地下礦山安全標準化考評得分、失分情況說明

1、.PAGE ：.；PAGE 108附表：地下礦山平安規(guī)范化評審得分、失分情況闡明1平安消費方針與目的1.1 方針50分元素內容評審情況評審得分謀劃5分能否建立了針對平安消費方針制定、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)的平安消費方針管理制度？(分數是：3分；否：0分)平安消費方針管理制度能否指定了相應的責任部門和責任人員并規(guī)定了相應職責？(分數是：2分；否：0分)執(zhí)行10分能否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的平安消費方針？(分數是：4分；否：0分)平安消費方針制定能否有員工參與并與相關方溝通?(分數是：3分；否：0分)平安消費方針能否已傳達至全體員工？(分數是：3分；否：0分)符合性15分平安消費方針能否表達：

2、(分數是：4分最高分：8分)遵守法律法規(guī)與其他要求；繼續(xù)改良。能否經過以下方式確保有效、充分傳達平安消費方針：(分數是：3.5分； 最高分：7分)顯著位置張貼；作為員工崗前培訓及再教育的內容；績效20分平安消費方針能否易于了解？(分數是：5分；否：0分)平安消費方針能否清楚表達管理層對平安消費任務的承諾？ (分數是：5分；否：0分)員工熟習并了解平安消費方針的比例：分數選擇一個答案1.90%100%10分2.75%90%5分3.60%75%3分4.60%以下0分1.2 目的50分元素內容評審情況評審得分謀劃5分能否有平安消費目的與目的設立、完成情況評價的管理制度？(分數是：2分；否：0分)能否

3、明確了平安消費目的和目的完成情況評價的責任部門、責任人員及評價方法？(分數是：3分；否：0分)執(zhí)行10分能否每年都設立了文件化的平安消費目的與目的？(分數是：2分；否：0分)能否為平安消費目的與目的的實現提供了以下資源？(分數是：1分；最高分：4分)人力資源；財力資源；物力資源；技術資源。能否制定了實現平安消費目的和目的的實施方案？(分數是：4分；否：0分)符合性15分設立平安消費目的時能否思索：(分數是：1分；最高分：5分)管理評審的結果；風險評價的結果；以往平安消費的績效；規(guī)范化系統(tǒng)評價的結果法律法規(guī)與其他要求。平安消費目的能否表達改良平安消費管理的要求；(分數是：3分；否：0分)對平安消

4、費目的與目的的完成情況實施監(jiān)測的比例：分數選擇一個答案1.90%-100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分平安消費目的中能否只需傷亡目的？分數是：0分；否：2分能否認期與員工溝通平安消費目的的完成情況？分數是：2分；否：0分績效20分能否完成了一切平安消費目的和目的？(分數是：4分；否：0分)對目的和目的完成的情況能否進展了系統(tǒng)分析，并提出了改良措施？(分數是：4分；否：0分)員工對平安消費目的和目的完成情況的認可程度？分數選擇一個答案1.90%-100%6分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分員工了解其行為對完成平安消費目的與目的的影響程度

5、：分數選擇一個答案1.90%-100%6分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分2平安消費法律法規(guī)與其他要求2.1需求識別與獲取30分元素內容評審情況評審得分謀劃3分能否建立了識別平安消費法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的制度？(分數是：2分；否：0分)能否確定了擔任識別平安消費法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責？ (分數是：1分；否：0分)執(zhí)行6分能否識別了平安消費法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數是：2分；否：0分)能否根據需求識別結果獲取相應的平安消費法律法規(guī)與其他要求？(分數是：2分；否：0分)員工能否可以獲取

6、相關的平安消費法律法規(guī)與其他要求？(分數是：2分；否：0分)符合性9 分能否有適用的平安消費法律法規(guī)與其他要求清單？(分數是：3分；否：0分)已獲取的平安消費法律法規(guī)與其他要求能否包括：(分數是：1分；最高分：6分)法律；行政法規(guī)；地方法規(guī)；部門規(guī)章；國家和行業(yè)規(guī)范；規(guī)范性文件及其他要求?？冃?2分識別平安消費法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：(分數是：2分；最高分：6分)需求識別方法行之有效；需求識別所需資源人員、資金保證充分；需求識別涉及一切部門與員工。獲取平安消費法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分數是：2分；最高分：6分)與企業(yè)平安消費相關的平安消費法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；所獲取的

7、平安消費法律法規(guī)與其他要求均為現行有效的版本；需求呼應及時。2.2融入40分元素內容評審情況評審得分謀劃4分針對平安消費法律法規(guī)與其他要求的融入能否建立了制度？(分數是：2分；否：0分)制度能否明確了責任部門、人員及其職責？(分數是：2分；否：0分)執(zhí)行8分能否已將識別的平安消費法律法規(guī)與其他要求融入規(guī)范化系統(tǒng)？(分數是：3分；否：0分)能否按所識別的需求為員工提供了平安消費法律法規(guī)與其他要求的培訓？(分數是：3分；否：0分)員工能否有獲取相應平安消費法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？(分數是：2分；否：0分)符合性12分獲取的平安消費法律法規(guī)與其他要求融入規(guī)范化系統(tǒng)的比例：分數選擇一個答案1.9

8、0%100%6分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分對相關員工進展平安消費法律法規(guī)與其他要求培訓的比例：分數選擇一個答案1.90%100%6分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分績效16分平安消費法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：(分數是：2分；最高分：8分)將其規(guī)定融入平安消費責任制與規(guī)章制度；將其規(guī)定融入作業(yè)指點書或平安操作規(guī)程；將其規(guī)定寫入員工平安培訓教材；將其規(guī)定融入平安消費活動中。對相關員工進展平安消費法律法規(guī)與其他要求培訓的針對性？分數選擇一個答案1.好8分2.普通4分3.差0分2.3 評審與更新30分元素內容評審情況評審得分謀劃3分針對平

9、安消費法律法規(guī)與其他要求的評審與更新能否建立了制度？(分數是：2分；否：0分)制度能否明確了責任部門、人員及其職責？(分數是：1分；否：0分)執(zhí)行6分能否按制度對獲取的平安消費法律法規(guī)與其他要求進展定期評審？(分數是：2分；否：0分)當變化發(fā)生時，能否及時更新平安消費法律法規(guī)與其他要求的清單？(分數是：2分；否：0分)當變化發(fā)生時，能否及時將更新的平安消費法律法規(guī)與其他要求融入規(guī)范化系統(tǒng)？(分數是：2分；否：0分)符合性9 分平安消費法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例：分數選擇一個答案1.90%100%5分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分更新的平安消費法律法規(guī)

10、與其他要求融入規(guī)范化系統(tǒng)的比例：分數選擇一個答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分績效12分評審、更新平安消費法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分數是：3分；最高分：12分)按規(guī)定定期評審；及時獲取新的平安消費法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；更新后的平安消費法律法規(guī)與其他要求得到及時融入；一切受影響的員工得到及時培訓。3平安消費組織保證3.1 平安消費責任制60分元素內容評審情況評審得分謀劃6分能否建立了針對平安消費責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的管理制度？(分數是：3分；否：0分)能否明確了擔任平安消費責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審

11、與更新的部門、人員及其職責？(分數是：3分；否：0分)執(zhí)行12分能否規(guī)定了主要擔任人、分管擔任人、平安消費管理人員、其他職能部門與崗位的平安消費責任制？(分數是：3分；否：0分)能否對平安消費責任制進展了逐級闡明？(分數是：2分；否：0分)各級管理層能否接受了相關的平安消費職責與權限的培訓？(分數是：2分；否：0分)能否對各級平安消費責任制的執(zhí)行情況進展考核？(分數是：3分；否：0分)能否認期對平安消費責任制的適宜性進展評審與更新？(分數是：2分；否：0分)符合性18分平安消費責任制內容能否明確、詳細、可執(zhí)行、可考核？分數選擇一個答案1.是4分2.部分2分3.否0分決策層對平安消費責任制進展逐

12、級闡明的程度？ 分數選擇一個答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分主要擔任人的平安消費職責能否包含以下各項：(分數是：0.5分；最高分：6分)建立、健全平安消費責任制；組織制定平安消費規(guī)章制度和操作規(guī)程；保證平安消費投入的有效實施；督促、檢查平安消費任務，及時消除消費平安事故隱患；組織制定消費平安事故應急預案，并定期組織演練；及時、照實報告消費平安事故；組織制定平安消費方針與目的；主持召開平安消費委員會或平安消費指點機構會議，討論平安消費問題；定期聽取員工對平安消費任務的意見和建議；每年至少組織開展1次規(guī)范化系統(tǒng)的管理評審；組織開展企業(yè)平安文化創(chuàng)建

13、活動，并公開展現對履行平安消費職責的承諾；定期向職代會或員工代表大會匯報平安消費任務情況。對職能部門和崗位平安消費責任制落實情況進展考核的比例：分數選擇一個答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分績效24分平安消費責任制能否適用并滿足平安消費法律法規(guī)與其他要求？分數選擇一個答案1.是6分2.部分3分3.否0分各類人員對本身平安消費職責的了解與履行情況？分數選擇一個答案1.好6分2.普通3分3.差0分平安消費責任制考核的有效性：(分數是：2分；最高分：12分)至少每季度考核1次；要針對部門與人員的職責逐項進展量化考核；考核結果要與風險抵押或平安獎懲等掛

14、鉤；考核過程仔細細致；考核結果客觀公正；針對考核發(fā)現的問題要提出糾正和預防措施。3.2 平安機構設置與人員任命80分元素內容評審情況評審得分謀劃8分能否有平安管理機構設置和平安管理人員任命的文件？(分數是：4分；否：0分)能否對平安消費委員會或平安消費指點機構的人員構成、職責、培訓、定期會議與艱苦事項決策等作出了規(guī)定？(分數是：4分；否：0分)執(zhí)行16 分能否根據平安消費法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的情況設立平安消費委員會或平安消費指點機構？(分數是：2分；否：0分)平安消費委員會或平安消費指點機構成員能否接受了履職培訓？(分數是：2分；否：0分)平安消費委員會或平安消費指點機構能否認期開會，研討

15、處理存在的平安問題？(分數是：2分；否：0分)能否設置了平安消費管理機構或配備了專職平安消費管理人員？(分數是：2分；否：0分)最高管理者能否已書面任命以下職位？分數 是：1分最高分：6分員工代表；平安員；急救員；事故調查員；法律法規(guī)需添加的職位；與風險及其評價相關的職位。能否明確并在任務場所展現平安消費委員會或平安消費指點機構成員的職責？(分數是：2分；否：0分)符合性24分被任命的人員能否全部有任命書?(分數是：4分；否：0分)平安消費委員會或平安消費指點機構成員中能否有員工代表？(分數是：4分；否：0分)平安消費委員會或平安消費指點機構會議能否有記錄并保管？(分數是：4分；否：0分)平安

16、消費管理人員的配置能否符合相關規(guī)定并滿足平安消費管理需求？(分數是：4分；否：0分)對被任命的人員能否進展了有針對性的培訓，確保其具有履行相應職責的才干？分數選擇一個答案1.是4分2.部分2分3.否0分根據平安消費法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員能否持有相應的資歷證？(分數是：4分；否：0分)績效32分平安消費委員會或平安消費指點機構處理平安消費問題的有效性：(分數是：3分；最高分：18分)至少每季度召開1次會議；及時傳達、學習上級有關平安消費的規(guī)定和文件；會議就討論的艱苦平安消費問題構成決議；檢查和監(jiān)視會議決議的落實情況；定期組織成員進展現場平安消費檢查；聽取并討論員工對平安消費任務的意見和

17、建議。平安消費委員會或平安消費指點機構會議決議落實的效果？分數選擇一個答案1.好8分2.普通4分3.差0分被任命人員能否正確了解并履行其職責與義務？分數選擇一個答案1.是6分2.部分3分3.否0分3.3 員工參與60分元素內容評審情況評審得分謀劃6分能否有搜集并反響員工關注的平安、安康事項的制度？(分數是：2分；否：0分)能否有制度確保員工獲得參與平安、安康活動的時機？(分數是：2分；否：0分)能否建立回絕制度，確保員工有權回絕存在平安、安康問題的任務？(分數是：2分；否：0分)執(zhí)行12分能否搜集并反響了員工關注的平安、安康事項？(分數是：4分；否：0分)員工能否有參與以下平安消費活動的時機：

18、(分數是：0.5分；最高分：5分)義務分析；定期平安學習與培訓活動；平安操作規(guī)程修訂；平安操作訓練；與政府有關部門溝通平安消費事項；風險評價；平安合理化建議活動；變化管理的討論；平安認可和獎勵活動；參與平安問題的調查。能否對員工回絕的平安消費事項進展了公正的調查？(分數是：3分；否：0分)符合性18分能否指定人員定期匯總員工反映的平安消費問題？(分數是：5分；否：0分)員工參與平安活動的比例：分數選擇一個答案1.90%100%5分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分員工回絕的平安消費事項能否得到了公正的調查？分數選擇一個答案1.是4分2.部分2分3.否0分在不符合平安消費

19、要求的情況下，員工能否根據程序回絕任務，并且確保員工不會因回絕任務而遭到懲罰？(分數是：4分；否：0分)績效24分搜集并反響員工關注的平安消費事項制度的有效性：(分數是：2分；最高分：10分)責任部門與人員確定；職責明確；渠道暢通；搜集頻率確定；反響及時。員工參與平安消費活動的有效性：(分數是：2分；最高分：10分)為保證員工參與的效果，事先對員工進展針對性的培訓；為員工參與提供必要條件；員工在活動中所提意見和建議得到積極呼應；員工參與的記錄完好；員工參與的積極性高。員工對回絕制度的認可程度：分數選擇一個答案1.好4分2.普通2分3.差0分3.4 文件與資料控制60分元素內容評審情況評審得分謀

20、劃6分能否有文件與資料控制管理制度？(分數是：2分；否：0分)制度能否明確平安管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？(分數是：2分；否：0分)制度能否明確要保管文件與資料的類型和管理要求？(分數是：2分；否：0分)執(zhí)行12分能否對員工進展了相關平安消費規(guī)范化文件培訓？(分數是：2分；否：0分)能否認期評審、及時修訂或廢除規(guī)范化系統(tǒng)文件？(分數是：2分；否：0分)以下平安消費記錄能否得到有效保管：(分數是：0.5分；最高分：8分)管理評審報告；事故、事件的相關記錄；風險評價信息；培訓記錄；規(guī)范化系統(tǒng)評價報告；平安檢查與績效丈量記錄；安康監(jiān)護記錄；平安消費會議記錄；平安活動

21、記錄；法定檢測記錄；答應文件；應急管理記錄；糾正與預防行動記錄；承包商和供應商信息；平安設備、設備和安裝的維護和校驗記錄；技術資料、圖紙。符合性18分能否制定以下平安消費規(guī)章制度？(分數是：1分；最高分：15分)平安消費檢查制度；平安例會制度；平安教育培訓制度；艱苦危險源監(jiān)控制度；隱患排查治理制度；危險物品管理制度；應急管理制度職業(yè)危害防治管理制度；平安消費費用提取與運用制度特種作業(yè)管理制度；事故和事件管理制度；設備設備平安管理制度；平安消費檔案管理制度；平安消費獎懲制度。指點帶班下井制度文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？分數選擇一個答案1.好3分2.普通1分3.差0分績效24分規(guī)范化文件系統(tǒng)

22、效能與效率：(分數是：2分；最高分：14分)文件需求呼應及時；文件產生的流程暢通；文件層次構造明晰、合理；文件內容精練、正確；不同文件的規(guī)定協(xié)調一致，無沖突或矛盾；文件分發(fā)充分；文件培訓充分。規(guī)范化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)效能：(分數是：1分；最高分：10分)主索引表；制定時間；版本；解釋權；同意；變化與廢止；存儲媒介；保管期限；外部文件；可獲取性。3.5 外部聯(lián)絡與內部溝通50分元素內容評審情況評審得分謀劃5分能否指定人員與外部聯(lián)絡和協(xié)調平安消費事項？(分數是：2分；否：0分)能否有與外部聯(lián)絡的制度？(分數是：1分；否：0分)能否有內部溝通制度？(分數是：1分；否：0分)能否有合理化建議制度？(分數

23、是：1分；否：0分)執(zhí)行10分能否已識別外部聯(lián)絡對象？(分數是：1分；否：0分)能否就外部關注的平安消費事項進展了溝通？(分數是：2分；否：0分)能否保管外部的平安贊揚記錄？(分數是：1分；否：0分)基層能否在合理的時間范圍內召開了會議并討論平安消費事項？(分數是：1分；否：0分)基層能否搜集并處置在會議中員工關懷的平安消費問題？(分數是：1分；否：0分)能否有便于搜集員工合理化建議的措施或渠道？(分數是：1分；否：0分)能否評價建議并對已采用的建議進展表揚、認可，對未采用的建議給予必要的解釋？(分數是：2分；否：0分)能否及時向外界披露艱苦平安消費事項？(分數是：1分；否：0分)符合性15

24、分外部聯(lián)絡制度的執(zhí)行情況：(分數是：1分；最高分：3分)有明確的聯(lián)絡對象；有擔任聯(lián)絡的責任部門與責任人員；有外部聯(lián)絡記錄。平安贊揚已報告并進展了調查的比例：分數選擇一個答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分基層平安會議能否根據要求的頻次召開？(分數是：2分；否：0分)員工能否熟習合理化建議制度的詳細內容，了解建議的渠道、格式、受理過程？(分數是：1分；否：0分)員工參與合理化建議活動的比例：分數選擇一個答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分對員工的合理化建議給予認可與解釋的比例：分數選擇一個答案1.90

25、%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分績效20 分外部聯(lián)絡的有效性：(分數是：0.5分；最高分：2分)聯(lián)絡對象識別充分；聯(lián)絡時機恰當；贊揚呼應及時；外部聯(lián)絡記錄齊全。內部溝通的有效性：(分數是：2分；最高分：4分)管理者、員工對溝通機制的自信心；及時、有效地處置員工反映的平安問題。合理化建議的有效性：(分數是：2分；最高分：6分)以公平的方式評審提出的各項建議；員工對建議機制的自信心；有效地發(fā)現并處置問題。外部聯(lián)絡與內部溝通制度的效能，包括：(分數是：2分；最高分：8分)了解溝通的目的；了解溝通的內容并作出積極反響；掌握贊揚與溝通程序；對贊揚信息反響的稱心度。

26、3.6 系統(tǒng)管理評審50分元素內容評審情況評審得分謀劃5分能否有評審規(guī)范化系統(tǒng)的制度？(分數是：3分；否：0分)評審過程能否有文件化要求？(分數是：2分；否：0分)執(zhí)行10分能否每年進展規(guī)范化系統(tǒng)的評審？(分數是：2分；否：0分)規(guī)范化系統(tǒng)評審能否由企業(yè)主要擔任人組織執(zhí)行？(分數是：2分；否：0分)規(guī)范化系統(tǒng)評審所提出的行動方案能否已執(zhí)行？(分數是：2分；否：0分)行動方案能否與責任人、員工及相關方溝通？(分數是：2分；否：0分)能否堅持規(guī)范化系統(tǒng)評審的記錄？(分數是：2分；否：0分)符合性15分規(guī)范化系統(tǒng)評審能否包括：(分數是：1分；最高分：11分)監(jiān)測與檢測記錄；以前評審的跟蹤結果；影響規(guī)

27、范化系統(tǒng)的變化；糾正與預防措施制定及實施有效性；事故統(tǒng)計分析；員工和相關方意見和建議；目的和目的完成情況；規(guī)范化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；規(guī)范化系統(tǒng)評價報告；實施規(guī)范化系統(tǒng)的資源人、財、物、技術的保證情況；繼續(xù)風險識別結果。評審的結果能否包括：(分數是：1分；最高分：4分)規(guī)范化系統(tǒng)運轉的總體評價；基于問題的改良措施；資源需求；損失預防措施和對識別風險的緩減方案?？冃?0分管理評審過程的有效性：(分數是：2分；最高分：6分)評審頻次符合制度要求；一切問題已閉環(huán)；每次評審企業(yè)主要擔任人參與，并構成報告或紀要。能否經過評審找出需繼續(xù)改良的方面，以確保規(guī)范化系統(tǒng)的繼續(xù)適宜性，包括：(分數是：2分；最高分

28、：14分)方針；風險降低；目的和目的；規(guī)范化系統(tǒng)評價；監(jiān)測和數據分析；糾正與預防措施；現場人員才干。3.7 供應商與承包商管理60分元素內容評審情況評審得分謀劃6分能否有供應商、承包商選擇、評價與管理的制度？(分數是：3分；否：0分)能否已指定與供應商、承包商協(xié)調或聯(lián)絡的人員？(分數是：3分；否：0分)執(zhí)行12 分能否已識別供應商、承包商能夠帶來的艱苦風險？(分數是：1分；否：0分)作為選擇的參考要素，備選供應商、承包商能否提供以下信息：(分數是：0.5分；最高分：2分)相關資質；平安管理制度；遵守平安消費法律法規(guī)與其他要求的才干；平安績效。合同能否明確雙方的平安消費責任與義務？(分數是：1分

29、；否：0分)能否對供應商、承包商的作業(yè)現場進展檢查，以識別及糾正能夠的風險？(分數是：1分；否：0分)指定協(xié)調或聯(lián)絡的人員能否就供應商、承包商的平安消費表現定期與其溝通？ (分數是：1分；否：0分)在答應供應商、承包商員工運用企業(yè)設備設備前，能否對其進展以下內容的培訓：(分數是：0.5分；最高分：4分)操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報告程序；員工平安、安康責任；與義務相關風險；法律法規(guī)要求；防護設備與個體用品要求；答應要求。能否對供應商、承包商的平安消費表現進展了評價？(分數是：2分；否：0分)符合性18分供應商、承包商的選擇遵照有關要求的比例：分數選擇一個答案1.90%100%4分2.7

30、5%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分對供應商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括：(分數是：1分；最高分：4分)嚴厲按規(guī)定或方案進展；針對檢查發(fā)現的問題，與供應商、承包商充分溝通；檢查記錄經供應商、承包商相關人員簽字確認；對問題整改結果進展跟蹤復核。指定協(xié)調或聯(lián)絡的人員就供應商、承包商的平安消費表現定期與其溝通的情況：分數選擇一個答案1.好5分2.普通3分3.差0分在答應供應商、承包商的員工運用企業(yè)設備設備前，對其進展培訓的比例：分數選擇一個答案1.90%100%5分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分績效24分供應商、承包商在合同期內的平安消費表現如何？(分數是

31、：3分；最高分：18分)積極參與企業(yè)組織的各項平安消費活動；自動配合企業(yè)的平安消費監(jiān)視檢查；注重從業(yè)人員平安培訓；按規(guī)定開展平安檢查與隱患排查；仔細整改自查和督查發(fā)現的各類平安消費隱患；及時通報或溝通艱苦平安消費事項。能否因供應商、承包商的緣由導致事故、事件的發(fā)生？(分數是：0分；否：6分)3.8 平安認可與獎勵50分元素內容評審情況評審得分謀劃5分能否有針對平安消費表現的認可與獎勵制度？(分數是：3分；否：0分)能否有部門或人員擔任評價平安消費任務表現？(分數是：2分；否：0分)執(zhí)行10分能否對員工好的平安表現給予認可？(分數是：5分；否：0分)能否對部門執(zhí)行規(guī)范化系統(tǒng)的績效予以認可？(分數

32、是：5分；否：0分)符合性15分員工能否有被認可的時機？分數選擇一個答案1.是5分2.部分3分3.否0分年度內已獲得認可員工的比例：分數選擇一個答案1.90%100%5分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分部門能否有被認可的時機？分數選擇一個答案1.是5分2.部分3分3.否0分績效20分認可對員工平安表現的鼓勵作用？分數選擇一個答案1.好8分2.普通4分3.差0分認可對提高企業(yè)平安績效的促進作用？分數選擇一個答案1.好8分2.普通4分3.差0分員工對認可的評價如何？分數選擇一個答案1.好4分2.普通2分3.差0分3.9 工余平安管理30分元素內容評審情況評審得分謀劃3分能

33、否設立了工余平安管理制度？(分數是：3分；否：0分)執(zhí)行6 分能否制定工余平安消費提升方案？(分數是：2分；否：0分)工余平安的宣傳資料能否傳閱、張貼、播放？(分數是：1分；否：0分)能否報告并分析員工工余事故、事件？ (分數是：2分；否：0分)能否針對預防工余不測進展了培訓？ (分數是：1分；否：0分)符合性9 分工余平安管理制度的執(zhí)行情況？分數選擇一個答案1.好3分2.普通1分3.差0分員工工余事故、事件報告的情況？分數選擇一個答案1.好3分2.普通1分3.差0分對工余事故、事件緣由進展分析的比例： 分數選擇一個答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以

34、下0分績效12分員工工余平安認識能否得到提高？分數選擇一個答案1.是6分2.部分3分3.否0分員工工余平安事故、事件能否減少？分數是：6分；否：0分4. 風險管理4.1 危險源辨識與風險評價要求50分元素內容評審情況評審得分謀劃5分能否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？(分數是：2分；否：0分)制度能否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原那么？(分數是：2分；否：0分)制度能否明確了繼續(xù)風險評價的要求？(分數是：1分；否：0分)執(zhí)行10分能否進展危險源辨識與風險評價，并確定艱苦危險源？(分數是：4分；否：0分)能否已經過初始及繼續(xù)的風險評價，對風險評價實施動態(tài)、閉環(huán)的管理？(分數是：2

35、分；否：0分)能否認期或及時對危險源辨識與風險評價進展回想？(分數是：2分；否：0分)風險評價的結果能否文件化？(分數是：2分；否：0分)符合性15分危險源辨識與風險評價的范圍能否涵蓋一切的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？分數選擇一個答案1.是3分2.部分1分3.否0分危險源辨識與風險評價過程能否思索了相關方的活動？分數選擇一個答案1.是3分2.部分1分3.否0分能否認定并評價任務或活動的次生風險？分數選擇一個答案1.是3分2.部分1分3.否0分能否思索了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？分數選擇一個答案1.是3分2.部分1分3.否0分風險評價時能否要求思索內部和外部的變化？分數選擇一個

36、答案1.是3分2.部分1分3.否0分績效20分危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責能否明確？(分數是：3分；否：0分)制度規(guī)定的風險評價流程能否清楚？(分數是：3分；否：0分)風險評價方法能否合理？(分數是：3分；否：0分)風險控制措施能否包括：(分數是：1分；最高分：3分)工程控制措施；管理控制措施；個體防護措施。能否采用以下方式開展繼續(xù)風險識別與評價：(分數是：1分；最高分：8分)運用前檢查；方案義務察看；設備檢查；班前平安檢查確認；定期平安檢查；定期檢修；平安消費規(guī)范化系統(tǒng)評價；班組 HYPERLINK file/E:規(guī)范化培訓班組危險預知.ppt t _parent 危險預知 HYPER

37、LINK file/E:規(guī)范化培訓班組危險預知.ppt t _parent 活動。4.2 風險評價120分元素內容評審情況評審得分謀劃12分能否制定了以下風險評價的方案：(分數是：2分；最高分：12分)周邊環(huán)境風險評價；關鍵設備風險評價；重要設備風險評價；重要場所風險評價；主要作業(yè)過程風險評價；職業(yè)衛(wèi)生風險評價。執(zhí)行24分能否針對以下方面進展了風險評價？(分數是：1分；最高分：6分)周邊環(huán)境；關鍵設備；重要設備；重要場所；主要作業(yè)過程；職業(yè)衛(wèi)生。能否根據風險評價結果制定了針對性的風險控制措施？(分數是：4分；否：0分)能否已識別和評價以下職業(yè)危害及其影響：(分數是：0.5分；最高分：4分)粉塵

38、；高溫與低溫；振動與噪聲；輻射；毒物；照度；生物危害；其他。能否對已識別的、能夠呵斥嚴重風險的職業(yè)危害進展了監(jiān)測？(分數是：2分；否：0分)能否已識別和評價以下災禍及其影響？(分數是：1分；最高分：6分)火災；水災；冒頂片幫、坍塌、礦巖突出；機電設備損傷；不測爆炸；中毒窒息。初始風險評價結果能否已文件化？(分數是：2分；否：0分)符合性36分在對周邊環(huán)境進展風險評價時，能否思索了自然災禍及外部機構的影響？(分數是：3分；否：0分)在對關鍵設備進展風險評價時，能否思索了設備與工藝參數的匹配問題？(分數是：2分；否：0分)能否為風險評價方案配備了相應的資源？(分數是：3分；否：0分)對識別的、能夠

39、呵斥嚴重安康風險的危害進展監(jiān)測的比例：分數選擇一個答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分在水災風險評價時，能否思索了以下水源：(分數是：1分；最高分：3分)地下水；地表水；降雨及融雪。在冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風險評價時，能否思索了以下能夠的致因要素：(分數是：1分；最高分：5分)礦巖性質；地質條件；采礦方法；支護與加固；爆破震動等。在機電設備損傷風險評價時，能否思索了以下方面：(分數是：0.5分；最高分：6分)鑿巖設備；裝載設備；提升設備；運輸設備；破碎設備；排水設備；壓風設備；支護設備；通風設備；充填設備；照明設備；供配電設備；緊急避險設備；其

40、他。在不測爆炸風險評價時，能否思索了以下方面：(分數是：1分；最高分：3分)燃料油；爆破器材；鍋爐。在進展中毒窒息風險評價時，能否思索了以下方面：(分數是：0.5分；最高分：3分)爆破作業(yè)；爆破器材熄滅或爆炸；礦井火災，特別是機電設備與電纜火災；采空區(qū)、廢棄巷道封堵缺陷；礦井通風或反風系統(tǒng)缺陷；有毒有害氣體監(jiān)測系統(tǒng)缺陷等。在進展火災風險評價時，能否思索了以下不同的火災類型： (分數是：1分；最高分：4分)爆破器材火災；機電設備與電纜火災；燃料油火災；其他?？冃?8分周邊環(huán)境、重要設備及重要場所潛在風險識別與評價的有效性：(分數是：2分；最高分：6分)周邊環(huán)境能夠的影響要素均已識別與評價，如滑坡

41、、泥石流、洪水、其他礦山爆破等；能夠的艱苦危險源均已識別與評價，如爆破器材庫、油庫、鍋爐房等；相關風險識別與評價的信息更新及時。職業(yè)危害風險識別與評價的有效性： (分數是：1分；最高分：3分)列出了職業(yè)危害要素清單；確定了暴露于職業(yè)危害的員工人數、暴露時間及相關風險；提出了職業(yè)危害的風險控制措施。危害要素的監(jiān)測與丈量效果？分數選擇一個答案1.好3分2.普通1分3.差0分水災風險的評價效果？分數選擇一個答案1.好6分2.普通3分3.差0分冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風險的評價效果？分數選擇一個答案1.好6分2.普通3分3.差0分機電設備損傷風險的評價效果？分數選擇一個答案1.好6分2.普通3分3.差

42、0分不測爆炸風險的評價效果？分數選擇一個答案1.好3分2.普通1分3.差0分中毒窒息風險的評價效果？分數選擇一個答案1.好6分2.普通3分3.差0分火災風險的評價效果？分數選擇一個答案1.好6分2.普通3分3.差0分能否因風險評價不充分而導致企業(yè)發(fā)惹事故或財富損失？(分數是：0分；否：3分)4.3 關鍵義務識別與分析80分元素內容評審情況評審得分謀劃8分能否建立了關鍵義務識別與分析制度？(分數是：3分；否：0分)能否建立義務察看制度，確保在需求時對作業(yè)義務進展完好的或部分的察看？(分數是：3分；否：0分)能否有答應作業(yè)管理制度？(分數是：2分；否：0分)執(zhí)行16分能否已根據風險分析結果編制關鍵

43、義務作業(yè)指點書？(分數是：2分；否：0分)能否就關鍵義務作業(yè)指點書對相關作業(yè)人員進展培訓？(分數是：2分；否：0分)作業(yè)前或班組平安例會能否討論作業(yè)指點書？(分數是：2分；否：0分)能否認定了需求答應的作業(yè)范圍？(分數是：2分；否：0分)能否將認定的需求答應的范圍清單發(fā)放給受影響部門？(分數是：2分；否：0分)能否按方案執(zhí)行了義務察看？(分數是：2分；否：0分)能否針對察看發(fā)現的問題提出有針對性的矯正意見？(分數是：2分；否：0分)義務察看時能否對好的行為給予贊譽與強化？(分數是：2分；否：0分)符合性24分關鍵義務有作業(yè)指點書的比例：分數選擇一個答案1.90%100%3分2.75%90%2分

44、3.60%75%1分4.60%以下0分作業(yè)指點書能否明確：(分數是：1分；最高分：5分)主要作業(yè)內容；作業(yè)過程能夠的危險有害要素；作業(yè)程序；作業(yè)過程的平安本卷須知；緊急情況下的現場應急處置措施。執(zhí)行關鍵義務的人員接受作業(yè)指點書培訓的比例：分數選擇一個答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分一切執(zhí)行察看的人員接受培訓的比例：分數選擇一個答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分針對察看發(fā)現的問題提出有針對性的矯正意見的比例：分數選擇一個答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%

45、以下0分答應作業(yè)前能否做到：(分數是：2分；最高分：6分)作業(yè)風險已識別； 已辦理作業(yè)答應證；參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風險及其控制措施。績效32分編寫的作業(yè)指點書能否符合以下要求：(分數是：2分；最高分：10分)簡明扼要；步驟清楚、完好；危險源辨識全面；關鍵步驟確定準確；平安措施齊全。義務察看的有效性：(分數是：2分；最高分：10分)在察看的同時辨識危險源和評價風險；及時指出察看中發(fā)現的能夠導致?lián)p失的行為；了解員工的任務習慣；檢查現有的任務方法與制度；跟蹤當前培訓效果。任務答應的有效性：(分數是：1分；最高分：8分)答應作業(yè)的范圍認定準確；作業(yè)風險識別正確、全面；答應審批程序明確、執(zhí)行嚴厲；作

46、業(yè)前的檢查確認充分；答應作業(yè)的現場應急處置措施詳細、可行；答應作業(yè)范圍的評審、更新及時；作業(yè)前的技術交底充分；作業(yè)前參與作業(yè)的人員對作業(yè)方案進展充分討論，必要時，予以補充完善。能否因作業(yè)指點書的緣由導致事件、事故的發(fā)生？(分數是：0分；否：4分)5平安教育與培訓5.1 員工平安認識80分元素內容評審情況評審得分謀劃8分能否有識別、提升員工平安認識的制度？(分數是：4分；否：0分)能否為提升員工平安認識提供了充足的資源？(分數是：4分；否：0分)執(zhí)行16分能否對員工進展了平安認識調查與評價？(分數是：3分；否：0分)新員工能否接受平安認識培訓？(分數是：4分；否：0分)當員工脫離任務崗位超越規(guī)定

47、時間復崗時，能否進展任務現場特定要求的回想？(分數是：3分；否：0分)能否利用各種方式來提升平安認識？(分數是：4分；否：0分)能否保管接受現場特定要求、平安認識的培訓記錄？(分數是：2分；否：0分)符合性24分調查與評價平安認識時能否思索員工對以下方面的掌握與熟練程度：(分數是：2分；最高分：18分)企業(yè)的平安消費方針；崗位平安操作規(guī)程；現場應急處置程序；任務場所特定的平安要求；事故、事件報告程序；崗位職責；崗位特定風險；相關的法律法規(guī)要求；個體防護用品配備和運用。新員工接受平安認識培訓的比例：分數選擇一個答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分復

48、崗員工進展任務現場特定要求回想的比例：分數選擇一個答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分績效32分為提升員工平安認識所提供資源的充分、有效性：(分數是：2分；最高分：8分)師資；場地；時間；經費。員工對崗位特定風險的認知程度？分數選擇一個答案1.好8分2.普通4分3.差0分經過員工及管理層平安認識與要求的一致性檢查，確定平安認識提升的效果？分數選擇一個答案1.好8分2.普通4分3.差0分能否存在由于平安認識的緣由發(fā)生的事件、事故？(分數是：0分；否：8分)5.2 培訓120分元素內容評審情況評審得分謀劃12分能否建立識別并分析培訓需求的制度？(分數

49、是：4分；否：0分)制度能否明確了擔任培訓任務的責任部門、人員及其職責？(分數是：4分；否：0分)制度能否對定期評價培訓的適宜性作出了規(guī)定？(分數是：4分；否：0分)執(zhí)行24分能否每年回想并適當更新培訓需求？(分數是：3分；否：0分)針對已識別的培訓需求，能否制定了包括以下內容的年度培訓方案：(分數是：0.5分；最高分：4分)培訓目的；培訓大綱；培訓教材；培訓時間；培訓內容；培訓教師；培訓方式；考核方式。管理層能否就以下內容接受了培訓：(分數是：0.5分；最高分：4分)事故調查分析技術；危險源辨識、風險評價和風險控制技術；溝通技巧；檢查、審核技術；法律依從性管理；應急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管

50、理。對平安消費能夠有艱苦影響的員工，能否接受了以下知識的培訓：(分數是：0.5分；最高分：2分)任務中潛在的風險；事故預防及應急呼應中的職責；偏離制度能夠的后果；操作程序與作業(yè)指點書。能否對特種作業(yè)人員進展專門培訓？ (分數是：4分；否：0分) 能否進展了學員才干測試和培訓效果評價？(分數是：4分；否：0分)能否保管了培訓記錄？(分數是：3分；否：0分)符合性36分培訓需求識別能否思索了以下方面：(分數是：1分；最高分：8分)員工的需求；指點的要求；變化管理的要求；特定崗位的才干要求；法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；事故、事件信息；風險評價結果；培訓適宜性評價結果。培訓適宜性評價能否思索了以下方

51、面：(分數是：1分；最高分：8分)培訓對象；培訓時間；培訓組織管理；培訓內容；培訓師資；才干測試方式；培訓經費；培訓效果評價方式。應持證上崗人員能否全部按規(guī)定接受培訓、考試合格，并獲得資歷證書？(分數是：9分；否：0分)培訓時間能否滿足以下要求：(分數是：1分；最高分：6分)主要擔任人平安資歷培訓時間不少于48學時；平安消費管理人員平安資歷培訓時間不少于48學時；主要擔任人每年再培訓時間不少于16學時；平安管理人員每年再培訓時間不少于16學時；新上崗從業(yè)人員平安培訓時間不少于72學時；從業(yè)人員每年接受再培訓的時間不少于20學時。能否經過以下途徑對培訓效果進展評價：(分數是：1分；最高分：5分)

52、學員反響；績效改善；管理層反響；測試結果分析；現場運用才干。績效48分培訓需求識別與分析的有效性：(分數是：3分；最高分：15分)針對崗位進展；思索平安消費法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；關注高風險的作業(yè)活動；聽取員工和管理層的意見和建議；思索承包商員工的培訓需求。培訓方案的適宜性？(分數是：3分；最高分：15分)培訓時間安排合理；培訓內容滿足培訓對象的培訓需求；培訓教師的專業(yè)知識和閱歷滿足培訓內容要求；培訓經費預算合理；確定的考核方式滿足才干測試要求。培訓效果如何？(分數是：3分；最高分：15分)培訓方案執(zhí)行率100%；培訓目的完成率100%；得到80%以上學員的一定；得到80%以上管理層的一

53、定；得到承包商的認同。能否由于平安培訓的緣由導致事故、事件發(fā)生？(分數是：0分；否：3分)6. 消費工藝系統(tǒng)平安管理6.1 設計要求50分元素內容評審情況評審得分謀劃5分能否制定了確保設計滿足法律法規(guī)與其他要求的設計管理制度？(分數是：2.5分；否：0分)設計管理制度能否包括了以下內容：(分數是：0.5分；最高分：2.5分)審核設計單位資質的要求；審核設計文件圖紙的要求；擔任設計管理的部門、人員及其職責；要求設計單位人員進展技術交底的規(guī)定；保管相關設計文件圖紙的規(guī)定。執(zhí)行10分設計能否由有資質的設計單位承當？ (分數是：2分；否：0分)設計文件圖紙能否按制度進展了審核？(分數是：2分；否：0分

54、)設計文件中能否對設計的工藝流程潛在的風險進展了分析？(分數是：2分；否：0分)需求進展評價的建立工程能否由有資質的中介機構進展了平安評價？(分數是：2分；否：0分)設計與建立過程能否包括變化管理？(分數是：1分；否：0分)設計文件圖紙能否按規(guī)定歸檔?(分數是：1分；否：0分)符合性15分設計單位的資質能否符合設計對象的要求？(分數是：1分；否：0分)的內容能否符合國家相關規(guī)定？(分數是：1分；否：0分)以下設計文件和圖紙能否妥善保管： (分數是：0.5分；最高分：6)地質圖水文地質圖和工程地質圖；礦山總平面圖；井上與井下對照圖；通風系統(tǒng)圖；提升運輸系統(tǒng)圖；供配電系統(tǒng)圖；井下電氣設備布置圖；風

55、、水管網系統(tǒng)圖；避災線路圖；井下通訊系統(tǒng)圖；充填系統(tǒng)圖；平安避險“六大系統(tǒng)相關圖紙。能否經過平安監(jiān)管部門同意？ (分數是：4分；否：0分)需求進展評價的工程實施平安衛(wèi)生評價的比例： 分數選擇一個答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分績效20分設計和建立的結果能否滿足以下要求：(分數是：3分；最高分：12分)工程預期的功能要求；法律法規(guī)與其他要求；平安、安康要求；堅持相關記錄。能否因設計緣由而導致平安、安康危害的產生與存在？ 分數選擇一個答案1.否8分2.較少4分3.較多0分6.2 采礦工藝150分元素內容評審情況評審得分謀劃15分能否建立了確保以下

56、內容的采礦工藝管理制度：(分數是：3分；最高分：12分)采礦工藝適宜地質條件，并思索特殊災禍的影響；設備、設備之間，各工序之間相互匹配，并滿足消費要求；回采順序和方式順應開采現狀；開采范圍在采礦答應證劃定的范圍內。能否指定專職人員擔任采礦工藝管理？(分數是：3分；否：0分)執(zhí)行30分能否按要求的回采順序進展開采？(分數是：5分；否：0分)能否按設計要求布置礦房、礦柱？(分數是：5分；否：0分)能否對回采過程中產生的冒頂片幫等進展了監(jiān)控？ (分數是：5分；否：0分)當地質等條件出現變化時能否及時調整采礦工藝？(分數是：5分；否：0分)能否在規(guī)定的范圍內進展回采？(分數是：5分；否：0分)采空區(qū)能

57、否及時進展了測繪和處置？(分數是：5分；否：0分)符合性45分按要求的回采順序進展回采的比例：分數選擇一個答案1.90%100%9分2.75%90%5分3.60%75%2分4.60%以下0分按設計要求布置礦房、礦柱的比例：分數選擇一個答案1.90%100%9分2.75%90%5分3.60%75%2分4.60%以下0分對回采過程中產生的冒頂片幫等進展監(jiān)控的比例：分數選擇一個答案1.90%100%9分2.75%90%5分3.60%75%2分4.60%以下0分當地質等條件出現變化時及時調整采礦工藝的比例：分數選擇一個答案1.90%100%9分2.75%90%5分3.60%75%2分4.60%以下0分

58、采空區(qū)及時進展測繪和處置的比例：分數選擇一個答案1.90%100%9分2.75%90%5分3.60%75%2分4.60%以下0分績效60分采礦工藝管理制度的有效性：(分數是：6分；最高分：18分)運轉記錄齊全；執(zhí)行的效率和效能到達100%；制度規(guī)定滿足采礦工藝平安管理的要求。采礦工藝能否平安高效： (分數是：6分；最高分：30分)平安出口符合平安規(guī)程的規(guī)定；采出礦量符合設計及工藝要求；礦柱回收符合平安規(guī)程的規(guī)定；采礦工程設備滿足設備平安運轉的要求；鑿巖、爆破、出礦才干相互匹配。能否由于采礦工藝的緣由導致事故、事件發(fā)生？(分數是：0分；否：12分)6.3 消費保證系統(tǒng)150分元素內容評審情況評審

59、得分謀劃15分能否建立了提升運輸系統(tǒng)管理制度？(分數是：3分；否：0分)能否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？(分數是：2分；否：0分)能否建立了通風系統(tǒng)管理制度？(分數是：3分；否：0分)能否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？(分數是：3分；否：0分)能否建立了防滅火系統(tǒng)管理制度？(分數是：2分；否：0分)能否建立了平安避險“六大系統(tǒng)系統(tǒng)管理制度？(分數是：2分；否：0分)執(zhí)行30分 礦井提升系統(tǒng)能否設置了平安維護安裝？(分數是：2分；否：0分)提升系統(tǒng)能否設有信號安裝？(分數是：2分；否：0分)能否有礦井供配電系統(tǒng)？ (分數是：2分；否：0分)礦井供配電系統(tǒng)能否設置了漏電維護安裝？(分數是：2分；否：0分

60、)地面電力設備能否裝有避雷安裝？(分數是：2分；否：0分)礦井能否建立了機械通風系統(tǒng)？(分數是：2分；否：0分)能否對礦井的空氣質量實施監(jiān)測？(分數是：2分；否：0分)能否設置了防止風流串聯(lián)的通風構筑物？(分數是：2分；否：0分)能否設柵欄和標志，防止人員進入危險場所？(分數是：2分；否：0分)井下炸藥庫和充電硐室，能否有獨立的回風道？(分數是：2分；否：0分)井下機電硐室能否供應新穎風流？(分數是：2分；否：0分)對礦區(qū)水文地質能否進展了詳細勘查？(分數是：2分；否：0分)受水害要挾的礦井能否設置了平安隔離礦柱？(分數是：2分；否：0分)井下能否設置了排水設備和設備？(分數是：2分；否：0分