毛臺(tái)車27、|i-ljn口1-鑿巖噪聲過大聽力傷害13395III11cdp帶耳塞作業(yè)后28設(shè)備工作完畢后沒有切斷電源火災(zāi)、觸電事故6371263切斷電源，肖滅火種29作

32、業(yè)結(jié)束設(shè)備未停放在安全地點(diǎn)傷人、砸壞車137214尋找安全位置停放爆破作業(yè)作業(yè)前1庫房通風(fēng)不符合要求氣體中毒、物品損壞3671263加強(qiáng)通風(fēng)2庫房周圍有易燃物爆炸傷人及損壞設(shè)備設(shè)施3671263清理,懸掛警示標(biāo)志標(biāo)識(shí)3爆破器材庫未使用防爆設(shè)施爆炸傷人及損壞設(shè)備設(shè)施0.51015753使用防爆設(shè)施4爆破器材超量存放爆炸傷人及損壞設(shè)備設(shè)施0.11015155每班剩余及時(shí)退庫5爆破器材附近有煙火爆炸傷人及損壞設(shè)備設(shè)施1615903嚴(yán)禁、嚴(yán)格考核，懸掛禁止吸煙標(biāo)識(shí)6爆破器材混運(yùn)、混放爆炸傷人及損壞設(shè)備設(shè)施167424加強(qiáng)檢查、嚴(yán)格考核7炸藥臨時(shí)存放處內(nèi)的設(shè)備設(shè)施不是防爆的爆炸損壞設(shè)備設(shè)施、爆炸傷人36

33、71263檢查發(fā)現(xiàn)立即更換8在炸藥臨時(shí)存放處吸煙爆炸事故3671263杜絕煙火L出於帛液1啪舉L血啪護(hù)li&土杈捉長fcg爪1來比寸CN寸寸CNm寸CN寸OCNOCN9CN1m9OCN卜Ln卜LnLn卜卜Ln卜m99CN99m9mmmIImmmm枳W輕W1水輕W斗:他輕垃W1g応州挾Y斗Y肝麵欄即図$製S芻號(hào)e*於翌1Q=國犯W變?cè)柸鐱H同菽8mXm-r瞭H6OT1CNra龍LnkD巴芻廿眼18人作業(yè)一人裝藥爆炸傷人及損壞設(shè)備設(shè)施6371263嚴(yán)禁單人作業(yè)19用金屬物品代替木炮棍爆炸傷人3671263必須用木炮棍20起爆器連接方法不當(dāng)爆炸傷人6371263加強(qiáng)培訓(xùn)教育21提前連接起爆器爆炸傷人

34、及損壞設(shè)備設(shè)施3671263按規(guī)定連接22起爆線過短、有接頭爆炸傷人623364嚴(yán)禁、強(qiáng)制改正23起爆器電壓不足重復(fù)打火爆炸傷人137214更換電池24未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)放炮周邊作業(yè)遭受炮擊36152702嚴(yán)禁、強(qiáng)制改正25放炮時(shí)無警戒周邊作業(yè)遭受炮擊6371263嚴(yán)禁、強(qiáng)制改正26巷道即將貫爆炸傷人367126330米內(nèi)不得通時(shí)雙面作業(yè)雙面作業(yè)27使用不合格的爆破器材爆炸傷人6371263必須使用合格器材并試驗(yàn)、檢查28摔、擲爆破器材爆炸傷人及損壞設(shè)備設(shè)施3671263輕拿輕放，嚴(yán)禁摔、29爆破員吸煙或明火照明爆炸傷人137214遵守禁煙、火規(guī)定作業(yè)后30未及時(shí)清退剩余爆破器材遺失、爆炸傷人63

35、71263及時(shí)清退支作業(yè)前1作業(yè)區(qū)域頂板有浮石浮石傷人167424支護(hù)前對(duì)頂板浮石進(jìn)行徹底排除2作業(yè)區(qū)域空氣質(zhì)量差、粉塵多塵肺病167424濕式打眼，開啟局扇通風(fēng)并及時(shí)灑水除塵3作業(yè)區(qū)域照摔傷、碰623364增加照明明不足或沒照明傷等意外4斧頭、錘子等工具不牢砸手砸腳137214使用前檢查，及時(shí)緊固作業(yè)中5搬運(yùn)圓木時(shí)配合不好擠傷、碰傷、砸腳323185提咼注意力、加強(qiáng)配合6支護(hù)區(qū)域頂板不穩(wěn)浮石傷人、塌方3671263處理后根據(jù)頂板狀況決定7用錘頭固定圓木時(shí)用力不當(dāng)碰傷人623364現(xiàn)場監(jiān)護(hù)、做好防護(hù)8木支護(hù)時(shí)選點(diǎn)不正確巖石冒落傷人3671263加強(qiáng)培訓(xùn)，選擇有經(jīng)驗(yàn)的老工人從事木支護(hù)，掌握作業(yè)現(xiàn)

36、場斷層走向及受力情況，提咼選點(diǎn)的準(zhǔn)確nnnn性9度深的魁夠撐不不傷備護(hù)佰設(shè)TA廣、木穩(wěn)人623634巖于在不00硬切來中1韓林隹話米撐石33軟得毫10T上不傷備137224wrn式作業(yè)前1Ut623634耐頂業(yè)刷作幫/A4ZI誑OK網(wǎng)一2接各水動(dòng)、松風(fēng)頭137224檢固天緊S寸舎日隹漿堵水3一!137224檢復(fù)天修舎mHH4電、件杳械部檢機(jī)等電、動(dòng)一帶氣甌36762135作業(yè)區(qū)域照明不足摔傷、擠傷、砸傷、碰傷6371263照明到位后作業(yè)6注漿前作業(yè)面浮石未排除巖石冒落傷人6371263加強(qiáng)巡查，嚴(yán)格按照操作規(guī)程作業(yè)作業(yè)中7設(shè)備設(shè)施放在不穩(wěn)固區(qū)域冒落損壞設(shè)備、設(shè)施或者人623364尋找安全位置停

37、放設(shè)備8邊打鉆，邊注漿浮石傷人事故137214嚴(yán)格按照操作規(guī)程作業(yè)9用手?jǐn)嚢杷嗨酂?、攪拌機(jī)絞手0.567214使用工具10出氣管注漿時(shí)對(duì)準(zhǔn)頭部肢體傷害12365嚴(yán)格按照操作規(guī)程11注漿時(shí)選位不當(dāng)浮石冒落傷人337634排除后方可作業(yè)12中深孔施工換桿期間未傷人3671263換桿前仔細(xì)觀察頂板，發(fā)rzLpJ-LL呂BI舄嘿714-J-LL剛1粟碼陽W戲迢W&a與寸寸LD寸寸寸寸Lnm99m卜卜Ln卜卜m卜99ImmCNmIIIm9Y兼,W怯1$ra龍Ln00e業(yè)后備未停放在安全地點(diǎn)須將設(shè)備停放在安全區(qū)域鏟運(yùn)作業(yè)1喇叭不響無法提示別人擠傷623364每天檢查、修復(fù)2鏟運(yùn)機(jī)大燈不亮影響視線傷人

38、、撞壞鏟運(yùn)機(jī)137214每大檢查、修復(fù)3轉(zhuǎn)向不靈敏擠傷、碰傷623364每天檢查、修復(fù)4設(shè)備制動(dòng)不靈滑車傷人、撞壞鏟運(yùn)機(jī)137214每天檢查、修復(fù)5輪胎胎壓不足爆裂傷人3671263每天檢查、修復(fù)6設(shè)備安全棚過咼刮壞設(shè)備、擠傷人員623364注意觀察7設(shè)備緊固部分松動(dòng)人員受傷及鏟運(yùn)機(jī)損壞6371263按照規(guī)定檢查設(shè)備8油位不足熄傷人、撞137214加足油火壞鏟運(yùn)機(jī)9加油時(shí)未熄火火災(zāi)623364必須熄火10加油點(diǎn)有油污滑跌13395清理11消防設(shè)施不合格達(dá)不到消防要求火災(zāi)137214合理配置，更換不合格品12作業(yè)區(qū)域照明不足摔傷、擠傷、砸傷、碰傷623364照明充足，方可作業(yè)13行駛道路上有障礙

39、物翻車、刮傷6371263每班清理14行駛道路不平坦翻車、刮傷137214每班清理15在設(shè)備行駛過程中爬、跳車擠傷、摔傷137214嚴(yán)禁,加強(qiáng)考核16高速接近料堆翻車137214必須低速17設(shè)備行走過翻車傷6371263減速、鳴笛、快拐彎過急人、擠傷提醒18卸礦時(shí)沒有停止行駛翻車擠傷137214必須停車19強(qiáng)裝硬鏟翻車擠傷623364慢裝慢鏟20乘坐鏟斗擠傷、摔傷33763421用咼壓風(fēng)給輪胎充氣飛出輪轂、輪胎爆裂傷人623364應(yīng)用充氣泵22設(shè)備熄火下滑擠傷及損壞鏟運(yùn)機(jī)137214不得熄火滑車23無證從事特種作業(yè)人員損傷及有關(guān)設(shè)施損壞3671263必須持證24作業(yè)順序不對(duì)擠傷、砸傷或其他傷害

40、623364加強(qiáng)教育25私動(dòng)非本人操作的電器設(shè)施觸電傷害137214必須持證26拋擲工具、砸傷337634輕拿輕放物品27設(shè)備未停放在指定地點(diǎn)滑車137214按規(guī)定停放28工作結(jié)束后鏟斗未落地砸傷人員、滑車137214工作完畢，產(chǎn)斗落地29舊輪胎油桶回收不及時(shí)火災(zāi)137214及時(shí)回收30油污抹機(jī)布清理不及時(shí)火災(zāi)、滑跌333274及時(shí)回收、清理系統(tǒng)名稱運(yùn)輸系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制子系統(tǒng)支項(xiàng)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能導(dǎo)致的后果LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)典型控制措施漏斗放礦作業(yè)前1帶情緒上崗擠傷、摔傷、車輛碰傷、浮石傷害等意夕卜傷害633544注意觀察、禁止下井2酒后上l-L-l岡擠傷、摔傷、車輛碰3671263注意

41、觀察、禁止下井傷、浮石傷害等意外傷害3疲勞上l-L-l岡扌齊傷、摔傷、車輛碰傷、浮石傷害等意外傷害623364注意觀察、禁止下井4勞保護(hù)品佩戴不全扌齊傷、摔傷、車輛碰傷、浮石傷害等意外傷害633544注意觀察、禁止下井5放礦漏斗結(jié)構(gòu)松動(dòng)不牢固放礦時(shí)人員受傷3671263重新焊接加固6放礦區(qū)域周邊頂板以及邊幫有浮石浮石傷人137214作業(yè)前排除浮石7放礦區(qū)域照明不足落石傷人6371263增加照明作業(yè)中8放礦時(shí)人站在漏斗正面落礦傷人3671263人必須站在漏斗兩邊9放礦時(shí)在漏斗的對(duì)面通過和停留落礦傷人633544放礦期間禁止人員通過10放礦時(shí)手扶礦車邊腳踏在礦車上落礦傷人、掉落摔傷3671263放

42、礦時(shí)站在漏斗兩邊11放礦過程中礦石飛濺飛石傷人623364選安全的位置站立12放礦時(shí)砸傷腿腳137214選安全的漏斗擋板滑落位置站立13放礦時(shí)架線過低容易碰到觸電167424選擇安全位置注意躲避、佩戴好勞保14放礦機(jī)按鈕漏電觸電327424定期檢查、及時(shí)更換15放礦機(jī)r+qZll/r-Hz電纜老化觸電137214定期檢查、及時(shí)更換16放礦機(jī)接地不良觸電6371263定期檢查、及時(shí)整改17放礦電纜、架線未掛警示標(biāo)志牌觸電137214懸掛標(biāo)志牌18處理放炮擊637123尋找安全礦漏斗堵塞放炮時(shí)人在炮擊范圍內(nèi)6距離躲避19處理放礦漏斗堵塞時(shí)炮煙未排出炮煙中毒3671263及時(shí)開啟局扇風(fēng)機(jī)20進(jìn)入漏斗

43、內(nèi)處理放礦堵塞落石傷人、墜落633544外部爆破處理，禁止進(jìn)入漏斗21無證進(jìn)行爆破作業(yè)爆炸傷人等各種意外633544必須持證上崗、每班檢查22起爆線接觸不良或接頭多爆炸傷人3671263加強(qiáng)檢查、及時(shí)更換23炸藥、導(dǎo)火管未存放至臨時(shí)存放處丟失、誤爆623364分開存放、及時(shí)退庫作業(yè)后24放礦區(qū)域落石、淤泥等現(xiàn)場衛(wèi)生差人易絆倒、車易掉道137214作業(yè)結(jié)束清理現(xiàn)場衛(wèi)牛25礦車底未清理礦石易滿溢出傷人6371263作業(yè)結(jié)束清理礦車底電瓶車運(yùn)礦作業(yè)前1電瓶車制動(dòng)器撞傷人、設(shè)備受損3671263及時(shí)修復(fù)調(diào)整不完善或失靈2電瓶車碰頭的連接裝置損壞擠傷633544每大檢查、定期更換3電瓶車彈簧松馳和損壞車

44、輪輪緣磨損嚴(yán)重撞傷人、設(shè)備受損633544每大檢查、及時(shí)更換4電瓶車運(yùn)礦時(shí)行駛速度快拐彎過急翻車傷人、擠傷、撞傷3671263減速、提醒作業(yè)中5在狹窄巷道處躲車擠傷3671263在安全位置躲車6電瓶車行駛過程中司機(jī)探頭人員撞傷623364電瓶車行駛過程中嚴(yán)禁探頭7電瓶車違章拉人人員跌落、觸電137214電瓶車行駛過程中嚴(yán)禁拉人8電瓶車未停穩(wěn)摘掛鉤身體擠傷337634停穩(wěn)后進(jìn)行摘掛鉤9運(yùn)輸軌道復(fù)軌器使用不當(dāng)擠傷363544正確使用復(fù)軌器10巷道內(nèi)淤泥清車易掉道、人易滑倒跌傷633544及時(shí)清理理不及時(shí)11礦車脫軌后拖車設(shè)備損壞623364及時(shí)復(fù)軌12運(yùn)礦時(shí)電瓶車制動(dòng)不靈發(fā)生滑車事故、撞傷人員63

45、71263每班檢查及時(shí)更換13運(yùn)礦時(shí)電瓶車緊固部人員受傷、設(shè)備損壞163214每班檢查設(shè)備分松動(dòng)14運(yùn)輸巷道頂板有浮石掉落傷人333274每班檢查，必須排凈浮石15運(yùn)輸?shù)儡壱蚴褂媚晗抟约碍h(huán)境影響變形電瓶車掉道傷人13395每班檢查，及時(shí)更換16運(yùn)輸軌道道釘松動(dòng)電瓶車掉道傷人363544每班檢查，及時(shí)更換17作業(yè)結(jié)束將電瓶車停在運(yùn)輸巷道干線上撞車等意外163185作業(yè)結(jié)束電瓶車要停在錯(cuò)車和調(diào)車場的支線（復(fù)線）上。液H砒碎機(jī)破一11操作工飲酒或擠傷、摔傷傷害等333274注意觀察、禁止上崗者疲勞上崗意外傷害2操作工精神狀態(tài)差擠傷、摔傷傷害等意外傷害337634注意觀察、禁止上崗3操作工勞保佩戴不齊

46、擠傷、摔傷傷害等意外傷害12365注意觀察、禁止上崗4現(xiàn)場照明不足墜落、摔傷等意外337634增加照明5空氣質(zhì)量差粉塵多易得塵肺病3671263加強(qiáng)通風(fēng)，灑水除塵6液壓油油位不足設(shè)備故障633544每班檢查、及時(shí)添加7儀表盤上各儀表失靈、損壞操作失誤造成設(shè)備、人員傷害3671263每班檢查、損壞立即修復(fù)8轉(zhuǎn)向缸設(shè)備故367123每班發(fā)現(xiàn)它連損其位軸及部接壞員人6即立ptX復(fù)故修9漏路管油I623634囂管一每及油10接滑時(shí)暑癖亦備命361185卡車運(yùn)輸作業(yè)前1大亮不替！1睥明6371163杳、換檢更班時(shí)燈每及大2卡車輪胎磨損大導(dǎo)致爆胎控以造失人札害輛行司傷車對(duì)及成36711633傳分耳車部壞卡動(dòng)損633554軸節(jié)破裂、螺栓松動(dòng)4發(fā)動(dòng)機(jī)機(jī)油、變矩器油、液壓油不足車輛動(dòng)作遲緩易出現(xiàn)滑車等危險(xiǎn)，對(duì)行人或司機(jī)造成傷害623364每大檢查，及時(shí)更換5各泵、管路、接頭處