高校大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理暫行辦法

1、高校大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理暫行辦法根據(jù)中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng) 新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)（中發(fā)20158號(hào)）的主要精 神，依據(jù)中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法以及國(guó)務(wù)院 “實(shí)施中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定” （國(guó)發(fā)201616號(hào)）以及教育部、科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué) ?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見(jiàn)（教技20163號(hào)） 等相關(guān)文件，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，制定本辦法。第一條本辦法所指的科技成果是指以高校大學(xué)作為所有權(quán) 人的專利、專有技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件等具有實(shí)用價(jià)值的職務(wù)科技 成果。第二條本辦法所述的科技成果轉(zhuǎn)化是指科技成果許可、轉(zhuǎn) 讓、作價(jià)投資以及科技成果的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)

2、用、推廣直 至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活 動(dòng)。第三條科技成果可以采用下列方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化：（一）自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；（三）許可他人使用該科技成果；（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn) 化；（五）以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例； （六）其他協(xié)商確定的方式。第四條學(xué)校依法自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，除涉 及國(guó)家秘密、國(guó)家安全外，無(wú)需報(bào)上級(jí)管理部門審批。第五條科技成果轉(zhuǎn)化堅(jiān)持科學(xué)決策、民主決策、依法決策 的基本原則，既要提高工作效率、促進(jìn)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化， 又要嚴(yán)防國(guó)有資產(chǎn)流失。第六條學(xué)校成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小

3、組， 加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌成果管 理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理及法律等事務(wù)。第七條科學(xué)技術(shù)處是學(xué)校自然科學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的主管部 門，負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的管理工作，建立健全學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移工 作體系和機(jī)制，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理制度，促進(jìn)與企業(yè) 聯(lián)合實(shí)施科技成果的研發(fā)與轉(zhuǎn)化，按上級(jí)要求建立科技成果轉(zhuǎn) 化年度報(bào)告制度?？茖W(xué)技術(shù)處負(fù)責(zé)建設(shè)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，利用 “高校大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”和“高校大學(xué)科學(xué)技術(shù)中心”，通 過(guò)引入社會(huì)資金等方式，設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金，市場(chǎng)化運(yùn) 作，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，充分調(diào)動(dòng)校內(nèi)外人員參與學(xué)校科 技成果研發(fā)與轉(zhuǎn)化的積極性。高校大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中

4、心設(shè)立一定數(shù)量的流動(dòng)崗位，聘請(qǐng)有 創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家和企業(yè)科技人才兼職從事教學(xué)和科研工 作，同時(shí)，可以聘用一定數(shù)量專、兼職的成果轉(zhuǎn)化工作人員， 通過(guò)培訓(xùn)、市場(chǎng)聘任等多種方式建立成果轉(zhuǎn)化職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍 和技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍。充分發(fā)揮大學(xué)科技園、高校大學(xué)校友會(huì)、地方（專業(yè)）研 究院、行業(yè)組織等在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的集聚輻射和帶動(dòng)作用，依托其構(gòu)建技術(shù)交易、投融資等支撐服務(wù)平臺(tái)，開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā) 和市場(chǎng)需求對(duì)接、科技成果和風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)接，形成市場(chǎng)化的科 技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)體系，培育打造運(yùn)行機(jī)制靈活、專業(yè)人才 集聚、服務(wù)能力突出的國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。第八條科技成果以作價(jià)投資形式轉(zhuǎn)化的，由高校吉大控股 有限公司、科技園發(fā)

5、展中心和高校吉大孵化器有限公司等經(jīng)學(xué) 校授權(quán)的全資或控股企業(yè)作為實(shí)施單位組織實(shí)施。第九條科技成果完成人或者課題負(fù)責(zé)人，不得阻礙職務(wù)科 技成果的轉(zhuǎn)化，不得將職務(wù)科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為 己有，侵犯學(xué)校的合法權(quán)益。第十條科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施按以下規(guī)程辦理：（一）定價(jià)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資價(jià)格可通過(guò)協(xié)議定價(jià)、 在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定。（二）申報(bào)科技成果轉(zhuǎn)化的申報(bào)受理單位是學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心?？萍汲晒霓D(zhuǎn)讓、許可由科技成果負(fù)責(zé)人提供成果信息并 對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)做出承諾，所在中層單位出具審核意見(jiàn)或承諾。涉及作價(jià)投資的，實(shí)施單位應(yīng)提供作價(jià)投資的相關(guān)信息和 意見(jiàn)以及第三方機(jī)構(gòu)的評(píng)估或預(yù)評(píng)估

6、報(bào)告。以其它方式轉(zhuǎn)化科技成果的，參照上述方式申報(bào)。（三）公示通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)就科技成果名稱、簡(jiǎn)介等基本要素和 擬交易價(jià)格、價(jià)格形成過(guò)程等內(nèi)容進(jìn)行校內(nèi)公示，公示期應(yīng)不 少于15個(gè)工作日，公示無(wú)異議的進(jìn)入審批程序，公示有異議的 由科學(xué)技術(shù)處負(fù)責(zé)異議處理，異議問(wèn)題消除后進(jìn)入審批程序。 涉及紀(jì)檢、監(jiān)察的異議由科技處報(bào)學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察部門處理。（四）審批科技成果的轉(zhuǎn)讓、許可，經(jīng)科學(xué)技術(shù)處審核后，根據(jù)公示 結(jié)果向相應(yīng)審批決策機(jī)構(gòu)報(bào)批；審批通過(guò)后，由科學(xué)技術(shù)處代 表學(xué)校簽訂相應(yīng)技術(shù)合同?？萍汲晒鲀r(jià)投資的，根據(jù)公示結(jié)果由學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心 向相應(yīng)審批決策機(jī)構(gòu)報(bào)批。審批通過(guò)后，由實(shí)施單位負(fù)責(zé)實(shí) 方也O（五）備案

7、科技成果的轉(zhuǎn)讓與許可由相關(guān)科研團(tuán)隊(duì)完成技術(shù)合同登 記、備案和專利局備案等工作。作價(jià)投資實(shí)施單位在作價(jià)投資完成后，將相關(guān)材料報(bào)科學(xué) 技術(shù)處備案，同時(shí)，負(fù)責(zé)按上級(jí)主管部門的要求完成相關(guān)備案 工作。第十一條學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化實(shí)行三級(jí)管理決策，并參照 “三重一大”相關(guān)文件精神實(shí)行集體決策。（一）科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)格在300萬(wàn)元以下的，校國(guó)有資產(chǎn) 管理委員會(huì)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理委員會(huì)授權(quán)科學(xué)技術(shù)處組織專家 （財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、法律等）論證審批；（二）科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)格在300萬(wàn)（含本級(jí)）2000萬(wàn)元 的，校黨委常委會(huì)、國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理委 員會(huì)授權(quán)科學(xué)技術(shù)處論證，報(bào)主管校長(zhǎng)審批；（三）科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)格在2

8、000萬(wàn)元（含本級(jí)）以上的， 校國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理委員會(huì)授權(quán)科學(xué)技術(shù) 處論證，報(bào)校黨委常委會(huì)審批。主管校長(zhǎng)和科學(xué)技術(shù)處每年終提請(qǐng)校經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理委員 會(huì)、國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)和學(xué)校黨委常委會(huì)審議學(xué)校全年科技 成果轉(zhuǎn)化情況。第十二條科技成果轉(zhuǎn)化的凈收益（扣除可能發(fā)生的中介費(fèi) 等）納入學(xué)?？傮w預(yù)算，通過(guò)預(yù)算安排用于對(duì)成果完成人員和 轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，以及用于學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建 設(shè)、科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等工作。預(yù)算安排的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬參照科技成果轉(zhuǎn)化的凈收入額度， 按以下規(guī)定進(jìn)行分配和獎(jiǎng)酬I。（一）對(duì)無(wú)后續(xù)責(zé)任或義務(wù)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可項(xiàng)目，技術(shù) 團(tuán)隊(duì)分配收益不低于總額度的50%,省

9、內(nèi)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目技術(shù)團(tuán)隊(duì)分 配收益不低于總額度的70%,具體分配額度由學(xué)校、相關(guān)中層 單位和技術(shù)團(tuán)隊(duì)三方協(xié)商確定。剩余部分學(xué)校和相關(guān)中層單位 平均分配。技術(shù)團(tuán)隊(duì)獲得的轉(zhuǎn)化收益可以一次性用于獎(jiǎng)勵(lì)。（二）對(duì)有后續(xù)責(zé)任和義務(wù)的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，按學(xué)校 橫向科研項(xiàng)目進(jìn)行管理。（三）科技成果作價(jià)投資的股權(quán)分配由實(shí)施單位與相關(guān)技 術(shù)團(tuán)隊(duì)及其所在中層單位等轉(zhuǎn)化實(shí)施主體協(xié)商確認(rèn)，其中用于技術(shù)團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于50%,省內(nèi)項(xiàng)目用于技術(shù)團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì) 的份額不低于70% （含股權(quán)、出資比例等）。（四）技術(shù)團(tuán)隊(duì)的負(fù)責(zé)人或主要貢獻(xiàn)人獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不 低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的50%,團(tuán)隊(duì)內(nèi)其他人員具體收益分配比例由負(fù) 責(zé)人或主要貢獻(xiàn)人根據(jù)

10、貢獻(xiàn)多少確定，并報(bào)所在中層單位主要 負(fù)責(zé)人審議批準(zhǔn)。（五）學(xué)校和中層單位可以使用不超過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化收入 的3%,用于科技成果轉(zhuǎn)化的管理與服務(wù)團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)。第十三條學(xué)校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng) 勵(lì)和報(bào)酬的支出計(jì)入當(dāng)年本單位工資總額，但不受當(dāng)年本單位 工資總額限制、不納入學(xué)校工資總額基數(shù)。第十四條學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心接受科研團(tuán)隊(duì)委托，提供有關(guān) 業(yè)務(wù)洽談、合同簽訂、報(bào)批與備案、財(cái)務(wù)辦理及知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃 與管理等服務(wù)的，可以從成果轉(zhuǎn)化毛收入中提取一定費(fèi)用，用 于平臺(tái)運(yùn)行、聘用人員工資及技術(shù)經(jīng)紀(jì)人獎(jiǎng)酬等支出，收費(fèi)標(biāo) 準(zhǔn)另行制定。第十五條學(xué)校科技工作者在履行崗位職責(zé)、完成本職工作 的前提下，經(jīng)征得所

11、在中層單位同意，可以兼職到企業(yè)從事科 技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)或離崗創(chuàng)業(yè)，在原則上不超過(guò)3年時(shí)間內(nèi)保留 人事關(guān)系?？茖W(xué)技術(shù)處與人力資源與社會(huì)保障處共同建立相關(guān) 制度規(guī)定或者與科技工作者約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化 活動(dòng)期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)。離崗創(chuàng)業(yè)期間，科技工作者 所承擔(dān)的科研項(xiàng)目原則上不得中止，確需中止的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān) 管理辦法辦理手續(xù)。擔(dān)任處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的兼職管理，按中央有 關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十六條學(xué)校正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對(duì) 科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的，可以按照中華人民共和國(guó)促 進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股 權(quán)激勵(lì)。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科

12、技成果的主要完 成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的，可以按照中華人 民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出 資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。對(duì)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果 轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公開(kāi)公示制度，不得利用職權(quán)侵占他人科技 成果轉(zhuǎn)化收益。公示內(nèi)容應(yīng)包括在成果完成或成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中 的貢獻(xiàn)情況及擬分配的獎(jiǎng)勵(lì)、占比情況等。第十七條科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交 易、拍賣等方式確定價(jià)格的，或者通過(guò)協(xié)議定價(jià)并按規(guī)定在校 內(nèi)或技術(shù)交易市場(chǎng)公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡 責(zé)義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià) 中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。第十八條學(xué)校進(jìn)一步完善有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效 考核評(píng)價(jià)體系（職稱評(píng)定、崗位管理和考核評(píng)價(jià)制度等），將 科技成果轉(zhuǎn)化情況作為對(duì)校內(nèi)單位及科技人員業(yè)績(jī)考核的重要 內(nèi)容和依據(jù)。第