歷時78天科創(chuàng)板重組第一單獲審核通過

1、目錄 HYPERLINK l _TOC_250003 重點事件 3 HYPERLINK l _TOC_250002 科創(chuàng)板上市公司動態(tài) 4 HYPERLINK l _TOC_250001 擬上科創(chuàng)板公司動態(tài) 4 HYPERLINK l _TOC_250000 科創(chuàng)板主題基金 16重點事件證券研究報告：策略研究/定期報告證監(jiān)會就科創(chuàng)板公司募集說明書準則征求意見。為落實新修訂證券法關于注冊制相關規(guī)定，規(guī)范科創(chuàng)板上市公司發(fā)行證券申請文件的報送行為，證監(jiān)會起草了公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 X 號科創(chuàng)板上市公司向不特定對象發(fā)行證券募集說明書、公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 X

2、 號科創(chuàng)板上市公司向特定對象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報告書和公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 X 號科創(chuàng)板上市公司發(fā)行證券申請文件（以下統(tǒng)稱“準則”）。準則一是緊扣科創(chuàng)板定位，強調披露募集資金投向與科技創(chuàng)新的關系，并充分揭示募集資金投資項目的風險；二是緊密圍繞以信息披露為中心的注冊制制度理念，著力提高披露水準、拓展披露深度；三是明確發(fā)行人信息披露責任，強化中介機構把關作用，便于事后監(jiān)管；四是充分考慮與創(chuàng)業(yè)板注冊制下的再融資信披文件的趨同，做好不同板塊的統(tǒng)籌工作?？苿?chuàng)板兩融余額合計 142.37 億元，54 股融資余額環(huán)比增加。截至 5 月 27 日，科創(chuàng)板兩融余額合計142.37

3、 億元，較上一交易日增加 1.6 億元。其中，融資余額合計 102.45 億元，融券余額合計 39.92 億元。融資余額方面，截至 5 月 27 日，融資余額最高的科創(chuàng)板股是華潤微，最新融資余額 5.41 億元；其次是滬硅產業(yè)、中國通號。環(huán)比變動來看，54 只科創(chuàng)板個股融資余額環(huán)比增加。融資余額增幅較大的是天準科技、金博股份、華特氣體。融券余額來看，融券余額最高的科創(chuàng)板股是滬硅產業(yè)，最新融券余額 3.83 億元；其次是中微公司、虹軟科技。環(huán)比變動來看，65 只科創(chuàng)板個股融券余額環(huán)比增加。融券余額增幅較大的是天準科技、金博股份、卓越新能?？苿?chuàng)板速遞：累計受理企業(yè)增至 308 家。5 月 28 日

4、，上交所新受理 4 家企業(yè)科創(chuàng)板上市申請，累計已受理企業(yè)達 308 家。已受理企業(yè)的審核狀態(tài)為已問詢、上市委會議通過、提交注冊、注冊生效、不予注冊、終止、終止注冊、中止(財報更新)的分別有 85 家、7 家、22 家、117 家、1 家、29 家、3 家、3 家。歷時 78 天，科創(chuàng)板重組第一單獲審核通過?？苿?chuàng)板重組第一單 5 月 25 日收到批復，上交所給出的審核意見為同意華興源創(chuàng)發(fā)行股份購買資產并募集配套資金申請。今年 3 月 9 日，華興源創(chuàng)發(fā)布重組草案，3 月 27 日重組申請獲受理，4 月 10 日收到重組問詢函，5 月 25 日獲得上交所審核通過，總計耗時 78 天。重組草案顯示，

5、公司擬通過發(fā)行股份及支付現金的方式購買李齊花、陸國初持有的歐立通 100%股權，交易金額 10.4 億元，發(fā)行價格 26.05 元/股。同時，擬非公開發(fā)行股份募集配套資金不超過 5.32億元。歐立通的主營業(yè)務為自動化智能組裝以及檢測設備的設計、生產和銷售，與上市公司同屬專用設備制造業(yè)及智能裝備行業(yè)?？苿?chuàng)板上市公司動態(tài)行情回顧證券研究報告：策略研究/定期報告本周上證綜指上漲 1.37%，深證成指上漲 1.33%，中小板指上漲 0.80%，創(chuàng)業(yè)板指上漲 1.96%，科創(chuàng)板 105 家公司平均上漲 3.97%，中值 3.02%。78 家公司獲漲，其中東方生物以 36.41%的漲幅居首，奧特維以-16

6、.05%的跌幅領跌。 圖 1：成交額排名前五（單位：億元）圖 2：成交量排名前五（單位：億股）數據來源：Wind、 數據來源：Wind、 圖 3：漲幅排名前五（單位：）圖 4：換手率排名前五（單位：）數據來源：Wind、 數據來源： Wind、 一級市場表 1：近期新股發(fā)行情況股票代碼 688505.SH 688106.SH 688004.SH 股票簡稱 復旦張江 金宏氣體 博匯科技 網上申購日 2020/6/8 2020/6/5 2020/6/3 申購代碼 787505 787106 787004 發(fā)行價 - - - 發(fā)行總量(萬股) 12000.00 12108.34 1420.00 網上

7、發(fā)行量(萬股) 1900.00 2034.20 404.70 申購上限 19000.00 20000.00 4000.00 中簽率公布日 2020/6/9 2020/6/8 2020/6/4 數據來源：上交所， 證券研究報告：策略研究/定期報告本周，15 家科創(chuàng)企業(yè)獲受理，分別為銀河微電（標準一）、三旺通信（標準一）、優(yōu)利德（標準一）、光華科技（標準一）、皓元醫(yī)藥（標準一）、愛威科技（標準一）、智神信息（標準一）、凱因科技（標準四）、派能科技（標準一）、奧泰生物（標準一）、生益電子（標準一）、盛諾基（標準五）、科德數控（標準一）、森根科技（標準一）、興嘉生物（標準一），融資額依次為 3.22

8、/ 4.49 / 4.25 / 5.87 / 6.50 / 3.80 / 7.72 / 10.92 /20.00 / 3.98 / 39.61 / 20.24 / 9.76 / 5.82 / 3.29 億元。截至最新，共受理企業(yè) 310 家，其中已問詢企業(yè) 85 家，上市委會議通過 8 家，提交注冊 20 家，注冊生效 120 家，中止審核 3 家，終止審核 29 家。表 2：本周科創(chuàng)板受理情況公司名稱營業(yè)收入（萬元）凈利潤（萬元）適用標準201920182017201920182017銀河微電52,789.3858,538.2761,170.465,272.455,588.015,461.2

9、4標準一三旺通信17,246.7814,700.1111,250.375,798.935,137.962,754.93標準一優(yōu)利德54,003.7046,423.9740,081.015,326.783,208.972,745.32標準一光華科技73,788.6168,446.6158,531.129,191.944,168.312,964.72標準一皓元醫(yī)藥40,896.9030,019.5117,396.677,342.961,841.421,500.69標準一愛威科技18,998.2815,054.0713,425.235,052.052,728.322,496.69標準一智神信息76,

10、817.9668,443.2051,793.8610,830.063,356.1514,742.75標準一凱因科技82,492.4870,585.6649,055.185,029.914,139.802,179.48標準四派能科技81,984.9242,602.5514,333.7714,822.034,545.934,412.50標準一奧泰生物24,133.5518,418.9612,972.037,841.945,642.533,423.81標準一生益電子24,133.5518,418.9612,972.037,841.945,642.533,423.81標準一盛諾基1.0738.59-3

11、1,213.62-12,792.468,458.14標準五科德數控14,190.4610,282.547,452.784,260.67-3,755.35710.08標準一森根科技20,208.8917,776.3613,599.796,118.634,210.824,083.23標準一興嘉生物30,563.2131,234.2230,753.644,976.064,497.542,501.92標準一數據來源：上交所， 表 3：科創(chuàng)板 IPO 一覽證券研究報告：策略研究/定期報告公司名稱 狀態(tài) 地域 證監(jiān)會行業(yè) 輔導券商 融資金額（億元） 森根科技 已受理 江蘇省 軟件和信息技術服務業(yè) 華泰聯合

12、證券有限責任公司 5.82 盛諾基 已受理 北京 醫(yī)藥制造業(yè) 股份有限公司 20.24 奧泰生物 已受理 浙江省 醫(yī)藥制造業(yè) 證券承銷保薦有限責任公司 3.98 科德數控 已受理 遼寧省 通用設備制造業(yè) 中信證券股份有限公司 9.76 生益電子 已受理 廣東省 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 東莞證券股份有限公司 39.61 派能科技 已受理 上海 電氣機械和器材制造業(yè) 中信建投證券股份有限公司 20.00 凱因科技 已受理 北京 醫(yī)藥制造業(yè) 海通證券股份有限公司 10.92 智神信息 已受理 廣西壯族自治區(qū) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 安信證券股份有限公司 7.72 愛威科技 已受理

13、 湖南省 專用設備制造業(yè) 西部證券股份有限公司 3.80 皓元醫(yī)藥 已受理 上海 研究和試驗發(fā)展 民生證券股份有限公司 6.50 光華科技 已受理 浙江省 化學原料和化學制品制造業(yè) 國泰君安證券股份有限公司 5.87 優(yōu)利德 已受理 廣東省 儀器儀表制造業(yè) 股份有限公司 4.25 三旺通信 已受理 廣東省 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 中信建投證券股份有限公司 4.49 銀河微電 已受理 江蘇省 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 中信建投證券股份有限公司 3.22 西力科技 已受理 浙江省 儀器儀表制造業(yè) 國金證券股份有限公司 3.97 福立旺 已受理 江蘇省 通用設備制造業(yè) 東吳證券股份

14、有限公司 5.43 慧捷科技 已受理 上海 軟件和信息技術服務業(yè) 安信證券股份有限公司 3.04 奧普特 已受理 廣東省 儀器儀表制造業(yè) 國信證券股份有限公司 14.23 芯愿景 已受理 北京 軟件和信息技術服務業(yè) 民生證券股份有限公司 4.65 海優(yōu)新材 已受理 上海 橡膠和塑料制品業(yè) 海通證券股份有限公司 6.00 通源環(huán)境 已受理 安徽省 生態(tài)保護和環(huán)境治理業(yè) 國元證券股份有限公司 4.65 羅普特 已受理 福建省 軟件和信息技術服務業(yè) 國金證券股份有限公司 6.74 富淼科技 已受理 江蘇省 化學原料和化學制品制造業(yè) 華泰聯合證券有限責任公司 6.00 芯碁微裝 已受理 安徽省 專用設

15、備制造業(yè) 海通證券股份有限公司 4.73 證券研究報告：策略研究/定期報告康眾醫(yī)療 美迪凱 金盤科技 品茗股份 科興制藥 智洋創(chuàng)新 健耕醫(yī)藥 奇安信 浩歐博 明冠新材 杭華股份 聚石化學 極米科技 成大生物 中加特 科思科技 鴻銘股份 航亞科技 長遠鋰科 金達萊 偉創(chuàng)電氣 騰景科技 鼎通精密 悅康藥業(yè) 已受理 已受理 已受理 已受理 已受理 已受理 已受理 已問詢 已受理 已受理 已受理 已受理 已受理 已受理 已受理 已問詢 已受理 已受理 已受理 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 江蘇省 浙江省 海南省 浙江省 山東省 山東省 上海 北京 江蘇省 江西省 浙江省 廣東省 四川省 遼寧

16、省 山東省 廣東省 廣東省 江蘇省 湖南省 江西省 江蘇省 福建省 廣東省 北京 專用設備制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 電氣機械和器材制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 專用設備制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 橡膠和塑料制品業(yè) 化學原料和化學制品制造業(yè) 橡膠和塑料制品業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 生態(tài)保護和環(huán)境治理業(yè) 儀器儀表制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 計算機、通信和其他

17、電子設備制造業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 中信證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 浙商證券股份有限公司 長江證券承銷保薦有限公司 中信建投證券股份有限公司 民生證券股份有限公司 國金證券股份有限公司 中信建投證券股份有限公司 華泰聯合證券有限責任公司 民生證券股份有限公司 浙商證券股份有限公司 光大證券股份有限公司 中國國際金融股份有限公司 中信證券股份有限公司 股份有限公司 中天國富證券有限公司 東莞證券股份有限公司 華泰聯合證券有限責任公司,光大證券股份有限公司 中信證券股份有限公司,五礦證券有限公司 申港證券股份有限公司 國泰君安證券股份有限公司 興業(yè)證券股份有限公司 東莞證券股份有限公司 中信證

18、券股份有限公司 4.46 7.64 5.41 5.91 17.05 3.50 11.43 45.00 6.09 4.10 3.83 4.90 12.00 20.40 25.02 13.07 3.02 6.72 27.18 10.09 3.63 3.40 4.45 15.05 證券研究報告：策略研究/定期報告四方光電 阿拉丁 明微電子 深科達 海泰新光 愛科科技 會通新材 尚沃醫(yī)療 蘭劍智能 恒玄科技 惠泰醫(yī)療 亞輝龍 苑東生物 步科股份 縱橫股份 思瑞浦 歐科億 艾力斯 天臣醫(yī)療 利揚芯片 漢弘集團 豪森股份 安杰思 泰坦科技 綠的諧波 泰坦科技 (IPO 終止) 中望軟件 東來股份 已問詢

19、已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已回復 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已回復 已回復 已回復 已問詢 已問詢 湖北省 上海 廣東省 廣東省 山東省 浙江省 安徽省 江蘇省 山東省 上海 廣東省 廣東省 四川省 上海 四川省 江蘇省 湖南省 上海 江蘇省 廣東省 廣東省 遼寧省 浙江省 上海 江蘇省 上海 廣東省 上海 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 研究和試驗發(fā)展 軟件和信息技術服務業(yè) 專用設備制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 橡膠和塑料制品業(yè) 專用設備制造業(yè) 通用設備制造業(yè) 計算

20、機、通信和其他電子設備制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 儀器儀表制造業(yè) 鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 金屬制品業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 研究和試驗發(fā)展 通用設備制造業(yè) 研究和試驗發(fā)展 軟件和信息技術服務業(yè) 化學原料和化學制品制造業(yè) 海通證券股份有限公司 西部證券股份有限公司 中信建投證券股份有限公司 安信證券股份有限公司 國泰君安證券股份有限公司 海通證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 中泰證券股份有限公司 中信建投證券股份有限公司

21、中信證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 海通證券股份有限公司 國泰君安證券股份有限公司 海通證券股份有限公司 民生證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 安信證券股份有限公司 東莞證券股份有限公司 民生證券股份有限公司 海通證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 國泰君安證券股份有限公司 光大證券股份有限公司 廣發(fā)證券股份有限公司 東方證券承銷保薦有限公司 5.70 4.33 4.62 3.49 8.62 4.70 17.00 3.28 3.82 20.00 8.40 7.33 11.61 2.71 4.51 8.50 5.08 15.03 3.

22、60 5.63 6.83 8.00 3.88 5.35 5.46 5.35 6.01 4.31 證券研究報告：策略研究/定期報告元琛科技 慧翰股份 正帆科技 奧來德 青云科技 艾索信息 中信博 科威爾 新益昌 世華新材 泛亞微透 芯?？萍?奧雷德 天益醫(yī)療 寒武紀 藍特光學 中控技術 仕佳光子 宏力達 福昕軟件 奕瑞科技 瑞聯新材 已問詢 已問詢 已回復 已問詢 已問詢 已問詢 已回復 已回復 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已問詢 已回復(第二次) 待上會 已回復 已回復 已回復(第二次) 中止審查 中止審查 已回復 已回復(第二次) 安徽省 福建省 上海 吉林省 北京 陜西省 江蘇省 安徽

23、省 廣東省 江蘇省 江蘇省 廣東省 云南省 浙江省 北京 浙江省 浙江省 河南省 上海 福建省 上海 陜西省 專用設備制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 通用設備制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 電氣機械和器材制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 橡膠和塑料制品業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 電氣機械和器材制造業(yè) 軟件和信息技術服

24、務業(yè) 專用設備制造業(yè) 化學原料和化學制品制造業(yè) 國元證券股份有限公司 興業(yè)證券股份有限公司 國泰君安證券股份有限公司 證券承銷保薦有限責任公司 中國國際金融股份有限公司 民生證券股份有限公司 安信證券股份有限公司 國元證券股份有限公司 廣發(fā)證券股份有限公司 華泰聯合證券有限責任公司 東方證券承銷保薦有限公司 中信證券股份有限公司 國泰君安證券股份有限公司 國泰君安證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 華泰聯合證券有限責任公司 證券承銷保薦有限責任公司 華泰聯合證券有限責任公司 華泰聯合證券有限責任公司 興業(yè)證券股份有限公司 海通證券股份有限公司 海通證券股份有限公司 3.25 5.31 4.

25、42 6.77 11.88 4.24 6.81 2.76 5.52 8.04 3.05 5.45 5.05 5.10 28.01 7.07 16.07 5.00 12.00 4.07 7.70 10.52 證券研究報告：策略研究/定期報告南亞新材 圣湘生物 仁會生物 康希諾 復潔環(huán)保 瑞晟智能 龍騰光電 海目星 天能股份 萊伯泰科 新致軟件 高測股份 安必平 賽科希德 賽赫智能 上緯新材 先惠技術 固德威 海德曼 盟升電子 皖儀科技 康鵬科技 芯朋微 晶科電子 已回復(第二次) 已回復 已回復 報送證監(jiān)會 已回復(第二次) 已回復(第二次) 已審核通過 已回復(第二次) 已回復(第三次) 已回

26、復 已回復 待上會 待上會 待上會 已回復 已回復 已審核通過 待上會 已回復 待上會 報送證監(jiān)會 已問詢 報送證監(jiān)會 中止審查 上海 湖南省 上海 天津 上海 浙江省 江蘇省 廣東省 浙江省 北京 上海 山東省 廣東省 北京 上海 上海 上海 江蘇省 浙江省 四川省 安徽省 上海 江蘇省 廣東省 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 電氣機械和器材制造業(yè) 儀器儀表制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 專用設備制造業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 化學原料和化學制品制造業(yè) 專用設

27、備制造業(yè) 電氣機械和器材制造業(yè) 通用設備制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 儀器儀表制造業(yè) 化學原料和化學制品制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 光大證券股份有限公司 西部證券股份有限公司 國泰君安證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 海通證券股份有限公司 民生證券股份有限公司 東吳證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 股份有限公司 長江證券承銷保薦有限公司 國信證券股份有限公司 民生證券股份有限公司 中國國際金融股份有限公司 國元證券股份有限公司 證券承銷保薦有限責任公司 東興證券股份有限公司 東興證券股份有限公司 民生證券股份有限

28、公司 華泰聯合證券有限責任公司 光大證券股份有限公司 華泰聯合證券有限責任公司 華林證券股份有限公司 股份有限公司 9.20 5.57 30.05 10.00 5.00 3.98 15.00 8.00 35.95 3.60 5.25 6.00 3.74 3.71 3.52 2.16 3.99 6.93 3.21 5.08 2.56 7.00 5.66 2.39 證券研究報告：策略研究/定期報告云涌科技 偉思醫(yī)療 華光新材 凱賽生物 愛博諾德 博睿數據 大地熊 傳神語聯 合肥江航 鐵科軌道 精英數智 力合微 震有科技 國盛智科 微創(chuàng)網絡 敏芯股份 鍵凱科技 三生國健 路德環(huán)境 恒譽環(huán)保 信大捷安

29、 艾迪藥業(yè) 迪威爾 報送證監(jiān)會 已審核通過 已審核通過 待上會 報送證監(jiān)會 已回復(第二次) 已審核通過 已回復 已審核通過 已審核通過 已回復 已審核通過 報送證監(jiān)會 證監(jiān)會注冊 已回復(第三次) 待上會 待上會 報送證監(jiān)會 待上會 報送證監(jiān)會 已回復(第二次) 待上會 報送證監(jiān)會 江蘇省 江蘇省 浙江省 上海 北京 北京 安徽省 湖北省 安徽省 北京 山西省 廣東省 廣東省 江蘇省 上海 江蘇省 北京 上海 湖北省 山東省 河南省 江蘇省 江蘇省 軟件和信息技術服務業(yè) 專用設備制造業(yè) 金屬制品業(yè) 化學纖維制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 互聯網

30、和相關服務 鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè) 鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 通用設備制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 化學原料和化學制品制造業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 生態(tài)保護和環(huán)境治理業(yè) 專用設備制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 浙商證券股份有限公司 長江證券承銷保薦有限公司 中國銀河證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 股份有限公司 興業(yè)證券股份有限公司 華泰聯合證券有限責任公司 申港證券股份有限公司 中航證券有限公司,中信證券股份有限公

31、司 中信建投證券股份有限公司 中德證券有限責任公司 興業(yè)證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 申港證券股份有限公司 中國銀河證券股份有限公司 國泰君安證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 華泰聯合證券有限責任公司 安信證券股份有限公司 方正證券承銷保薦有限責任公司 股份有限公司 華泰聯合證券有限責任公司 華泰聯合證券有限責任公3.19 4.67 3.56 46.99 8.00 4.13 3.52 3.63 5.31 7.46 3.37 3.18 5.45 7.60 4.98 7.07 3.20 13.39 3.50 6.33 8.23 7.46 5.32 證券研究報告：策略研究/定期報告君

32、實生物 芯原股份 神州細胞 孚能科技 前沿生物 九號智能 天智航 億華通 慧辰資訊 山大地緯 聯贏激光 埃夫特 澤達易盛 秦川物聯 德林海 白山科技 海天瑞聲(IPO 終止) 恒安嘉新 創(chuàng)鑫激光 中科星圖 國盾量子 科前生物 證監(jiān)會注冊 已審核通過 證監(jiān)會注冊 證監(jiān)會注冊 待上會 已回復(第三次) 報送證監(jiān)會 已審核通過 報送證監(jiān)會 報送證監(jiān)會 證監(jiān)會注冊 報送證監(jiān)會 證監(jiān)會注冊 證監(jiān)會注冊 報送證監(jiān)會 已問詢 輔導備案登記受理 輔導備案登記受理 報送證監(jiān)會 報送證監(jiān)會 報送證監(jiān)會 中止審查 上海 上海 北京 江西省 江蘇省 北京 北京 北京 北京 山東省 廣東省 安徽省 天津 四川省 江蘇省

33、 貴州省 北京 北京 廣東省 北京 安徽省 湖北省 醫(yī)藥制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 電氣機械和器材制造業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 電氣機械和器材制造業(yè) 互聯網和相關服務 軟件和信息技術服務業(yè) 專用設備制造業(yè) 通用設備制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 儀器儀表制造業(yè) 生態(tài)保護和環(huán)境治理業(yè) 互聯網和相關服務 軟件和信息技術服務業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 專用設備制造業(yè) 軟件和信息技術服務業(yè) 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 司 中國國際金融股份有限公司 股份有限公司 中國國際金融股份有限公司 華泰聯合證券有限責任公司 瑞銀證券有限責任公司

34、國泰君安證券股份有限公司 中信建投證券股份有限公司 國泰君安證券股份有限公司 中信證券股份有限公司 民生證券股份有限公司 中山證券有限責任公司 國信證券股份有限公司 東興證券股份有限公司 華安證券股份有限公司 申港證券股份有限公司 中天國富證券有限公司 華泰聯合證券有限責任公司 中信建投證券股份有限公司 海通證券股份有限公司 中信建投證券股份有限公司 國元證券股份有限公司 股份有限公司 27.00 7.90 19.82 34.37 20.01 20.77 4.52 12.00 5.33 3.79 5.81 11.35 4.37 4.07 4.50 8.43 7.25 8.00 7.64 7.0

35、0 3.04 17.47 數據來源：上交所， 擬上科創(chuàng)板公司動態(tài)截至 2020 年 5 月 31 日，新三板“官宣”赴科創(chuàng)板上市的企業(yè)共 26 家，整體平均市值為 14.14 億元。證券研究報告：策略研究/定期報告從行業(yè)領域來看，新材料領域涵蓋 8 家企業(yè)，新一代信息技術領域涵蓋 9 家企業(yè)。從地域分布來看，6 家企業(yè)來自北京，上海和江蘇各 4 家。從輔導券商構成來看，分布較為分散，天風證券獨占 3 席。具體名單如下：表 4：26 家官宣赴科創(chuàng)板上市的新三板企業(yè)第一部分證券代碼證券名稱地域市值（億元）行業(yè)主營業(yè)務輔導機構430141.OC久日新材天津21.18新材料主營光引發(fā)劑的研發(fā)、生產、銷

36、售，兼有部分農藥及其他精細化工產品，其中光引發(fā)劑產品占公司銷售收入的 90%以上 836084.OC江蘇北人江蘇15.84高端裝備提供工業(yè)機器人自動化、智能化的系統(tǒng)集成整體解決方案東吳證券830777.OC金達萊江西39.70節(jié)能環(huán)保提供標準化水污染治理裝備、水環(huán)境解決方案以及投資與運營服務 830965.OC大力電工湖北3.03不屬于七大領域從事電機軟起動及其電控設備的研發(fā)、生產、銷售及技術服務830978.OC先臨三維浙江27.01新一代信息技術3D 數字化及 3D 打印技術中金公司832800.OC賽特斯江蘇45.19新一代信息技術網絡通訊軟件的研發(fā)與銷售中信證券830866.OC凌志軟

37、件江蘇19.84新一代信息技術提供軟件產品研發(fā)，軟件外包開發(fā)及 IT 系統(tǒng)集成服務天風證券832086.OC現在股份北京6.25新一代信息技術金融支付軟件產品的技術研發(fā)與服務華融證券831647.OC聯瑞新材江蘇12.17新材料硅微粉產品的研發(fā)、制造和銷售東莞證券835124.OC泰坦科技上海9.49新材料生產科研領域使用的試劑和耗材光大證券831628.OC西部超導陜西48.48新材料從事高端鈦合金材料和低溫超中信建投證券研究報告：策略研究/定期報告導材料的研發(fā)、生產和銷售證券從事 712m 各類高性能電833790.OC嘉元科技廣東26.01新材料解銅箔的研究、制造和銷售，東興證券為鋰電池

38、產業(yè)服務430642.OC映翰通北京8.26新一代信息技術設備聯網的通信設備制造光大證券834342.OC慧云股份河南6.98新一代信息技術大數據、云服務浙商證券833757.OC天力鋰能河南6.47新材料研發(fā)、生產、銷售二次動力電池材料831929.OC惠爾明福建2.65新材料研發(fā)、生產、銷售工業(yè)涂料從事飼料添加劑、飼料新原838275.OC驅動力廣東料、新技術的研發(fā)與推廣華安證券專注于食品、藥品流通領域的839097.OC澤達易盛天津新一代信息技術信息化業(yè)務東興證券430581.OC八億時空北京20.26新材料研發(fā)、生產、銷售液晶材料首創(chuàng)證券430017.OC星昊醫(yī)藥北京6.63生物醫(yī)藥化

39、學藥品制劑制造海通證券830793.OC阿拉丁上海11.36生物醫(yī)藥生產和銷售高純度特種化學品西部證券和生命科學研發(fā)用試劑產品833157.OC京冶軸承北京10.71高端裝備風力發(fā)電機軸承 從事研制、開發(fā)、生產和銷售837344.OC三元基因北京4.29生物醫(yī)藥醫(yī)藥生物技術產品中信證券醫(yī)用制品裝配自動化設備的設833990.OC邁得醫(yī)療浙江6.27高端裝備計、開發(fā)、制造廣發(fā)證券行業(yè)信息化智能裝備解決方案837920.OC盛本智能上海6新一代信息技術提供商天風證券834990.OC新數網絡上海3.66新一代信息技術以技術驅動提供實效廣告推廣天風證券服務數據來源：Wind， 表 5：26 家官宣赴

40、科創(chuàng)板上市的新三板企業(yè)第二部分證券研究報告：策略研究/定期報告證券代碼 證券名稱 業(yè)績披露 2018 年營業(yè)收入（億元） YOY(%) 2018 年歸母凈利潤（億元） YOY（%） 430141.OC 久日新材 10.05 35.87 1.76 247.74 836084.OC 江蘇北人 4.13 64.50 0.48 42.19 830777.OC 金達萊 7.14 47.56 2.36 60.95 830965.OC 大力電工 0.50 8.24 0.06 196.80 830978.OC 先臨三維 4.12 13.54% 0.32 1.34 832800.OC 賽特斯 6.62 7.67

41、 1.88 16.61 830866.OC 凌志軟件 4.67 22.01 0.91 17.38 832086.OC 現在股份 0.91 -40.47 0.27 40.37 831647.OC 聯瑞新材 2.78 31.83 0.58 38.15 835124.OC 泰坦科技 9.26 39.36 0.60 55.43 831628.OC 西部超導 10.88 12.51 1.35 -4.95 833790.OC 嘉元科技 11.53 103.68 1.76 107.10 430642.OC 映翰通 1.18 49.90 0.17 115.15 834342.OC 慧云股份 1.27 -33.

42、58 0.28 -43.25 833757.OC 天力鋰能 9.37 58.32 0.41 -22.99 831929.OC 惠爾明 5.32 185.28 0.26 133.15 838275.OC 驅動力 2.05 41.68 0.35 6.87 839097.OC 澤達易盛 0.59 12.78 0.19 57.71 430581.OC 八億時空 2.07 191.48 0.75 754.93 430017.OC 星昊醫(yī)藥 1.77 34.84 0.23 1.42 830793.OC 阿拉丁 1.67 32.31 0.54 71.72 833157.OC 京冶軸承 1.54 44.68

43、0.46 570.96 837344.OC 三元基因 3.01 23.00 0.58 33.41 833990.OC 邁得醫(yī)療 2.15 23.94 0.56 0.30 837920.OC 盛本智能 0.87 66.23 0.04 110.76 數據來源：Wind， 科創(chuàng)板主題基金證券研究報告：策略研究/定期報告根據上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定，個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的，需要符合金融資產不低于 50 萬元+24 個月的交易經驗，根據上交所公布的數據，目前場內符合條件的自然人投資者約為 300 萬人。而根據中登數據顯示，A 股存量的自然人投資者為 1.4 億人，絕大多數普通投資者難

44、以直接參與科創(chuàng)板。由此，公募基金成為普通投資者參與科創(chuàng)板的唯一方式。本周，有 2 家科創(chuàng)板基金申報，為國泰科創(chuàng)板精選 2 年封閉運作靈活配置混合型、鵬華科創(chuàng)板 50 股票型。截至 2020 年 5 月 30 日，申報科創(chuàng)板基金的數量已經達到 138 家，其中股票型基金 10 家，混合型基金128 家。138 家中，132 家獲得一次反饋，6 家接收材料。表 6：科創(chuàng)板主題基金梳理（截至 2020 年 5 月 30 日）基金管理人 基金名稱 基金類型 申報日期 狀態(tài) 國泰國泰科創(chuàng)板精選 2 年封閉運作靈活配置混合型混合型2020-05-25接收材料鵬華鵬華科創(chuàng)板 50 股票型股票型2020-05

45、-25接收材料易方達易方達科創(chuàng)板三年封閉運作混合型混合型2020-05-18接收材料匯添富匯添富科創(chuàng)板成長精選 3 年封閉運作靈活配置混合型混合型2020-05-15接收材料博時博時科創(chuàng)板 3 年封閉運作靈活配置混合型混合型2020-05-13接收材料萬家萬家科創(chuàng)板 2 年定期開放混合型混合型2020-05-13接收材料富國富國科創(chuàng)板長享 3 年封閉運作混合型混合型2020-05-13接收材料南方南方科創(chuàng)板 3 年封閉運作靈活配置混合型混合型2020-05-13接收材料永贏基金永贏科創(chuàng)驅動混合型混合型2019-10-22補正通知方正富邦方正富邦科創(chuàng)主題 3 年封閉運作靈活配置混合型混合型201

46、9-9-27一次書面反饋申萬菱信基金申萬菱信醫(yī)藥科創(chuàng)主題 3 年封閉運作靈活配置混合型混合型2019-9-20一次書面反饋安信基金安信科技創(chuàng)新主題混合型混合型2019-9-18一次書面反饋人保資管人保科創(chuàng)主題 2 年封閉運作靈活配置混合型混合型2019-9-12一次書面反饋諾安基金諾安科創(chuàng)驅動三年定期開放混合型混合型2019-9-12一次書面反饋民生加銀基金民生加銀科技創(chuàng)新股票型股票型2019-09-11一次書面反饋景順長城基金景順長城科創(chuàng)主題 3 年封閉運作靈活配置混合型混合型2019-9-10一次書面反饋中信保誠 中信保誠科創(chuàng)主題 2 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-8-27

47、一次書面反饋 九泰基金 久泰科欣優(yōu)享靈活配置混合型 混合型 2019/8/2 一次書面反饋 證券研究報告：策略研究/定期報告前海開源基金 前海開源科技創(chuàng)新混合型 混合型 2019/7/31 一次書面反饋 財通資管 財通資管科技創(chuàng)新混合型 混合型 2019-7-9 一次書面反饋 諾安基金 諾安科技創(chuàng)新混合型 混合型 2019-7-8 一次書面反饋 浙商基金 浙商科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-7-8 一次書面反饋 國融基金 國融科技創(chuàng)新紀律化優(yōu)選混合型 混合型 2019-7-8 一次書面反饋 博時基金 博時科創(chuàng)板 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-6-28 一次書面反饋

48、西部利得基金 西部利得科創(chuàng)主題 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-6-27 一次書面反饋 廣發(fā)創(chuàng)優(yōu)基金 廣發(fā)創(chuàng)優(yōu)科創(chuàng)主題 2 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-6-20 一次書面反饋 浦銀安盛基金 浦銀安盛科技創(chuàng)新優(yōu)選 30 個月封閉運作靈活配置混混合型 2019-6-20 一次書面反饋 合型 國壽安?；?國壽安?？苿?chuàng)主題 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-6-14 一次書面反饋 浙商基金 浙商科創(chuàng)優(yōu)選靈活配置混合型 混合型 2019-6-12 一次書面反饋 中銀基金 中銀創(chuàng)優(yōu)科技創(chuàng)新混合型 混合型 2019-6-12 一次書面反饋 華安基金 華安智賦科

49、創(chuàng)主題 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-6-10 一次書面反饋 東?；?東?？萍紕?chuàng)新混合型 混合型 2019-6-10 一次書面反饋 金鷹基金 金鷹科創(chuàng)板 50 股票型 股票型 2019-6-6 一次書面反饋 長盛基金 長盛科技創(chuàng)新前沿靈活配置混合型 混合型 2019-6-4 一次書面反饋 財通聯惠基金 財通聯惠科技創(chuàng)新股票型 股票型 2019-6-4 一次書面反饋 銀河基金 銀河科創(chuàng)主題 30 個月靈活配置混合型 混合型 2019-5-31 一次書面反饋 華寶豐盛基金 華寶豐盛科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-5-27 一次書面反饋 華寶豐融基金 華寶豐融科技創(chuàng)新靈

50、活配置混合型 混合型 2019-5-27 一次書面反饋 德邦基金 德邦科創(chuàng)主題 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-5-24 一次書面反饋 工銀瑞信 工銀瑞信科創(chuàng)優(yōu)選混合型 混合型 2019-5-23 一次書面反饋 中科沃土基金 中科沃土科創(chuàng)板 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-5-21 一次書面反饋 德邦基金 德邦科技創(chuàng)新主題股票型 股票型 2019-5-20 一次書面反饋 浙商基金 浙商科創(chuàng)主題 2 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-5-20 一次書面反饋 南華基金 南華科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-5-20 一次書面反饋 華富基金 華富科創(chuàng)

51、主題 2 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-5-16 一次書面反饋 中信建投基金 中信建投科技創(chuàng)新混合型 混合型 2019-5-16 一次書面反饋 證券研究報告：策略研究/定期報告浦銀安盛基金 浦銀安盛科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-5-16 一次書面反饋 先鋒領航基金 先鋒領航科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-5-5 一次書面反饋 先鋒啟航基金 先鋒啟航科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-5-5 一次書面反饋 先鋒領航基金 先鋒領航科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-5-5 一次書面反饋 先鋒啟航基金 先鋒啟航科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-

52、5-5 一次書面反饋 格林基金 格林科技創(chuàng)新混合型 混合型 2019-4-30 一次書面反饋 華安智匯基金 華安智匯科創(chuàng)主題 2 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-4-30 一次書面反饋 國泰基金 國泰科創(chuàng)主題 2 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-4-30 一次書面反饋 長城基金 長城科技創(chuàng)新混合型 混合型 2019-4-29 一次書面反饋 國聯安科基金 國聯安科創(chuàng)主題優(yōu)選 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-4-29 一次書面反饋 湘財長源基金 湘財長源科創(chuàng)先鋒股票型 股票型 2019-4-29 一次書面反饋 華泰紫金基金 華泰紫金科創(chuàng)主題 3 年封閉運作靈

53、活配置混合型 混合型 2019-4-26 一次書面反饋 華泰柏瑞基金 華泰柏瑞科創(chuàng)主題 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-4-26 一次書面反饋 泰康基金 泰康科技創(chuàng)新精選混合型 混合型 2019-4-19 一次書面反饋 富安達基金 富安達科技創(chuàng)新混合型 混合型 2019-4-16 一次書面反饋 中科沃土基金 中科沃土科創(chuàng)板 2 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-4-15 一次書面反饋 國聯安科基金 國聯安科創(chuàng)板靈活配置混合型 混合型 2019-4-11 一次書面反饋 平安基金 平安科創(chuàng)板 2 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-4-11 一次書面反饋 中信建投

54、基金 中信建投科創(chuàng)板精選混合型 混合型 2019-4-10 一次書面反饋 招商基金 招商科興科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-4-9 一次書面反饋 格林基金 格林科創(chuàng)板 50 股票型 混合型 2019-4-8 一次書面反饋 匯添富基金 匯添富科創(chuàng)焦點混合型 混合型 2019-4-8 一次書面反饋 國聯安科基金 國聯安科創(chuàng)板 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-4-8 一次書面反饋 紅土基金 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-4-8 一次書面反饋 易方達基金 易方達科欣科創(chuàng)板 3 年靈活配置混合型 混合型 2019-4-4 一次書面反饋 泓德基金 泓德科創(chuàng)板

55、3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-4-4 一次書面反饋 新窩基金 新沃科技創(chuàng)新股票型 股票型 2019-4-4 一次書面反饋 匯安基金 匯安科創(chuàng)成長混合型 混合型 2019-4-3 一次書面反饋 華泰紫金基金 華泰紫金科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-3-29 一次書面反饋 證券研究報告：策略研究/定期報告農銀匯理基金 農銀匯理科創(chuàng)板 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-3-28 一次書面反饋 嘉實基金 嘉實科創(chuàng)板機遇 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-3-28 一次書面反饋 鵬華基金 鵬華科技先鋒靈活配置混合型 混合型 2019-3-28 一次

56、書面反饋 興銀基金 興銀科技創(chuàng)新混合型 混合型 2019-3-26 一次書面反饋 華寶基金 華寶科技創(chuàng)新混合型 混合型 2019-3-26 一次書面反饋 嘉實基金 嘉實科創(chuàng)機遇混合型 混合型 2019-3-22 一次書面反饋 易方達基金 易方達科盛科創(chuàng)板 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-3-21 一次書面反饋 建信基金 建信科創(chuàng)板 2 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-3-21 一次書面反饋 中歐基金 中歐科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-3-19 一次書面反饋 海富通基金 海富通科技創(chuàng)新股票型 股票型 2019-3-18 一次書面反饋 易方達基金 易方達科創(chuàng)

57、板靈活配置混合型 混合型 2019-3-15 一次書面反饋 中銀基金 中銀科創(chuàng)精選混合型 混合型 2019-3-15 一次書面反饋 新華基金 新華科創(chuàng)精選靈活配置混合型 混合型 2019-3-14 一次書面反饋 民生加銀 民生加銀科創(chuàng)板 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-3-14 一次書面反饋 易方達基金 易方達科越科創(chuàng)板 3 年封閉運作靈活配置混合型 混合型 2019-3-14 一次書面反饋 中郵基金 中郵科創(chuàng)精選混合型 混合型 2019-3-13 一次書面反饋 中科沃土基金 中科沃土科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-3-13 一次書面反饋 華富基金 華富科技強國混合型 混合型 2019-3-13 一次書面反饋 建信基金 建信科技創(chuàng)新靈活配置混合型 混合型 2019-3-11 一次書面反饋 華商基金 華商科技創(chuàng)新股票型 股票型 201