高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商管理辦法

1、高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商管理辦法高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商管理辦法 采購(gòu)部采購(gòu)部 鐘家華鐘家華 電話：電話手機(jī)：手機(jī)E-mail: 1 1 目的目的本管理辦法是為了有效地識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的改進(jìn)機(jī)會(huì)，確保供應(yīng)商能否持續(xù)、穩(wěn)定地提供合格的、令顧客滿意的產(chǎn)品，同時(shí)增進(jìn)供應(yīng)商與江西新電之間的交流、溝通與合作。2 2 適用范圍適用范圍適用于公司提供生產(chǎn)類物料供應(yīng)商。3 3職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限3.1 高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：對(duì)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品進(jìn)行以下各方面的統(tǒng)計(jì)和評(píng)價(jià)，符合以下條件之一即可確定為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，并對(duì)其績(jī)效整改工作實(shí)施管理和監(jiān)控：31.1 供應(yīng)商連續(xù)2個(gè)月月度績(jī)

2、效總分考核為D級(jí)和/或6個(gè)月內(nèi)2個(gè)月月度交付績(jī)效考核得分為D級(jí)和/或質(zhì)量交付績(jī)效考核得分為D級(jí)，將被采購(gòu)部列入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商進(jìn)行管理。31.2年度交付績(jī)效考核總分排名后3位的供應(yīng)商和/或年度質(zhì)量績(jī)效考核總分后3位的供應(yīng)商 ，或年度績(jī)效考核總評(píng)分為不合格的供應(yīng)商將被采購(gòu)部列入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商進(jìn)行管理。如該供應(yīng)商在月度績(jī)效考核中已被列為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，但其整改到位，已經(jīng)被解除成為合格供應(yīng)商，將不在年度績(jī)效考核中重復(fù)列入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。3.1.3由于供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題引起售后市場(chǎng)更換、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)排查（含新電廠內(nèi)）、主機(jī)廠生產(chǎn)停線15分鐘以上或造成生產(chǎn)調(diào)整（含新電廠內(nèi)），將被采購(gòu)部列入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商進(jìn)行管理。3.1.4

3、供應(yīng)商在年度質(zhì)量體系現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審評(píng)分為四級(jí)，將被采購(gòu)部列入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商進(jìn)行管理。3.1.5供應(yīng)商在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)達(dá)成不合格次數(shù)1次、項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)提交物完成不合格次數(shù)1次、項(xiàng)目工作配合度不合格次數(shù)2次，將被采購(gòu)部列入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商進(jìn)行管理。3.2 多功能小組為質(zhì)量管理部、技術(shù)中心、物流部和采購(gòu)部3.3 績(jī)效包含質(zhì)量績(jī)效、交付績(jī)效、開(kāi)發(fā)績(jī)效和服務(wù)績(jī)效。 4.引用文件引用文件 供應(yīng)商管理制程序 供應(yīng)商考核管理辦法 糾正和預(yù)防措施控制程序 記錄控制程序5. 5.職責(zé)與權(quán)限職責(zé)與權(quán)限5.1質(zhì)量管理部在每月10日前，對(duì)各供應(yīng)商上個(gè)月外購(gòu)物料質(zhì)量績(jī)效提供給采購(gòu)部。質(zhì)量管理部參與對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商整改計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審。質(zhì)量管理部參與

4、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。5.2物流部在每月10日前，對(duì)各供應(yīng)商上個(gè)月外購(gòu)物料交付績(jī)效提供給采購(gòu)部。物流部參與對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商整改計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審。物流部參與對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。5.3技術(shù)中心在每月10日前，對(duì)各供應(yīng)商上個(gè)月外購(gòu)物料開(kāi)發(fā)績(jī)效提供給采購(gòu)部。技術(shù)中心參與對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商整改計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審。技術(shù)中心參與對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。5.4采購(gòu)部負(fù)責(zé)確定高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商并制定高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商名錄，采購(gòu)部負(fù)責(zé)組織多功能小組對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商整改計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審. 采購(gòu)部負(fù)責(zé)組織多功能小組對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，并負(fù)責(zé)對(duì)該現(xiàn)場(chǎng)審核出現(xiàn)的問(wèn)題的整改進(jìn)行跟蹤。采購(gòu)部負(fù)責(zé)組織多功能小組對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商解除進(jìn)行評(píng)審，并將解除

5、通知發(fā)放到供應(yīng)商。6.1 高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商的確認(rèn)6.1.1.1質(zhì)量管理部在每月10日前，將各供應(yīng)商上個(gè)月外購(gòu)物料質(zhì)量績(jī)效提供給采購(gòu)部。(A類供應(yīng)商售后市場(chǎng)更換1次和/或生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)排查1次，B類供應(yīng)商售后市場(chǎng)更換2次和/或生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)排查2次，C類供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)排查2次,該供應(yīng)商將被列為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商)6.1.1.2物流部在每月10日前，將各供應(yīng)商上個(gè)月交付績(jī)效提供給采購(gòu)部。6.1.1.3技術(shù)中心在每月10日前，將各供應(yīng)商上個(gè)月開(kāi)發(fā)績(jī)效提供給采購(gòu)部。612每個(gè)月15日前，采購(gòu)部根據(jù)多功能小組提供的上月供應(yīng)商質(zhì)量、交付和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)編制和更新高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商名錄經(jīng)采購(gòu)部經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放給相關(guān)部門(mén)。 6 6、 工

6、作內(nèi)容工作內(nèi)容 6.2 高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商日常監(jiān)控6.2.1采購(gòu)部根據(jù)發(fā)布的高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商名單，在1個(gè)工作日內(nèi)通知各高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，各高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商在3個(gè)工作日內(nèi)向采購(gòu)部提交詳細(xì)的高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商整改計(jì)劃。 多功能小組對(duì)整改計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審，該計(jì)劃需得到評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)才能執(zhí)行。如果整改計(jì)劃連續(xù)2次沒(méi)有評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，罰款人民幣伍仟元，并要求供應(yīng)商副總以上高層到新電現(xiàn)場(chǎng)專題匯報(bào)。6.2.2采購(gòu)部STA每周督促并檢查高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題整改計(jì)劃的實(shí)施情況，對(duì)于未能按時(shí)整改到位的情況及時(shí)通知多功能小組。必要時(shí)，根據(jù)多功能小組評(píng)審意見(jiàn)對(duì)供應(yīng)商采取對(duì)應(yīng)措施。6.2.3對(duì)于因質(zhì)量原因列入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，質(zhì)量管理部對(duì)其所供產(chǎn)品將加大進(jìn)貨抽

7、樣頻次和擴(kuò)大抽樣數(shù)量。具體加嚴(yán)抽檢頻次和數(shù)量詳見(jiàn)進(jìn)貨檢驗(yàn)管理辦法。6.2.4對(duì)于列入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商的供應(yīng)商，其當(dāng)月貨款自高風(fēng)險(xiǎn)通知下達(dá)之日起，延遲一個(gè)月支付，直到高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商解除，即恢復(fù)正常付款。6.2.5采購(gòu)部對(duì)于未能按時(shí)整改到位的高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，第一次未能按時(shí)完成整改應(yīng)罰款人民幣伍仟元，以后再次出現(xiàn)翻倍處罰。如果在一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)兩次未能完成整改到位，將減少采購(gòu)數(shù)量、降低供貨比例和停止其參與公司新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，并由采購(gòu)部開(kāi)發(fā)二配供應(yīng)商等方式，督促其按時(shí)完成整改。6.3 高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商整改計(jì)劃評(píng)審63.1采購(gòu)部根據(jù)發(fā)布的高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商名單，在1個(gè)工作日內(nèi)通知各高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，各高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商在3個(gè)工作日內(nèi)向

8、采購(gòu)部提交詳細(xì)的高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商整改計(jì)劃。 多功能小組對(duì)整改計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審，該計(jì)劃需得到評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)才能執(zhí)行。6.4 高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商評(píng)審計(jì)劃6.4.1采購(gòu)部根據(jù)多功能小組評(píng)審意見(jiàn)制定高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商評(píng)審計(jì)劃。如需現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，由采購(gòu)部制定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃。6.5 高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商整改現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審651采購(gòu)部根據(jù)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃的時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求組織相關(guān)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的整改進(jìn)展、整改效果實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，評(píng)審結(jié)論將在高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商整改現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告表中予以說(shuō)明。652，對(duì)于在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題將在高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商整改現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審問(wèn)題整改表予以記錄，采購(gòu)部負(fù)責(zé)對(duì)整改表的實(shí)施狀況進(jìn)行跟蹤，并組織多功能小組對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，直到問(wèn)題得到解決關(guān)

9、閉。6.6 高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商的解除條件6.6.1采購(gòu)部根據(jù)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商質(zhì)量業(yè)績(jī)連續(xù)3個(gè)月績(jī)效考核合格且無(wú)重大質(zhì)量問(wèn)題出現(xiàn)，交付業(yè)績(jī)連續(xù)3個(gè)月績(jī)效考核合格且無(wú)重大交付問(wèn)題出現(xiàn)以及供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審整改結(jié)果，與多功能小組共同評(píng)審確定是否可解除高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商的質(zhì)量和交付風(fēng)險(xiǎn)，整改計(jì)劃的問(wèn)題全部解決關(guān)閉后再跟蹤供應(yīng)商2個(gè)月的績(jī)效合格經(jīng)副總批準(zhǔn)后由采購(gòu)部下達(dá)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商解除通知單并通知多功能小組和相應(yīng)供應(yīng)商。6.7高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商退出合格供應(yīng)商條件6.7.1 如高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商在后期的供貨中再次被列入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。對(duì)于此種供應(yīng)商，若在一個(gè)年度內(nèi)整改結(jié)束被解除后再重復(fù)被列入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商名單達(dá)到三次，該高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商將被退出合格供應(yīng)商名錄，由采購(gòu)部重新開(kāi)發(fā)新供應(yīng)商。如高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商在兩次現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改關(guān)閉問(wèn)題，該高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商將被退出合格供應(yīng)商名錄，由采購(gòu)部重新開(kāi)發(fā)新供應(yīng)商。7、表格和記錄表格和記錄8、 附錄（無(wú)）附錄（無(wú)）8.1高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商名錄XD-R01-01-A/0采購(gòu)部8.2高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商整改現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告表XD-R01-09-A/0采