第9章市場(chǎng)績(jī)效1153課件

1、第9章 市 場(chǎng) 績(jī) 效精品文檔市場(chǎng)績(jī)效是指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，通過(guò)一定的市場(chǎng)行為使某一產(chǎn)業(yè)價(jià)格、產(chǎn)量、費(fèi)用、利潤(rùn)、質(zhì)量和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面所達(dá)到的現(xiàn)實(shí)的狀態(tài)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效是相互關(guān)聯(lián)的一個(gè)整體，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部組織關(guān)系的表現(xiàn)形式；市場(chǎng)行為是產(chǎn)業(yè)組織狀態(tài)與結(jié)構(gòu)形成與變動(dòng)的推動(dòng)力量；市場(chǎng)績(jī)效是產(chǎn)業(yè)組織合理化的基本判別標(biāo)準(zhǔn)。精品文檔91 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)及其準(zhǔn)則產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)主要是從中觀和宏觀層次上，以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)目標(biāo)為基準(zhǔn)，對(duì)特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的實(shí)際效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)主要是以社會(huì)福利水平的提高與否為主要依據(jù)。精品文檔

2、市場(chǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)的主要準(zhǔn)則包括：一是價(jià)格對(duì)生產(chǎn)要素流動(dòng)的導(dǎo)向作用；二是看產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)量是否達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求；三是看產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)耗費(fèi)和利潤(rùn)率的高低；四是產(chǎn)品的質(zhì)量和品種規(guī)格是否能夠滿足消費(fèi)者的需求，以及在多大程度上滿足其需求；五是產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是否在不斷加快。市場(chǎng)效績(jī)狀況與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場(chǎng)行為有關(guān)，也與政府的產(chǎn)業(yè)組織政策有關(guān)。精品文檔產(chǎn)業(yè)資源配置效率產(chǎn)業(yè)資源配置效率是用來(lái)評(píng)價(jià)市場(chǎng)績(jī)效的最基本的指標(biāo)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制能夠保證資源的最優(yōu)配置，這表現(xiàn)為社會(huì)總剩余或社會(huì)福利（生產(chǎn)者剩余與消費(fèi)者剩余之和）的最大化。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅、德布魯利用數(shù)學(xué)的不動(dòng)點(diǎn)定理，對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的

3、資源最優(yōu)配置原理作了精美的數(shù)學(xué)論證。對(duì)于壟斷導(dǎo)致資源配置效率的降低，可通過(guò)以下模型說(shuō)明，見(jiàn)圖91：精品文檔精品文檔在圖91中，DD和SS分別表示市場(chǎng)的需求曲線和供給曲線。當(dāng)市場(chǎng)處于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)時(shí)，DD與SS相交于N，并決定市場(chǎng)均衡價(jià)格為pe，市場(chǎng)均衡數(shù)量為qe，此時(shí)，消費(fèi)者剩余為三角形DPeN的面積，生產(chǎn)者剩余為三角形PeSN的面積，二者之和即為社會(huì)總福利，即三角形DSN的面積。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下這一面積達(dá)到最大，即資源配置效率最高。精品文檔假設(shè)該行業(yè)為一家企業(yè)所壟斷，根據(jù)邊際收益與邊際成本相等原則和需求曲線確定的壟斷價(jià)格為pm，壟斷量為qm。此時(shí)消費(fèi)者剩余變?yōu)槿切蜠PmB的面積，生產(chǎn)者剩余為

4、四邊形PmSFB的面積。與完全競(jìng)爭(zhēng)條件下社會(huì)福利水平比較，壟斷條件下的消費(fèi)者剩余減少了四邊形PmPeNB 的面積，其中，相當(dāng)于PmPeEB面積的部分轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者的利潤(rùn)，三角形BEN的面積是凈損失的部分，而三角形EFN的面積是生產(chǎn)者剩余凈損失的部分，三角形BFN的面積是社會(huì)福利凈損失的部分，也即是資源配置效率上的損失。精品文檔產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步的含義及內(nèi)容 技術(shù)進(jìn)步是指技術(shù)在合目的性方面所取得的進(jìn)化與革命。所謂合目的性，即指人們對(duì)技術(shù)應(yīng)用所期望達(dá)到的目的及實(shí)現(xiàn)的程度。對(duì)技術(shù)進(jìn)步的理解有狹義和廣義之分。狹義的技術(shù)進(jìn)步主要是指硬技術(shù)應(yīng)用的直接合目的性方面所取得的進(jìn)步，又可分為進(jìn)化與革命兩種形式。廣

5、義的技術(shù)進(jìn)步不僅包括硬技術(shù)在合目的性方面的進(jìn)化與革命，還包括政策、社會(huì)和自然條件、組織結(jié)構(gòu)、管理方式等合目的性方面的進(jìn)化與革命。精品文檔技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的源泉 企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的微觀基礎(chǔ)，二者從本質(zhì)上說(shuō)取決于企業(yè)的投入量（包括資金投入、勞動(dòng)投入和自然資源投入等）以及各種投入的效率。在當(dāng)今社會(huì)，各種投入效率的高低主要取決于技術(shù)進(jìn)步水平及其應(yīng)用。精品文檔X非效率 這是由美國(guó)哈佛大學(xué)以萊本斯坦（HIeibenstein）提出一個(gè)概念，是指在壟斷企業(yè)的組織內(nèi)部存在著資源配置的非效率狀態(tài)。萊本斯坦X非效率理論主要涉及到三個(gè)變量之間的關(guān)系：市場(chǎng)環(huán)境（ME）、企業(yè)組織（EO）和經(jīng)濟(jì)效率

6、（EE），其中經(jīng)濟(jì)效率是市場(chǎng)環(huán)境和企業(yè)組織的函數(shù)，即： EEf（EO，ME）在變量ME給定（即沒(méi)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力）的條件下，變量EE（即X非效率的程度）就取決于為給定EO（即壟斷企業(yè)）適應(yīng)環(huán)境的情況。在沒(méi)有壓力的市場(chǎng)環(huán)境（ME）中，EE的值就不可能是X效率，而只能是X非效率。精品文檔X非效率的影響可以圖9-2所示：精品文檔導(dǎo)致X非效率的具體原因有：1、代理成本的增加。大企業(yè)的所有者和職業(yè)經(jīng)理追求的目標(biāo)往往不一致，所有者主要關(guān)于公司利潤(rùn)和股本收益最大化，而職業(yè)經(jīng)理未必追求這一目標(biāo)。從實(shí)現(xiàn)自身利益最大化動(dòng)機(jī)出發(fā)，他可能更關(guān)心企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，市場(chǎng)份額的增大，以及員工福利水平的提高等目標(biāo)，由此決定了經(jīng)理

7、們可能過(guò)分追求企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，并追求市場(chǎng)壟斷地位，從而導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部效率的低下。精品文檔2、激勵(lì)成本增加。而在企業(yè)內(nèi)部，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程是以團(tuán)隊(duì)方式組織的，各成員的邊際貢獻(xiàn)難以確定和測(cè)量。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，對(duì)成員業(yè)績(jī)的考核，激勵(lì)和監(jiān)督的成本將進(jìn)一步上升，激勵(lì)強(qiáng)度相應(yīng)下降。3、管理成本增加。企業(yè)規(guī)模過(guò)大，就會(huì)因管理層次的增加和管理幅度的拉大而使信息在縱向和橫向傳遞過(guò)程中發(fā)生失真、扭曲等，從而導(dǎo)致決策失誤。除此之外，當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張到一定程度，中層經(jīng)理人員用在非生產(chǎn)性活動(dòng)上的時(shí)間和精力進(jìn)一步增加，從而導(dǎo)致企業(yè)管理效率的下降，并且還將大量人力和物質(zhì)資本耗費(fèi)在非生產(chǎn)性活動(dòng)上。精品文檔92市場(chǎng)績(jī)效的主要度量指

8、標(biāo)利潤(rùn)率 產(chǎn)業(yè)間是否形成了平均利潤(rùn)率是衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)效率是否達(dá)到最優(yōu)的基本依據(jù)。利潤(rùn)率的一般計(jì)算公式是： R（t）/E （9.1）式中：R為稅后資本收益率； 是稅前利潤(rùn)；t是稅收額；E是自有資本（包括股本或所有者權(quán)益）。精品文檔勒納指數(shù)（Lener index） 勒納指數(shù)度量市場(chǎng)績(jī)效是通過(guò)價(jià)格與邊際成本的偏離率的計(jì)算進(jìn)行的。其計(jì)算公式為： L(PMC)/P （9.2）式中：L為勒納指數(shù)；P是價(jià)格；MC為邊際成本?？梢钥闯觯占{指數(shù)越小，則競(jìng)爭(zhēng)程度高，壟斷程度低，市場(chǎng)績(jī)效顯著；勒納指數(shù)越大，則市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越低，壟斷性越強(qiáng)，市場(chǎng)績(jī)效越差。勒納指數(shù)本身反映的是當(dāng)市場(chǎng)存在支配能力時(shí)，價(jià)格與邊際成本

9、的偏高程度，但是卻難以反映企業(yè)為了謀取鞏固壟斷地位而采取的限制性定價(jià)和掠奪性定價(jià)行為所產(chǎn)生的結(jié)果。精品文檔貝恩指數(shù)（Bain index） 貝恩把利潤(rùn)分為會(huì)計(jì)利潤(rùn)和經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)兩種，這樣就克服了簡(jiǎn)單利潤(rùn)率計(jì)算所存在的弊端。會(huì)計(jì)利潤(rùn)計(jì)算公式為： R-C-D （9.3）式中：為會(huì)計(jì)利潤(rùn)；R是總收益；C是即期總成本；D是折舊。經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)計(jì)算公式為： = -iv （9.4）式中： 為經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)；i是正常投資收益率；v是投資總額。精品文檔于是貝恩指數(shù)公式為： B= /v貝恩指數(shù)的理論依據(jù)是：市場(chǎng)中如果持續(xù)存在超額利潤(rùn)（或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)），那么一般情況下就表明該市場(chǎng)上存在壟斷勢(shì)力，且超額利潤(rùn)越高，壟斷力量越強(qiáng)。可見(jiàn)

10、，貝恩指數(shù)代表的是產(chǎn)業(yè)的超額利潤(rùn)率，與勒納指數(shù)相比，所要求的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)相對(duì)比較容易取得，產(chǎn)生系統(tǒng)偏差的可能性就減少了。精品文檔托賓q值 托賓（Tobin）q值是衡量市場(chǎng)資源配置的一個(gè)指標(biāo)，指一家企業(yè)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值（通過(guò)其已公開(kāi)發(fā)行并售出的股票和債券來(lái)衡量）與這家企業(yè)資產(chǎn)的重置成本的比率。其計(jì)算公式為：q=(R1+R2)/Q式中：q為托賓指數(shù)；R1是股票的市值； R2是債券的市值；Q是企業(yè)資產(chǎn)的重置成本。若q1，即企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于其重置成本，意味著該企業(yè)在市場(chǎng)中能獲得超額利潤(rùn)；顯然，q值越大，該企業(yè)造成的社會(huì)福利損失越大，市場(chǎng)績(jī)效越低。精品文檔使用托賓值的優(yōu)點(diǎn)是避免了估計(jì)收益率或邊際成本的困難。

11、另一方面，為了使具有意義，企業(yè)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值和企業(yè)資產(chǎn)的重置成本都需要精確的衡量，前者數(shù)據(jù)容易獲得（加總已發(fā)行的股票和債券市值即可），后者取值就困難得多。因此，這一指數(shù)不如其他方法常用。精品文檔技術(shù)進(jìn)步率技術(shù)進(jìn)步率是衡量市場(chǎng)績(jī)效的重要指標(biāo)，其測(cè)度公式可借助于賦有時(shí)間變量的生產(chǎn)函數(shù)導(dǎo)出。為簡(jiǎn)便起見(jiàn)，通常只考慮資金（K）和勞動(dòng)（L）這兩種最主要的生產(chǎn)要素，并將生產(chǎn)函數(shù)寫(xiě)成下列形式： Y=AtF(K,L) 式中，Y為總產(chǎn)出；At為隨時(shí)間t變化的技術(shù)進(jìn)步率；K為資金投入量；L為勞動(dòng)投入量。精品文檔對(duì)上式求導(dǎo)可得出供因素分析的基本公式。Y=a+K+La為技術(shù)進(jìn)步率，Y為產(chǎn)出增長(zhǎng)速度，通常可用企業(yè)產(chǎn)值或銷

12、售收入的增長(zhǎng)速度表示；K為資金增長(zhǎng)速度；L為勞動(dòng)增長(zhǎng)速度；為資金產(chǎn)出彈性；為勞動(dòng)產(chǎn)出彈性。技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率是直接反映技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的綜合指標(biāo)，它可反映出技術(shù)進(jìn)步的地位和作用。勞動(dòng)資金產(chǎn)值率是把勞動(dòng)生產(chǎn)率和資金產(chǎn)值率加以組合，用來(lái)反映技術(shù)水平高低的一項(xiàng)綜合指標(biāo)。精品文檔93研究開(kāi)發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新RD與技術(shù)創(chuàng)新的含義及其關(guān)系人們通常將研究與開(kāi)發(fā)視為一個(gè)概念，專指基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究。技術(shù)創(chuàng)新理論是在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是對(duì)循環(huán)流轉(zhuǎn)的均衡的突破，是企業(yè)家實(shí)行對(duì)“生產(chǎn)要素的新的結(jié)合”，建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，也就是說(shuō)，把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的

13、“新組合”引入生產(chǎn)體系。精品文檔研究開(kāi)發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新存在密切的關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新作為一項(xiàng)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程，其實(shí)現(xiàn)不僅受到市場(chǎng)需求、政策激勵(lì)、競(jìng)爭(zhēng)壓力和RD推動(dòng)等動(dòng)力因素的影響，而且還受到人力資源、資金投入、信息稀缺等約束因素的影響。精品文檔借助于經(jīng)典物理力學(xué)的有關(guān)原理，可把技術(shù)創(chuàng)新視為一個(gè)組織系統(tǒng)，技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力（F）則是改變這一組織系統(tǒng)“運(yùn)動(dòng)”狀態(tài)（A）的主要原因，這一“運(yùn)動(dòng)”狀態(tài)改變大小與創(chuàng)新動(dòng)力函數(shù)（F）成正比，與約束系統(tǒng)函數(shù)（M）成反比，用公式表示如下： （9.12）式中：A代表技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)函數(shù)；F是技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力函數(shù)，f1、f2、f3、f4分別代表需求拉力、競(jìng)爭(zhēng)壓力、RD推動(dòng)力、政策激勵(lì)。

14、M技術(shù)創(chuàng)新約束系數(shù)函數(shù)，m1、m2、m3、m4分別代表人力資源約束、資金約束、信息約束、文化環(huán)境約束。精品文檔企業(yè)RD的直接結(jié)果是不斷產(chǎn)生新的知識(shí)和在經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生新的不穩(wěn)定性。產(chǎn)生新知識(shí)，可不斷消除企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的“瓶頸”；而產(chǎn)生新的不穩(wěn)定性，則不僅可能帶來(lái)新的瓶頸，還可能帶來(lái)創(chuàng)新過(guò)程中的飛躍性突破。引發(fā)創(chuàng)造性破壞契機(jī)的主要原因就是RD，通過(guò)RD的作用機(jī)制，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。精品文檔RD與技術(shù)創(chuàng)新的特征RD的企業(yè)內(nèi)部化趨勢(shì) 19世紀(jì)和20世紀(jì)初，重大的發(fā)明創(chuàng)新都是由工廠之外的獨(dú)立的發(fā)明者、研究機(jī)構(gòu)作出的。自從20世紀(jì)20年代以來(lái)，獨(dú)立的專業(yè)實(shí)驗(yàn)室數(shù)目在不斷減少，企業(yè)內(nèi)部從事科技研究與開(kāi)發(fā)的比例不

15、斷上升精品文檔技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)分析 從科學(xué)技術(shù)的角度看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的變化，是通過(guò)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用新的科學(xué)技術(shù)而實(shí)現(xiàn)的。技術(shù)論專家研究的是技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)方面，他們把技術(shù)作為相對(duì)獨(dú)立的對(duì)象。任何技術(shù)創(chuàng)新必須有新技術(shù)投入，必須以技術(shù)發(fā)明為必要前提，不含技術(shù)投入的創(chuàng)新不是嚴(yán)格意義上的創(chuàng)新。精品文檔技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)分析 技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)合或統(tǒng)一。從經(jīng)濟(jì)角度看，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，首先將直接影響成本、價(jià)格與利潤(rùn)，因而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)價(jià)格、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等一系列問(wèn)題都可作出可操作的、定量的研究。技術(shù)創(chuàng)新是個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇，又不是純經(jīng)濟(jì)范疇，它是既具有經(jīng)濟(jì)特征又具有技術(shù)特征的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范疇精品文檔技術(shù)創(chuàng)新的

16、主體分析技術(shù)創(chuàng)新“是在一定客觀技術(shù)、經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)內(nèi)部因素與外部因素相互作用而產(chǎn)生的企業(yè)組織行為，而不是企業(yè)家的個(gè)人行為”。僅僅把技術(shù)創(chuàng)新主體歸結(jié)為企業(yè)家或企業(yè)組織，是不全面的技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家、企業(yè)組織和政府三者共同驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。精品文檔技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)因?qū)夹g(shù)創(chuàng)新動(dòng)因或創(chuàng)新起源的研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者提出許多不同的觀點(diǎn)。利潤(rùn)動(dòng)機(jī)說(shuō) 熊彼特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目的就是“創(chuàng)新者”進(jìn)行“創(chuàng)新”活動(dòng)的目的，也就是為了謀取利潤(rùn)。企業(yè)家之所以愿意投資于某個(gè)新的技術(shù)領(lǐng)域，正是因?yàn)樗麄兛吹搅似渌藳](méi)有看到的，或者雖然看到而不敢投資于其中的盈利機(jī)會(huì)。精品文檔需求拉力說(shuō)施穆克勒認(rèn)為，需求是解釋投資波動(dòng)的一個(gè)重要因素，發(fā)明活動(dòng)

17、的高漲也響應(yīng)了需求的高漲。英國(guó)伯明翰大學(xué)的羅納德阿曼和朱利安庫(kù)珀也認(rèn)為，需求拉力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)具有普遍性，對(duì)某種特殊產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝過(guò)程的需求，是創(chuàng)新的最基本動(dòng)因。精品文檔市場(chǎng)結(jié)構(gòu)說(shuō)莫爾頓卡曼和南賽施瓦茨從壟斷競(jìng)爭(zhēng)的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)因進(jìn)行了研究?？褪┩叽恼J(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)程度、企業(yè)規(guī)模和壟斷力量這三個(gè)變量決定著技術(shù)創(chuàng)新。因?yàn)椤凹夹g(shù)創(chuàng)新”能使“創(chuàng)新者”在與對(duì)手們的競(jìng)爭(zhēng)中獲取較多的利潤(rùn)。競(jìng)爭(zhēng)程度高低和壟斷力量大小都與企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)呈正比，即競(jìng)爭(zhēng)性越強(qiáng)和壟斷程度越高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)就越強(qiáng)。精品文檔技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)具體的、復(fù)雜的社會(huì)實(shí)踐過(guò)程，是由社會(huì)科技、經(jīng)濟(jì)、政治等多種因素綜合作用的結(jié)果。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)

18、因的多元系統(tǒng)如圖82所示。精品文檔企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新直接來(lái)自于企業(yè)家的偏好，企業(yè)家的行為動(dòng)因是對(duì)利潤(rùn)的追求。同時(shí)科技進(jìn)步的內(nèi)在慣性機(jī)制推動(dòng)著技術(shù)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)應(yīng)用。這些因素共同推動(dòng)著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。而市場(chǎng)需求及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)規(guī)模與壟斷）引導(dǎo)著技術(shù)創(chuàng)新的方向，拉動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)展。政府的科技政策和其他宏觀經(jīng)濟(jì)政策如社會(huì)、科技、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，以及財(cái)政、信貸、外貿(mào)等杠桿手段都成為啟動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效動(dòng)力?？梢哉J(rèn)為，企業(yè)追求自身發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力是技術(shù)創(chuàng)新的基本因素，而企業(yè)創(chuàng)新的方向、水平及持久性決定于企業(yè)目標(biāo)與市場(chǎng)環(huán)境和政府政策耦合的連接程度。精品文檔94 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)

19、系的一般分析熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新活動(dòng)難以預(yù)知結(jié)果，具有極大的風(fēng)險(xiǎn)，但創(chuàng)新活動(dòng)能夠獲得壟斷利潤(rùn)，正是對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的期望，激勵(lì)了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。大企業(yè)具有承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的能力，而且具有雄厚的科研開(kāi)發(fā)資本，所以，大企業(yè)更有利于技術(shù)創(chuàng)新。熊彼特還具體指出壟斷在創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)：可以采取一系列手段（如專利，版權(quán)和商標(biāo)）來(lái)阻止競(jìng)爭(zhēng)者在某種創(chuàng)新方面的領(lǐng)先；可以利用R&D上的聲譽(yù)吸引人才；可利用其資金優(yōu)勢(shì)等。精品文檔加爾布雷斯（Galbraith)追隨熊彼特，認(rèn)為由少數(shù)大企業(yè)所組成的現(xiàn)代工業(yè)最有利于激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。因?yàn)榇笮蛪艛喙舅玫睦麧?rùn)將是研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源，而這一點(diǎn)將導(dǎo)致這些公司在創(chuàng)新上的卓越地位。1962年

20、，阿羅在對(duì)熊彼特和布爾加雷斯的觀點(diǎn)提出挑戰(zhàn)。他認(rèn)為，一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更有利于鼓勵(lì)企業(yè)投資于R&D，從而比壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的企業(yè)有更多的創(chuàng)新活動(dòng)。他的邏輯是：處于壟斷地位的企業(yè)已經(jīng)有很高的超額利潤(rùn)率，因而不會(huì)有很大的興趣去承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新活動(dòng)；完全競(jìng)爭(zhēng)的中小企業(yè)則不同，由于它們組織構(gòu)架的靈活性和市場(chǎng)的單一，因而更適合于創(chuàng)新。精品文檔市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定因素與技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)集中度與技術(shù)創(chuàng)新 關(guān)于市場(chǎng)集中度與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)家存在著較大分歧，分歧的焦點(diǎn)在于什么樣的集中度水平更有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新 關(guān)于企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，主要是分析大企業(yè)和中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)和

21、劣勢(shì)，以及這些優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)產(chǎn)生的原因.精品文檔大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在：（1）大公司具有較強(qiáng)的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。（2）大公司更有條件減少和分散技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（3）大公司的研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)易于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（4）大公司內(nèi)在地具有一定的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。另一方面，某些大企業(yè)的市場(chǎng)支配地位會(huì)成為其技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)減弱的誘因，尤其是在企業(yè)能夠通過(guò)制定壟斷價(jià)格穩(wěn)定地獲取壟斷利潤(rùn)的情況下，壟斷企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)就可能大大減弱。精品文檔中小企業(yè)由于具有機(jī)制的靈活性、生產(chǎn)的專業(yè)化，以及面臨著比大企業(yè)大的多的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，因而在技術(shù)創(chuàng)新方面往往具有更強(qiáng)的動(dòng)機(jī)，同時(shí)也具有一些大企業(yè)無(wú)法比擬的

22、優(yōu)勢(shì)，主要包括：企業(yè)規(guī)模小，內(nèi)部成員溝通順暢，有利于減少內(nèi)部信息損失，從事R&D活動(dòng)的效率較高；中小企業(yè)能夠及時(shí)了解并適應(yīng)市場(chǎng)需求，從而R&D活動(dòng)的市場(chǎng)導(dǎo)向較強(qiáng)；中小企業(yè)組織結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，官僚主義作風(fēng)較輕，在制定和執(zhí)行R&D決策過(guò)程中比較迅速，在創(chuàng)新效率和創(chuàng)新時(shí)間上都明顯優(yōu)越于大企業(yè)。精品文檔關(guān)于中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的劣勢(shì)，主要表現(xiàn)在：（1）人力障礙。（2）資金障礙。（3）信息障礙。（4）專利障礙。（5）規(guī)模障礙。產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘與技術(shù)創(chuàng)新 進(jìn)入壁壘也是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。關(guān)于進(jìn)入壁壘與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：第一，進(jìn)入壁壘對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有兩面性精品文檔第二，進(jìn)入壁

23、壘對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響與新技術(shù)的模仿難度有關(guān)。第三，進(jìn)入壁壘對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，還與產(chǎn)品生產(chǎn)周期有關(guān)。第四，進(jìn)入壁壘對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響還與進(jìn)入壁壘類型有關(guān)。精品文檔95中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素與對(duì)策中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素企業(yè)RD與技術(shù)創(chuàng)新投入不足 RD經(jīng)費(fèi)的投入數(shù)額及其占本國(guó)（一地區(qū)）GNP的比重，是衡量一國(guó)（一地區(qū)）技術(shù)進(jìn)步速度的重要指標(biāo)。表91反映的是我國(guó)與部分發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家RD經(jīng)費(fèi)投入的比較情況。精品文檔精品文檔科技創(chuàng)新人才(尤其企業(yè)科技人員)缺乏 技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)在于技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。僅有足夠的知識(shí)積累還不夠，還應(yīng)具有敏銳的觀察力、準(zhǔn)確的判斷力和學(xué)習(xí)能力。技術(shù)創(chuàng)新的這種特性完

24、全依存于創(chuàng)造性人才，人才是技術(shù)創(chuàng)新能力的核心。人才缺乏是我國(guó)企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的突出障礙。這既表現(xiàn)為缺乏大量的企業(yè)技術(shù)人員，也表現(xiàn)為缺乏富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家。精品文檔技術(shù)創(chuàng)新信息缺乏 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既需要技術(shù)信息又需要市場(chǎng)信息，兩者缺一不可。從美國(guó)和日本技術(shù)創(chuàng)新成功的經(jīng)驗(yàn)中可以看到，企業(yè)在注重提高自己創(chuàng)新能力中，也注重了技術(shù)信息和市場(chǎng)信息的收集和分析。我國(guó)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中深感信息缺乏，在有關(guān)的創(chuàng)新阻礙因素調(diào)查中，市場(chǎng)信息缺乏和技術(shù)信息缺乏分列第4位和第6位。缺乏信息不僅僅是缺乏信息收集能力，而且也存在著收集信息意識(shí)的缺乏。精品文檔創(chuàng)新管理能力缺乏 產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)之間是否作到在創(chuàng)新上的

25、有效合作，是影響創(chuàng)新成功和效率的主要原因。這實(shí)際上是創(chuàng)新管理能力的體現(xiàn)。從我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗原因調(diào)查中，內(nèi)部組織不完善導(dǎo)致創(chuàng)新失敗者占相當(dāng)比重，表明企業(yè)組織形式不適應(yīng)創(chuàng)新活動(dòng)的需求。在RD階段出現(xiàn)的市場(chǎng)預(yù)測(cè)原因，銷售階段出現(xiàn)的技術(shù)原因，都在一定程度上反映了企業(yè)內(nèi)RD與市場(chǎng)部門(mén)的不協(xié)調(diào)，這種不協(xié)調(diào)就是缺乏管理創(chuàng)新能力的表現(xiàn)。精品文檔技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制不完善 技術(shù)擴(kuò)散是促進(jìn)企業(yè)RD進(jìn)展的重要因素。技術(shù)擴(kuò)散是RD成果通過(guò)一定的渠道在潛在使用者之間傳播采用的過(guò)程。它既包括企業(yè)之間的擴(kuò)散，也包括企業(yè)內(nèi)部的擴(kuò)散（企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)大應(yīng)用范圍）。據(jù)世界銀行估計(jì)，我國(guó)已形成的科技成果只有1030應(yīng)用于生產(chǎn)，大批有實(shí)用價(jià)值

26、的科技成果被擱置，部分成果一直停留在樣品、展品階段。據(jù)估計(jì)，在企業(yè)RD成果中，有近80的僅僅滿足于本企業(yè)采用，進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)交易和擴(kuò)散的比例極低。精品文檔中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)模式與對(duì)策根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新本身的屬性以及發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的歷程看，從我國(guó)目前所處的技術(shù)創(chuàng)新階段出發(fā)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)模式應(yīng)使企業(yè)成為真正的研究開(kāi)發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新主體。我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)主體確立的邏輯關(guān)系應(yīng)該是：注重培育創(chuàng)新體制和創(chuàng)新文化，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，現(xiàn)以圖94說(shuō)明我國(guó)創(chuàng)新企業(yè)主體確立的邏輯發(fā)展軌跡。精品文檔精品文檔為實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)，現(xiàn)階段，應(yīng)主要做好以下幾方面的工作：技術(shù)人才方面 技術(shù)人才短缺是導(dǎo)致我

27、國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的重要因素。首先，在企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)能力基礎(chǔ)上，有條件地以各種形式，吸收RD機(jī)構(gòu)進(jìn)入企業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)RD力量。其次，注重產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，在我國(guó)現(xiàn)有技術(shù)條件下，合理配置科技力量。再次，注重員工素質(zhì)的提高，加強(qiáng)RD管理。最后，我國(guó)處在一個(gè)技術(shù)引進(jìn)再創(chuàng)新的初級(jí)階段，在技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)，依靠現(xiàn)有的RD力量，通過(guò)技術(shù)學(xué)習(xí)，提高技術(shù)創(chuàng)新能力。精品文檔資金方面 我國(guó)資金缺乏確實(shí)阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。改變這種狀況，需從兩方面著手：一方面必須強(qiáng)化現(xiàn)有企業(yè)自身的融資功能，逐步建立起以企業(yè)為主體，多渠道、全方位的資金支持和保障體系。信息方面 企業(yè)增強(qiáng)自身科技力量的基本前提之一是收集、整理和研究與本企業(yè)有關(guān)的最新科技情報(bào)。一方面需要國(guó)家進(jìn)一步加強(qiáng)信息中介機(jī)構(gòu)建設(shè)；另一方面，企業(yè)也應(yīng)設(shè)立專職的情報(bào)部門(mén)，做好情報(bào)折收集、分析、建檔和研究工作。精品文檔創(chuàng)新管理方面 提高我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新管理能力需從三個(gè)方面考慮：首先，制定出適宜的創(chuàng)新戰(zhàn)略。即在分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手戰(zhàn)略、自身技術(shù)能力等情況下制定長(zhǎng)期性創(chuàng)新計(jì)劃。其次，建立起高效的創(chuàng)新機(jī)制。這種高效的創(chuàng)新機(jī)制應(yīng)是人盡其才、