質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告（IATF 16949）

1、 xxx汽車部件制造有限公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告XSH/802-07A 報(bào)告日期：2021年05月20日No項(xiàng)目內(nèi)容說明一審核目的作為公司一種重要的管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制來驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系活動和有關(guān)結(jié)果是否符合質(zhì)量管理體系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)和IATF 16949:2016汽車質(zhì)量管理體系）等要求，確認(rèn)公司質(zhì)量管理體系是否被正確、有效實(shí)施，以及質(zhì)量管理體系內(nèi)的各項(xiàng)要求是否有助于達(dá)成公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并及時(shí)發(fā)掘問題，采取糾正與預(yù)防措施，為公司被審核部門/人員提供質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會，以確保公司質(zhì)量管理體系得到持續(xù)不斷地改進(jìn)和

2、完善。二審核范圍1、第一層次文件：管理手冊；2、第二層次文件：公司質(zhì)量管理體系所有程序文件；3、第三層次文件：作業(yè)指導(dǎo)書（包括圖紙、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、操作說明書等）；4、第四層次文件：公司質(zhì)量管理體系所有程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書所涉及到的表單/記錄；5、外部文件/資料：包括顧客、國際或國家標(biāo)準(zhǔn)、政府/安全和法律法規(guī)等文件/資料；6、生產(chǎn)現(xiàn)場的工作環(huán)境：與質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品活動有關(guān)的所有的工作場所；7、工作班次：生產(chǎn)現(xiàn)場的所有工作班次；8、質(zhì)量管理體系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)和IATF 16949:2016汽車質(zhì)量管理體系）標(biāo)準(zhǔn)中的所有要求和公司質(zhì)量管理體系建立

3、和確定的所有過程。三審核依據(jù)1、質(zhì)量管理體系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)；2、IATF 16949:2016汽車質(zhì)量管理體系）；3、與顧客簽訂的采購合同/訂單、技術(shù)/質(zhì)量/售后服務(wù)協(xié)議和顧客特殊要求等；4、與產(chǎn)品有關(guān)的國際/國家、政府/區(qū)域/安全/行業(yè)法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等；5、公司質(zhì)量管理體系質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書及表單/記錄；6、2021年度公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃等。四審核時(shí)間2021/05/10（星期三）05/13（星期五）共計(jì)4天，合計(jì)32小時(shí)五審核組長和審核員審核組長：任XX第一組：程XX 王XX 黃XX 蔣XX第二組：

4、張XX 畢XX 于XX 李XX六受審核方部門/人員公司管理層、市場處、科技管理處、技術(shù)開發(fā)中心、財(cái)務(wù)處、安全質(zhì)量（生產(chǎn)）處、綜合管理處、系統(tǒng)技術(shù)處、人力資源處、發(fā)展規(guī)劃處、工程管理處等七本次內(nèi)部審核概況1、本次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是依據(jù)“2021年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃”、質(zhì)量管理體系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)、IATF 16949:2016汽車質(zhì)量管理體系）、公司質(zhì)量手冊和所有程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書等要求進(jìn)行，本次內(nèi)部審核對公司管理層、市場處、科技管理處、技術(shù)開發(fā)中心、財(cái)務(wù)處、安全質(zhì)量（生產(chǎn)）處、綜合管理處、系統(tǒng)技術(shù)處、人力資源處、發(fā)展規(guī)劃處等相

5、關(guān)部門所涉及到的21個(gè)過程以“過程方法”的方式進(jìn)行了審核。審核組審核了公司質(zhì)量管理體系所建立的質(zhì)量手冊、所有程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書（包括質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范等）及其所涉及到的表單/記錄等文件。本次內(nèi)部審核時(shí)間與原計(jì)劃完全符合。 2、本次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核得到公司管理層領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，各部門都積極配合，管理者代表（副總經(jīng)理）親自參與了本次內(nèi)部審核工作，并積極協(xié)調(diào)與各相關(guān)部門的關(guān)系。3、本次內(nèi)部審核共發(fā)現(xiàn)8項(xiàng)不符合項(xiàng)，其中：、嚴(yán)重不符合項(xiàng)0項(xiàng)；、一般不符合項(xiàng)8項(xiàng)；、觀察項(xiàng)（建議項(xiàng)）0項(xiàng)，針對8項(xiàng)一般符合性項(xiàng)具體詳見附件一：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核不合格報(bào)告匯總一覽表。八本次內(nèi)部審核綜合評價(jià)1、

6、對質(zhì)量管理體系文件的評價(jià)： 質(zhì)量管理體系文件基本符合質(zhì)量管理體系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)、IATF 16949:2016汽車質(zhì)量管理體系）標(biāo)準(zhǔn)要求和國際/國家/政府/安全法律法規(guī)的要求。2、對質(zhì)量管理體系運(yùn)作的評價(jià)： 公司領(lǐng)導(dǎo)都具有強(qiáng)烈的質(zhì)量意識、生產(chǎn)意識、交付意識、成本意識、安全意識和競爭意識，工作策劃思路清晰和明確。中層干部普遍對本公司實(shí)施質(zhì)量管理體系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)、IATF 16949:2016汽車質(zhì)量管理體系）都有正確的認(rèn)識態(tài)度，但個(gè)別部門和個(gè)別人員對其仍然還不夠重視，特別是人員變動和

7、調(diào)整后對程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的實(shí)施和執(zhí)行方面存在著脫節(jié)和鏈接不上。中層以下員工對管理體系文件的熟悉程度和執(zhí)行情況還有待于后續(xù)的提升和提高。 3、質(zhì)量管理體系有效性評價(jià)： 2021年0104月零部件一次交驗(yàn)合格率上升3.8%，成品一次交驗(yàn)合格率上升5.2%，優(yōu)等品上升6.1%，2021年04月份產(chǎn)品外觀、包裝和交付質(zhì)量有所提高，并且信息處理速度加快，無顧客抱怨/投訴。員工的精神風(fēng)貌和按章辦事的自覺性有較大提高。這些方面都反映出體系的實(shí)施較為有效，但尚存在以下問題和需進(jìn)一步改進(jìn)的內(nèi)容： a）、顧客滿意度測量評價(jià)的方法有待完善，如權(quán)重比例確定的科學(xué)性、測評對象的合理性等； b）、由于公司質(zhì)量管理體系

8、目前正處在轉(zhuǎn)版運(yùn)行期間，所以對公司目前所建立和頒布及實(shí)施的程序文件還需各部門按照文件規(guī)定和要求對其進(jìn)行進(jìn)一步的全面運(yùn)行、提升和改進(jìn)； 九本次內(nèi)審評價(jià)及結(jié)論從本次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的過程及其審核結(jié)果來看，公司質(zhì)量管理體系的運(yùn)行是基本有效的，實(shí)際得分68分。針對本次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核所開出的8項(xiàng)不符合項(xiàng)要求各責(zé)任部門在規(guī)定和要求的時(shí)間期限內(nèi)對其進(jìn)行原因分析、采取糾正措施，并對糾正措施進(jìn)行實(shí)施和執(zhí)行，經(jīng)改進(jìn)確認(rèn)后公司再對其改進(jìn)結(jié)果進(jìn)行效果驗(yàn)證和確認(rèn)。公司整個(gè)質(zhì)量管理體系中仍有部分過程是需要進(jìn)行完善及進(jìn)一步進(jìn)行監(jiān)視和測量，對本次所開出的8項(xiàng)不符合項(xiàng)經(jīng)糾正和采取糾正措施后具備提交第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行換

9、版審核的條件。十本次內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)總結(jié)1、本次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核最佳實(shí)踐（成功的經(jīng)驗(yàn)），即：最佳實(shí)踐：2、本次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核失敗教訓(xùn)，即：失敗教訓(xùn)：十一糾正/預(yù)防措施對于本次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的8項(xiàng)不符合項(xiàng)，由管理者代表組織并確認(rèn)責(zé)任部門，各部門應(yīng)“舉一反三”地實(shí)施系統(tǒng)性的糾正和糾正措施，以消除不合格，并且應(yīng)識別潛在的不合格，采取必要的預(yù)防措施。要求于2021年06月30日前完成，06月30日前由公司內(nèi)部審核員對其所采取的糾正和糾正/預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證和確認(rèn)。對于整改確有困難的不符合項(xiàng)，責(zé)任部門應(yīng)編制其糾正措施計(jì)劃，經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)后按其擬定的日期整改完畢。 十二審核報(bào)告分發(fā)公

10、司管理層、市場處、科技管理處、技術(shù)開發(fā)中心、財(cái)務(wù)處、安全質(zhì)量（生產(chǎn)）處、綜合管理處、系統(tǒng)技術(shù)處、人力資源處、發(fā)展規(guī)劃處、工程管理處等備注制表審核批準(zhǔn)Page 7 of 6附件一：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核不合格報(bào)告匯總一覽表序號責(zé)任部門過程編號/過程名稱對應(yīng)的IATF16949標(biāo)準(zhǔn)條款分號不符合項(xiàng)陳述不符合項(xiàng)類別（嚴(yán)重/一般/觀察項(xiàng)）備注1研發(fā)處C2:產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)8.3.4.1 監(jiān)視1提供了XXX新產(chǎn)品APQP項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃第三階段的階段評審和管理者支持報(bào)告，但該階段評審和管理者支持報(bào)告里中沒有對“質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)、成本、前置時(shí)間和關(guān)鍵路徑”等內(nèi)容進(jìn)行評審。一般不符合項(xiàng)2銷售處C5:顧客服務(wù)管理9.1.2

11、顧客滿意度22021年度的顧客滿意度調(diào)查工作已完成，但對顧客滿意度調(diào)查的結(jié)果沒有按文件規(guī)定和要求將其形成書面的總結(jié)報(bào)告。一般不符合項(xiàng)3人力資源處S3：人力資源管理7.1.6 組織知識3人力資源處不能提供本部門的知識管理清單資料。一般不符合項(xiàng)4綜合管理處S2：資源提供和管理7.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施4提供了2021年1月份基礎(chǔ)設(shè)施保養(yǎng)檢查記錄表，該表單中對被檢查的項(xiàng)目沒有具體的檢查項(xiàng)目，如辦公大樓：房屋是否有傾斜、是否有漏雨現(xiàn)象、墻壁是否需要涂料等。對發(fā)現(xiàn)的問題沒有列出整改清單和整改時(shí)間及整改的結(jié)果確認(rèn)。一般不符合項(xiàng)5銷售處C1:產(chǎn)品和服務(wù)要求管理8.2.3.1.3 組織制造可行性5銷售處提供不出20

12、21年2月份與顧客簽署的XXX新產(chǎn)品采購合同的制造可行性分析報(bào)告。一般不符合項(xiàng)6采購處S4：采購管理8.4.2.4供應(yīng)商監(jiān)視6采購處提供不出2021年4月份供應(yīng)商業(yè)績監(jiān)控統(tǒng)計(jì)記錄。一般不符合項(xiàng)7品質(zhì)管理部S9:不合格品管理8.7.17品質(zhì)管理處提供不出2021年3月15日對裝配車間XXX不合格品的評審記錄。一般不符合項(xiàng)8項(xiàng)目管理處C2:產(chǎn)品生產(chǎn)8.5.1.7 生產(chǎn)排程8項(xiàng)目管理處提供不出2021年4月份針對生產(chǎn)排程的產(chǎn)能分析報(bào)告。一般不符合項(xiàng)說明十三、本次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布狀況及匯總： 序號過程名稱及其編號過程的活動和內(nèi)容IRIS:Rev02(2009)體系標(biāo)準(zhǔn)要素/條文章節(jié)程序

13、文件名稱文件編號總經(jīng)理管代顧代技術(shù)部質(zhì)管部采購部營銷部生產(chǎn)部倉庫財(cái)務(wù)部辦公室1C1:合同評審C1.1:市場調(diào)研7.1、7.2、7.2.1、7.2.2、7.2.3、7.2.4投標(biāo)管理程序XSH/QP701C1.2:投標(biāo)管理C1.3:產(chǎn)品要求確定C1.4:合同/訂單評審合同/訂單評審管理程序XSH/QP702C1.5:顧客溝通2C2：產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)（項(xiàng)目管理）C2.1:產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開發(fā)44、7.1、7.3、7.3.1、7.3.2、7.3.3、7.3.4、7.3.5、7.3.6、7.3.7、7.7、7.7.1、7.7.2、7.7.3、7.7.4、7.7.5、7.7.6、7.7.7、7.7.8、7.11

14、項(xiàng)目管理程序XSH/QP703C2.2:產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開發(fā)評審C2.3:產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開發(fā)驗(yàn)證C2.4:產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開發(fā)確認(rèn)C2.5:產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開發(fā)更改C2.6:整合管理C2.7:范圍管理C2.8: 時(shí)間管理C2.9: 成本管理C2.10: 質(zhì)量管理C2.11: 人力資源管理C2.12: 溝通管理C2.13:多現(xiàn)場項(xiàng)目管理C2.14:風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會管理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會管理程序XSH/QP704C2.15:RAMS/LCCRAMS管理程序XSH/QP705LCC管理程序XSH/QP7063C3:產(chǎn)品生產(chǎn)C3.1:產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃(見下頁)生產(chǎn)過程控制程序XSH/QP707 C3.2:生產(chǎn)文件編制序號過程名稱及其編號過

15、程的活動和內(nèi)容IRIS:Rev02(2009)體系標(biāo)準(zhǔn)要素/條文章節(jié)程序文件名稱文件編號總經(jīng)理管代顧代技術(shù)部質(zhì)管部采購部營銷部生產(chǎn)部倉庫財(cái)務(wù)部辦公室3C3:產(chǎn)品生產(chǎn)C3.3:生產(chǎn)計(jì)劃管理7.1、7.5、7.5.1、7.5.1.1、7.5.1.2、7.5.1.3、7.5.2、7.5.3、7.5.4、7.13生產(chǎn)計(jì)劃管理程序XSH/QP708C3.4:關(guān)鍵過程管理特殊和關(guān)鍵過程管理程序XSH/QP709C3.5:特殊過程管理C3.6:標(biāo)識和可追溯性標(biāo)識與可追溯性管理程序XSH/QP710C3.7:顧客財(cái)產(chǎn)管理顧客財(cái)產(chǎn)管理程序XSH/QP711C3.8:變更管理變更管理程序XSH/QP7124C4:

16、產(chǎn)品交付和應(yīng)收賬款C4.1:產(chǎn)品交付7.1、7.5、7.5.1f）產(chǎn)品交付管理程序XSH/QP713C4.2: 應(yīng)收賬款5C5:售后服務(wù)C5.1:調(diào)試/顧客服務(wù)7.1、7.5、7.5.1 f）、7.10、8.1、8.2、8.2.1售后服務(wù)管理程序XSH/QP714C5.2:顧客抱怨處理C5.3:顧客滿意度顧客滿意度管理程序XSH/QP8016S1:文件和知識管理S1.1:文件控制4.2、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、4.3文件控制程序XSH/QP402S1.2:顧客文件管理技術(shù)文件及圖紙控制程序XSH/QP403S1.3:記錄控制記錄控制程序XSH/QP404S1.4:知識管

17、理知識管理程序XSH/QP4057S2:基礎(chǔ)設(shè)施和資源提供管理S2.1:資源提供6.1、6.3、6.4、6.5、7.5.1 C）、7.5.1.4資源提供管理程序XSH/QP601S2.2:工作環(huán)境管理S2.3:應(yīng)急計(jì)劃S2.4:設(shè)備管理設(shè)備管理程序XSH/QP602S2.5:工裝管理工裝管理程序XSH/QP6038S3:人力資源管理S3.1:能力、培訓(xùn)和意識5.5.1、6.1、6.2、6.2.1、6.2.2、6.2.2.1、6.2.2.2、6.2.2.3、6.2.2.4人力資源管理程序XSH/QP604S3.2:培訓(xùn)S3.3:員工激勵和授權(quán)員工滿意度管理程序XSH/QP605S3.4:績效管理

18、激勵和績效管理程序XSH/QP6069S4:采購管理S4.1:采購管理4.1、7.4、7.4.1、7.4.2、7.4.3、7.4.4采購管理程序XSH/QP715S4.2:外包/轉(zhuǎn)包過程管理外包/轉(zhuǎn)包過程控制程序XSH/QP401序號過程名稱及其編號過程的活動和內(nèi)容IRIS:Rev02(2009)體系標(biāo)準(zhǔn)要素/條文章節(jié)程序文件名稱文件編號總經(jīng)理管代顧代技術(shù)部質(zhì)管部采購部營銷部生產(chǎn)部倉庫財(cái)務(wù)部辦公室9(見上頁)S4.3: 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證(見上頁)供應(yīng)商管理程序XSH/QP716S4.4: 供應(yīng)鏈管理10S5:產(chǎn)品防護(hù)管理S5.1:產(chǎn)品搬運(yùn)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)管理程序XSH/QP717S5.2:產(chǎn)品包裝S5.3:倉儲管理11S6:監(jiān)測和測量設(shè)備管理S6.1:監(jiān)測和測量設(shè)備管理7.6監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序XSH/QP71812S7:技術(shù)狀態(tài)管理S7.1:技術(shù)狀態(tài)管理7.8、7.12技術(shù)狀態(tài)管理程序XSH/QP719S7.2:老化管理13S8:產(chǎn)品/過程監(jiān)測和測量S8.1:首件檢驗(yàn)7.9、8.2.3、8.2.4首件檢驗(yàn)控制程序XSH/QP720S8.2:過程監(jiān)視和測量實(shí)驗(yàn)室管理程序XSH/QP721S8.3:產(chǎn)品監(jiān)視和測量產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序XSH/QP802