2016年三體系內(nèi)審檢查表(設(shè)計(jì)院)

1、9001條款及要求14001條款及要求18001條款及要求檢查內(nèi)容結(jié)果判定是否4.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.1總要求Q：1、詢問高管層，公司確定的對(duì)經(jīng)營(yíng)和戰(zhàn)略方向有影響的內(nèi)、外部因素主要有哪些？對(duì)這些內(nèi)、夕卜部因素的相關(guān)信息如何進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審的？E/S:有無制定相關(guān)的公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境有關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？E:組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對(duì)和管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要？在策劃和建立質(zhì)量、環(huán)境管理體系時(shí)考慮了以下內(nèi)容：影響的外部因素有：目前造成影響的外部因素有：行業(yè)環(huán)境：供應(yīng)廠家、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、替代品；外部環(huán)境：外部有：法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)人口、技術(shù)和自然

2、生態(tài)；內(nèi)部有：價(jià)值、文件、資源因素和能力因素。有形成內(nèi)外部環(huán)境識(shí)別控制表列岀了有影響的內(nèi)外部因素，并制定了方案和措施。在管理評(píng)審會(huì)議和季度總結(jié)會(huì)上有進(jìn)行了討論，對(duì)措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。已基本識(shí)別理解所處環(huán)境，能運(yùn)用到管理體系中。Y4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望Q:與組織質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些？相關(guān)方有哪些要求？對(duì)相關(guān)方及其要求的監(jiān)視和評(píng)審如何？E:與QEOH有關(guān)的相關(guān)方是誰？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識(shí)嚴(yán)格執(zhí)行？有無對(duì)這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？查相關(guān)方需求和期望識(shí)別清單公司的相關(guān)方

3、包括：政府、顧客、供方、居民、股東、員工等。相關(guān)方需求和期望有：環(huán)境符合法律法規(guī)要求，環(huán)境達(dá)標(biāo)排放，工作環(huán)境舒適、職業(yè)健康安全，業(yè)務(wù)穩(wěn)定等。并確定了環(huán)境符合法律法規(guī)要求，環(huán)境達(dá)標(biāo)排放作為合規(guī)性義務(wù)。有識(shí)別這些要求，通過會(huì)議進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，并加以關(guān)注。Y4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍4.3確定環(huán)境管理體系的范圍Q：1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？S:有無滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、

4、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？公司基于內(nèi)、外部環(huán)境影響和相關(guān)方要求，結(jié)合公司產(chǎn)品和服務(wù)，在管理手冊(cè)中確定了管理體系的邊界和范圍，覆蓋以下場(chǎng)所：廈門市思明區(qū)軟件園二期望海路12號(hào)之一4層，家具的銷售環(huán)境和安全管理體系：規(guī)劃、工程建筑、景觀、和市政有關(guān)的設(shè)計(jì)服務(wù)確定邊界和范圍時(shí)考慮了內(nèi)外部因素和相關(guān)方的要求及確定的合規(guī)性義務(wù)。未使用到監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，故對(duì)條款“監(jiān)視和測(cè)量資源”不適用。公司確定體系范圍符合標(biāo)準(zhǔn)要求。Y4.4質(zhì)量管理體系及其過程4.4環(huán)境管理體系公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個(gè)過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸岀？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定

5、和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo)），以確保這些過程有效的運(yùn)行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照6.1的要求所確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對(duì)前述過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否按實(shí)實(shí)施變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進(jìn)過程？查有按照標(biāo)準(zhǔn)要求和企業(yè)實(shí)際，策劃了質(zhì)量、環(huán)境體系所需的過程，有制定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程圖，其中包括：業(yè)務(wù)過程、研發(fā)過程、采購過程、評(píng)審過程等。公司質(zhì)量、環(huán)境和安全管理體系包括實(shí)現(xiàn)過程、支持過程、績(jī)效評(píng)價(jià)、和改進(jìn)過程，采用過程方法加以運(yùn)作和控制。支持過程：主要有人力資源、外部供方、工作環(huán)境、內(nèi)外部溝通、文件控制等。YQ:

6、1、公司是否形成質(zhì)量管理體系文件以支持體系運(yùn)行？2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運(yùn)行？有策劃了過程運(yùn)行的程序文件、服務(wù)質(zhì)量管理規(guī)范、售后服務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書等及相關(guān)的記錄表單。5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾總則5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾4.2職業(yè)健康安全方針Q:最高管理者是否能證實(shí)對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：-確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；-體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程；-促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；-確保體系所需資源的可用性；-溝通管理體系的重要性和有效性；-確保體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果；-促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻(xiàn)；-推動(dòng)改進(jìn)；公司主要是通過標(biāo)語、會(huì)議、文件學(xué)習(xí)

7、、培訓(xùn)、等方式，向全體人員傳達(dá)將環(huán)境質(zhì)量、環(huán)境管理體系要求融入業(yè)務(wù)過程、符合質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系要求重要性、遵守環(huán)保法規(guī)、滿足顧客要求和法律法規(guī)的重要性等。管理層批準(zhǔn)了質(zhì)量、環(huán)境和安全方針與目標(biāo)；提供的資源、環(huán)境能滿足公司質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境管理體系運(yùn)行要求；本年度已按公司計(jì)劃有效組織實(shí)施了管理評(píng)審。已提供管理承諾的相關(guān)證據(jù)。Y以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)Q:最高管理者是否能通過確保以下方面，證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。最高管理者通過確定

8、和評(píng)審顧客要求、法律法規(guī)要求，通過風(fēng)險(xiǎn)和顧客需求的辨識(shí)，通過滿意度監(jiān)視、評(píng)審等活動(dòng)，通過及時(shí)處理顧客反饋，以證實(shí)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)。Y5.2方針521制定質(zhì)量方針溝通質(zhì)量方針5.2環(huán)境方針Q:1、最咼管理者是否制定質(zhì)量方針？是否形成文件？a）適應(yīng)組織的示旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；b）為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架；c）包括滿足適用要求的承諾；d）包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系承諾。是否規(guī)定保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)？是否滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否有對(duì)組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進(jìn)行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個(gè)組織。查：公司制訂了文件化的質(zhì)量、

9、環(huán)境和安全方針：創(chuàng)新設(shè)計(jì)、綠色生態(tài)、以人為本、持續(xù)發(fā)展，方針適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；為制定質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境目標(biāo)提供框架；包括滿足適用要求的承諾；包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境管理體系的承諾。通過標(biāo)語、會(huì)議、文件學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等方式加以溝通和理解。滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。管理評(píng)審報(bào)告認(rèn)為質(zhì)量、環(huán)境和安全方針適宜，繼續(xù)保持和實(shí)施。Y5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限Q:公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？E/S:查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括

10、確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報(bào)告QEOH的績(jī)效和改進(jìn)機(jī)會(huì)？在組織推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績(jī)和任何改進(jìn)的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對(duì)體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？查公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)：公司有劃分組織架構(gòu)圖，包括：市場(chǎng)部、綜合部、設(shè)計(jì)院，明確了各部門的職責(zé)、權(quán)限，通過文件加以規(guī)定和溝通。公司任命副部胡志華擔(dān)任QES管理者代表，任命練全勝擔(dān)任公司環(huán)境和

11、職業(yè)健康安全事務(wù)代表。經(jīng)詢問，管代能了解其職責(zé)和權(quán)限并履行，如按策劃組織開展了內(nèi)審和管理評(píng)審活動(dòng)等。查：崗位職責(zé)管理規(guī)范文件，有明確總經(jīng)理、各部門主管和銷售員等崗位職責(zé)、權(quán)限，符合職能分配表，規(guī)定合理，完整。詢問3名銷售和綜合部人員了解其職責(zé)和權(quán)限。管理層有組織開展了公司內(nèi)審、管理評(píng)審活動(dòng)和外部聯(lián)絡(luò)工作。Y6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施總則Q:企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮內(nèi)部和外部因素？2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否有理解相關(guān)方需求？E:策劃環(huán)境管理體系時(shí)，是否考慮到4.1和4.2中所提及

12、的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？查有制定“風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別控制表”，“重要環(huán)境因素清單”，“法律法規(guī)清單”，考慮了企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境，有影響的環(huán)境因素，風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，制定有控制措施等。其中措施包括：法律法規(guī)變動(dòng)時(shí)，及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)；與相關(guān)方保持信息溝通，對(duì)相關(guān)方的環(huán)境保護(hù)方面的需求進(jìn)行評(píng)估，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施等措施。有通過檢查和目標(biāo)考核等方式進(jìn)行措施有效性的評(píng)價(jià)，效果有效，減少了風(fēng)險(xiǎn)。Y環(huán)境因素危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定Q:1.公司是否有策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？這些措施可能

13、是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測(cè)量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。Y2.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否得到實(shí)施和評(píng)價(jià)措施的有效性？E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)？環(huán)境因素信息是否及時(shí)更新？E/S:外部相關(guān)方如何施加影響？合規(guī)義務(wù)法律法規(guī)和其他要求E/S:與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是否及時(shí)更新？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證其適用性。查看部門的法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)表，有對(duì)法規(guī)符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)。Y措施的策劃E:策劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動(dòng)過程相融合？如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性？有在管理評(píng)審和

14、工作例會(huì)中加以評(píng)審措施有效性并加以改進(jìn)。Y6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.3變更的策劃6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃目標(biāo)和方案Q:1、公司質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量？3、質(zhì)量目標(biāo)是否適用于公司？4、質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)？5、是否對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？6、是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進(jìn)行溝通？7、質(zhì)量目標(biāo)是否適時(shí)更新？8、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？E/S:是否建立QEOH目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來量化評(píng)價(jià)？如何溝

15、通？E:通過哪些方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)？評(píng)價(jià)目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些？查，制定了公司和各職能部門質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，可測(cè)量，與質(zhì)量方針保持一致。有明確了目標(biāo)、考核方法、完成時(shí)間等。查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)達(dá)成情況：*制訂的公司質(zhì)量目標(biāo)具體見公司目標(biāo)達(dá)成統(tǒng)計(jì)表。經(jīng)查以上目標(biāo)均達(dá)成，查看其它月份目標(biāo)統(tǒng)計(jì)均能達(dá)成。Y7.1資源總則7.1資源資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限Q：1、公司是否有對(duì)為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進(jìn)行評(píng)估？2、公司是否識(shí)別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？E/S:組織為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系所需的資源有哪些？

16、是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識(shí)，并在必要的范圍內(nèi)可得到？現(xiàn)場(chǎng)查看，組織已策劃并按文件要求提供質(zhì)量、環(huán)境和安全運(yùn)行過程有關(guān)的資源，包括人力資源、設(shè)施、硬件（軟件）、信息、專項(xiàng)技術(shù)、工作環(huán)境和財(cái)務(wù)資源，公司為實(shí)施、保持質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性，增強(qiáng)顧客滿意，對(duì)資源的需求予以識(shí)別并及時(shí)給予提供。Y人員Q：1）是否對(duì)從事影響質(zhì)量活動(dòng)的部門、層次、人員進(jìn)行了識(shí)別？2）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和考核？查已確定了影響質(zhì)量管理體系運(yùn)行的人員，如設(shè)計(jì)技術(shù)人

17、員、市場(chǎng)銷售人員、人力資源等。目前人員可滿足要求。Y基礎(chǔ)設(shè)施Q:1、組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系策劃和為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)過程策劃中是否確定和提供并維護(hù)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施？2、基礎(chǔ)設(shè)施包括建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān)設(shè)施、過程設(shè)備（硬件和軟件）等是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木S護(hù)？并能保持實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？3、支持性服務(wù)如運(yùn)輸或通訊等是否能確定和提供？查“設(shè)備臺(tái)帳”，主要設(shè)備有：電腦、打印機(jī)、傳真機(jī)、空調(diào)、設(shè)計(jì)軟件、檔案柜等，配備了辦公室、會(huì)議室等基礎(chǔ)設(shè)施。抽查2017年1-2月設(shè)計(jì)部、綜合部電腦等日常有清理、殺毒。打印機(jī)、復(fù)印機(jī)日常有維護(hù)。現(xiàn)場(chǎng)查看辦公設(shè)施運(yùn)行良好，可以滿足要求。特種設(shè)備：無Y過程

18、運(yùn)行環(huán)境Q：1、公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？2、公司是否為員工提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)？3、公司是否合理安排工作，預(yù)防人員筋疲力盡？現(xiàn)場(chǎng)查看公司辦公現(xiàn)場(chǎng)，清潔、明亮、通風(fēng)、定置存放、標(biāo)識(shí)清楚、配置消防器材、通道暢通，員工有空調(diào)、凈水機(jī)、休息室等。環(huán)境適宜，能滿足要求。Y監(jiān)視和測(cè)量資源績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視Q：1、公司是否具備測(cè)量設(shè)備？測(cè)量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)？2、監(jiān)視和測(cè)量是否有計(jì)劃？記錄是否保存？E/S:如何管理監(jiān)視和測(cè)量資源？公司未使得到監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，不適用此條款。Y組織的知識(shí)Q:公司是否定期總結(jié)并收集各項(xiàng)管理經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行交流？以確保經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的積累；獲取組織內(nèi)部人員的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；從顧客、供應(yīng)商和合作伙伴方面

19、收集知識(shí)；獲取組織內(nèi)部存在的知識(shí)（隱性的和顯性的）；與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較；與相關(guān)方分享組織知識(shí)；根據(jù)改進(jìn)的結(jié)果更新必要的組織知識(shí)。在崗位職責(zé)管理制度中明確了每個(gè)與質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行有關(guān)的崗位所需的知識(shí)及能力抽查3名：技術(shù)員、檢驗(yàn)員所需產(chǎn)品知識(shí)等。有收集相關(guān)的文件、視頻、圖紙，在公司內(nèi)部有組織學(xué)習(xí)和可以借閱。通過內(nèi)部會(huì)議，就失敗和成功經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、經(jīng)歷獲得知識(shí)等進(jìn)行分Y7.2能力7.2能力能力、意識(shí)和培訓(xùn)Q：1）是否對(duì)從事影響質(zhì)量活動(dòng)的部門、層次、崗位人員進(jìn)行了識(shí)別，對(duì)各類人員所需的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)提出了要求？2）針對(duì)需求是否提出了培訓(xùn)計(jì)劃（包括特殊工種、工作人員）或采取其他措施并組織實(shí)施？3）

20、通過何種方式宣傳/培訓(xùn)確保員工意識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，并為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做岀貢獻(xiàn)？4）是否適當(dāng)?shù)乇４媪私逃?、培?xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)的記錄？5）查培訓(xùn)需求是否合理？是否按計(jì)劃實(shí)施？通過查相關(guān)記錄驗(yàn)證計(jì)劃完成情況，抽查相關(guān)培訓(xùn)和評(píng)價(jià)記錄。有編制人力資源管理程序明確了人員招聘、培訓(xùn)、考核、處置等要求。編制了崗位職責(zé)管理規(guī)范對(duì)市場(chǎng)銷售人員、設(shè)計(jì)人員等能力要求進(jìn)行了規(guī)定。經(jīng)查有從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行了規(guī)定，規(guī)定合理。查提供的2016年培訓(xùn)計(jì)劃，有對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容/時(shí)間等進(jìn)行了策劃。-查實(shí)施的管理體系文件培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)項(xiàng)目：ISO9001-2015和ISO4001和GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)；參加人員

21、：行政綜合部、業(yè)務(wù)和采購等共7人，經(jīng)過提問考核合格。7.3意識(shí)7.3意識(shí)Q:1、公司員工及各相關(guān)方是否知曉抽查市場(chǎng)部、米購部、行政綜合公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)部各2名員工，詢問質(zhì)量、環(huán)境2、公司員工及各相關(guān)方是否明確可方針和目標(biāo)，能了解。能明白他接受”產(chǎn)品和不合格”產(chǎn)品和服務(wù)的們對(duì)管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包知識(shí)和理解。以及當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)不滿括改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境績(jī)效的益足規(guī)范時(shí)，該如何去做。3、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過程。E/S:員工是否知曉與工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響？是否知曉其對(duì)管理體系的貢獻(xiàn)？處；不符合質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境管理體系要求的后果。7.4溝通7.4信息交溝Q：1）組織是否確疋與

22、質(zhì)量環(huán)境管經(jīng)查閱管理手冊(cè)，明確了內(nèi)、外Y流通、參與和理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通包括部信息交流和溝通的職責(zé)、溝通協(xié)商哪些方面？是否包括：溝通的職責(zé)、溝通對(duì)象、溝通內(nèi)容、溝通時(shí)機(jī)、溝通方式？E/S:組織如何進(jìn)行內(nèi)外部溝通？如何策劃內(nèi)外部溝通的過程？有哪些記錄來證明？對(duì)象、溝通內(nèi)容、溝通時(shí)機(jī)、溝通方式。抽查：2016-12-16等內(nèi)外部協(xié)商與溝通記錄表已通過書面溝通等方式與綜合部等部門進(jìn)行溝通。稱目前溝通順暢。重要環(huán)境因素、環(huán)境績(jī)效、合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改進(jìn)建議相關(guān)信息。查外部溝通：已通過電話、郵件E:內(nèi)部交流是否包括最適當(dāng)?shù)穆毮艿扰c客戶、供方和政府部門就環(huán)和層次？是否包括員工提出的合理境管理體系和安全方

23、面進(jìn)行有化建議？夕卜部信息交流的內(nèi)容？正面的？負(fù)面的（如投訴）？是否及時(shí)給岀清晰回復(fù)？是否涉及績(jī)效的改進(jìn)？效溝通。7.5形成7.5文件化文件Q:組織質(zhì)量管理體系包括哪些文有建立了受控文件清單其中N文件的信的信息文件件？包括了產(chǎn)品設(shè)計(jì)控制程序、息控制是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求和確保質(zhì)量管內(nèi)部審核控制程序等,由綜合理體系有效性的需要？部收集，識(shí)別將有關(guān)信息傳達(dá)給總總則記錄相關(guān)部門和人員，外來文件歸檔則控制在創(chuàng)建和更新文件時(shí)，是否確保了適保存妥當(dāng)。當(dāng)?shù)模阂娢募袑Ｓ玫奈募A存放于倉【J創(chuàng)建a）標(biāo)識(shí)和說明；文件柜內(nèi)，標(biāo)識(shí)清晰，易于查詢建和更新和更新b）格式和媒介；未能提供設(shè)計(jì)有關(guān)適用的法律C）評(píng)審和批準(zhǔn)，以確

24、保適宜性和充法規(guī)清單。分性。查：有在QES手冊(cè)和記錄管形成文件如何控制文件和記錄？理程序文件，規(guī)定由綜合部歸文件的信化信息的是否在需要時(shí)和需要的地方可獲得口管理，明確了記錄的編制、審息的控制控制相關(guān)文件/批、填寫、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、是否采取了措施防止泄密、不當(dāng)使用檢索、保存和處置等要求。明確和不完整？了記錄的標(biāo)識(shí)、歸檔、保存、處是否關(guān)注下列活動(dòng)：置等要求。a）分發(fā)、訪問、檢索和使用；有建立了記錄一覽表，其中明b）存儲(chǔ)和防護(hù)，包括保持可讀性；確了表單名稱，保管部門，等。c）更改控制；查2016年10-12月“環(huán)境d）保留和處置。及安全檢查記錄”有編號(hào)，保存識(shí)別的外來文件有哪些？如何對(duì)外期三年，“

25、危險(xiǎn)源調(diào)查評(píng)價(jià)表”來文件進(jìn)行控制？有編號(hào)，保存期三年，由行政部是否對(duì)記錄實(shí)施了保護(hù)，防止非預(yù)期保存，按先后順序存檔，記錄填的更改？寫清楚，保存妥當(dāng)?，F(xiàn)場(chǎng)查看：記錄填寫清楚，方便識(shí)別和檢索，保存妥當(dāng)。有專門的文件夾和文件柜進(jìn)行記錄的歸檔和存放，能防潮防雨8.1運(yùn)行的策劃和控制8.1運(yùn)行策劃和控制446運(yùn)行控制Q:1、在在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時(shí)，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？2、是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)收的準(zhǔn)則，公司是否考慮：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品和服務(wù)要求？3、根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足

26、？4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認(rèn)滿足了準(zhǔn)則、交付了預(yù)期的輸出、識(shí)別了需要改進(jìn)的區(qū)域？5、公司是否形成并保持、保留準(zhǔn)則及支持準(zhǔn)則的運(yùn)行的成文信息？E/S:組織有哪些運(yùn)行控制？根據(jù)運(yùn)行的性質(zhì)、識(shí)別岀風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運(yùn)行控制要求？有無明確運(yùn)行準(zhǔn)貝U?對(duì)變更的控制？異常情況的評(píng)審？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)的輸岀的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？米購過程的控制？對(duì)外部供方的控制的類型與程度？運(yùn)輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？查公司有策劃了設(shè)計(jì)過程有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和措

27、施，并提供了實(shí)現(xiàn)所需的資源，明確了設(shè)計(jì)過程控制的文件和監(jiān)視方法。綜合部有對(duì)本部門的需控制的重要環(huán)境因素和需控制危險(xiǎn)源，有編制了以下程序/工作文件規(guī)定了以上重要環(huán)境因素及須控制危險(xiǎn)源的控制要求：運(yùn)行控制程序應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序、應(yīng)急預(yù)案相關(guān)方管理控制程序安全操作管理制度消防安全管理制度、等以上文件規(guī)定具有針對(duì)性、可操作性?，F(xiàn)場(chǎng)查火災(zāi)、觸電控制和查固廢排放控制和節(jié)約水電控等符合文件要求。綜合部辦公室每月組織相關(guān)部門主管對(duì)環(huán)境運(yùn)行情況檢查并記錄。已從生命周期觀點(diǎn)岀發(fā)，在采購、與供方接洽時(shí)就產(chǎn)品噪聲、環(huán)保方面進(jìn)行溝通。Y8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)E/S:有無應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全

28、？現(xiàn)場(chǎng)有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進(jìn)行了預(yù)案演練？是否定期評(píng)審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進(jìn)行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證？如火災(zāi)、報(bào)警、滅火整個(gè)過程是否按規(guī)定去做？查，建立有應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序、火災(zāi)事故應(yīng)急控制預(yù)案、突發(fā)事故應(yīng)急控制預(yù)案，規(guī)定了對(duì)火災(zāi)、觸電等緊急狀態(tài)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求，編制應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案并準(zhǔn)備相關(guān)物資，定期進(jìn)行檢查，每年組織培訓(xùn)和演習(xí)。查有按計(jì)劃實(shí)施了2017年火災(zāi)和突發(fā)事件的應(yīng)急演練，符合。Y8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求顧客溝通內(nèi)容包與顧客溝通的內(nèi)容包括哪些？是否包括：a）提供有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息

29、；b）處理問詢、合同或訂單，包括更改；c）獲取有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的顧客反饋，包括顧客抱怨；d）處置或控制顧客財(cái)產(chǎn)：詢問負(fù)責(zé)人目前主要通過電話、拜訪、投標(biāo)、產(chǎn)品、網(wǎng)頁、樣品、電話簡(jiǎn)介等方式向顧客介紹產(chǎn)品信息，通過與客戶訂單確認(rèn)回傳進(jìn)行售前溝通，通過電話和E-MAIL與顧客溝。Y括：822產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定產(chǎn)品和服務(wù)要求的評(píng)審產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改e）關(guān)系重大時(shí)，制定有關(guān)應(yīng)急措施的特定要求。產(chǎn)品和服務(wù)的要求是否已經(jīng)規(guī)定？是否包括：1）適用的法律法規(guī)要求；2）組織認(rèn)為的必要要求。對(duì)于提供的產(chǎn)品/服務(wù)，組織聲稱的要求有哪些？是否滿足？在承諾向顧客提供產(chǎn)品和服務(wù)之前，是否對(duì)各項(xiàng)要求進(jìn)行評(píng)審？若與先前合冋或訂

30、單的要求存在差異，有關(guān)事項(xiàng)是否已得到解決？若顧客沒有提供形成文件的要求，在接受顧客要求前是否對(duì)顧客要求進(jìn)行確認(rèn)？有由業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)組織對(duì)客戶訂單合同評(píng)審。包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案、價(jià)格、交付期等，評(píng)審?fù)ㄟ^后，回復(fù)顧客接受訂單。評(píng)審內(nèi)容有：規(guī)定的要求：按合同要求執(zhí)行、隱含的要求：法律法規(guī)要求、合同法等目前的訂單形式：投標(biāo)或訂單。抽查月的設(shè)計(jì)文件有評(píng)審和明確顧客要求及法律法規(guī)要求。Y8.3產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計(jì)與開發(fā)總Q:公司是否建立和實(shí)施設(shè)計(jì)開發(fā)過程？查有制定“設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序”，明確了設(shè)計(jì)過程所需的設(shè)計(jì)開發(fā)階段和進(jìn)程、各階段活動(dòng)（含評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)）的內(nèi)容。Y設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃Q:1）是否對(duì)新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行了策劃

31、和控制？2）策劃輸出是否形成了文件？其法律內(nèi)容是否確定了設(shè)計(jì)開發(fā)階段和進(jìn)程、各階段活動(dòng)（含評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)）的內(nèi)容？3）是否明確了開發(fā)活動(dòng)中人員的職責(zé)和權(quán)限？4）設(shè)計(jì)過程中不同之間小組的接口管理是否明確職責(zé)分工？溝通和銜接是否有效？5）策劃輸出是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展適當(dāng)予以更新？查有制定“設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序”，明確了設(shè)計(jì)過程所需的設(shè)計(jì)開發(fā)階段和進(jìn)程、各階段活動(dòng)（含評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)）的內(nèi)容。有明確了設(shè)計(jì)人員的職責(zé)和權(quán)限。和不同之間小組的接口。Y設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入Q:1）與產(chǎn)品要求有關(guān)的設(shè)計(jì)開發(fā)輸入是否有規(guī)定？形成何種文件？有關(guān)輸入是否保持其記錄？2）是否明確了輸入的內(nèi)容，其中包括：產(chǎn)品功能和性能要求，適用的法

32、律、法規(guī)要求，適用時(shí)以前類似設(shè)計(jì)提供的信息，設(shè)計(jì)和開發(fā)所必需的其他要求？3）輸入的充分性與適宜性是否進(jìn)行了評(píng)審，以保證其完善、清楚且不自相矛盾？隨機(jī)抽查2016.10月新設(shè)計(jì)項(xiàng)目，有保持了設(shè)計(jì)輸入記錄：并包括：產(chǎn)品功能和性能要求，適用的法律、法規(guī)要求，適用時(shí)以前類似設(shè)計(jì)提供的信息，輸入的內(nèi)容具有充分性與適宜性，并有設(shè)計(jì)人員進(jìn)行了評(píng)審。Y設(shè)計(jì)和開發(fā)控制Q:1）組織如何對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)過程進(jìn)行控制？是否規(guī)定擬獲得的結(jié)果？是否實(shí)施評(píng)審活動(dòng)？是否實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)？是否實(shí)施確認(rèn)活動(dòng)？針對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)過程中確定的問題，是否已經(jīng)采取必要措施？相關(guān)活動(dòng)的記錄是否得到保留？查2016.10月景觀設(shè)計(jì)、市政設(shè)計(jì)項(xiàng)目的

33、設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)記錄，保持完整，內(nèi)容清晰。均有設(shè)計(jì)人員和負(fù)責(zé)人簽名評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)結(jié)果合格后上交政府部門審查備案后實(shí)施。設(shè)計(jì)過程控制有效。Y835設(shè)計(jì)和開發(fā)輸岀Q:1）設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出是否規(guī)定形成文件？并對(duì)設(shè)計(jì)輸出進(jìn)行了驗(yàn)證？2）輸岀文件是否包含或規(guī)定：滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求，為采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供適當(dāng)信息、包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則、規(guī)定對(duì)安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性？3）輸岀文件在開發(fā)之前是否按規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)？查2016.10-12月新城市規(guī)劃設(shè)計(jì)、市政設(shè)計(jì)項(xiàng)目的輸岀文件：技術(shù)交底，設(shè)計(jì)圖紙等保持完整、清晰。Y設(shè)計(jì)和開發(fā)更改Q1）應(yīng)識(shí)別設(shè)計(jì)和開發(fā)更改并保存記錄。適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的更

34、改進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施之前得到批準(zhǔn)。2）設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改對(duì)產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響，是否進(jìn)行了評(píng)審？3）更改評(píng)審結(jié)果及任何必要措施是否記錄？目前未發(fā)生設(shè)計(jì)更改情況Y8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制總則Q:1、公司是否識(shí)別由外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)？2、公司是否制定措施對(duì)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行管控？查有在管理手冊(cè)中明確了采購流程以及對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。有合格供應(yīng)商目錄，包括：電腦、設(shè)計(jì)軟件、曬圖等供方，有相應(yīng)供應(yīng)商評(píng)價(jià)表，能提供評(píng)價(jià)依據(jù)資料如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、檢測(cè)報(bào)告、管理體系等Y842夕卜供類型及控制程度843向外部供方提供的信息Q:1、對(duì)外供單位是否明

35、確管理控制目標(biāo)？是否能滿足顧客要求及滿足適用法律法規(guī)要求？2、公司是否確定并實(shí)施對(duì)外部供應(yīng)商實(shí)施的具體管控？是否進(jìn)行供應(yīng)的驗(yàn)證？有在管理手冊(cè)中明確再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，每年對(duì)供應(yīng)商的交付產(chǎn)品質(zhì)量、交期、服務(wù)等方面的情況進(jìn)行登記。記錄在供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表中，每年進(jìn)行一次年度評(píng)審。通過采購單明確質(zhì)量要求。Y8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供產(chǎn)品和服務(wù)提供的控制.Q:1）組織是否策劃并在受控條件下進(jìn)行設(shè)計(jì)和服務(wù)提供。2）生產(chǎn)及設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)是否得到相應(yīng)表明產(chǎn)品特性的信息以確保達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量要求？3）生產(chǎn)、設(shè)計(jì)和服務(wù)是否得到必要的作業(yè)方案等？是否得到技術(shù)、安全交底？防范人為錯(cuò)誤？是否按要求進(jìn)行了實(shí)施？4）設(shè)計(jì)/生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備機(jī)具

36、/設(shè)施是否滿足生產(chǎn)/服務(wù)運(yùn)行的要求？是否鑒定通過？是否進(jìn)行了維護(hù)和保養(yǎng)？5）監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過？6）是否實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，收集和檢查生產(chǎn)、服務(wù)的過程記錄？7）疋否對(duì)需要確認(rèn)的過程進(jìn)行確認(rèn)或再確認(rèn)？查公司設(shè)計(jì)和服務(wù)過程有制定相應(yīng)的控制文件，并實(shí)施了監(jiān)視和測(cè)量，設(shè)計(jì)軟件和設(shè)備有維護(hù)良好。設(shè)計(jì)人員能力能滿足設(shè)計(jì)要求，有資質(zhì)和培訓(xùn)記錄。設(shè)計(jì)方案和圖紙有經(jīng)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并經(jīng)政府部門評(píng)審和經(jīng)顧客確認(rèn)，能滿足相關(guān)方式要求。Y輸岀的標(biāo)識(shí)和可追溯性1、在適當(dāng)時(shí)是否在設(shè)計(jì)和服務(wù)運(yùn)行的全過程規(guī)定了適宜的方法對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并實(shí)施？2、當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否控制和記錄了產(chǎn)品惟一性標(biāo)

37、識(shí)？3、針對(duì)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量要求，是否有規(guī)定并進(jìn)行識(shí)別產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識(shí)？經(jīng)查有在設(shè)計(jì)方案和圖紙上實(shí)現(xiàn)標(biāo)識(shí)，有編號(hào)，項(xiàng)目號(hào)和備案登記等多種方式實(shí)現(xiàn)標(biāo)識(shí)。并通過唯一性編號(hào)實(shí)現(xiàn)可可追溯性要求。Y顧客或外供方財(cái)產(chǎn)的控制Q:1、是否明確了哪些是顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并作出控制的規(guī)定？2、如何愛護(hù)和保管顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)（包括識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)）？3、出現(xiàn)的問題（如損壞、丟失、不適用等）是否做好記錄及報(bào)告？查管理手冊(cè)，明確由市場(chǎng)部負(fù)責(zé)顧客財(cái)產(chǎn)接收、管理；詢問部門葉小姐，稱公司目前產(chǎn)品通過展銷和產(chǎn)品宣傳冊(cè)介紹給顧客，目前涉及的顧客財(cái)產(chǎn)主要是顧客方

38、案圖、和信息，經(jīng)查有妥善保管，未出現(xiàn)顧客財(cái)產(chǎn)遺失、損壞、不適用情況；Y防護(hù)Q：1、是否針對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)在組織內(nèi)或到交付預(yù)定地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品符合性提供防護(hù)要求和措施？2、是否按要求對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)的組成部分標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)已實(shí)施適用的防護(hù)？現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)計(jì)過程和設(shè)計(jì)產(chǎn)品有存放文件袋，放置在檔案柜，有防塵、防潮、防腐管理，防護(hù)得當(dāng)，未發(fā)現(xiàn)有不符合規(guī)定情況。Y交付后的活動(dòng)Q：1、是否有針對(duì)此次產(chǎn)品或服務(wù)的實(shí)施進(jìn)行合格性評(píng)價(jià)？2、是否實(shí)施與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的服務(wù)？3、是否滿足顧客要求？4、是否收集顧客反饋記錄？經(jīng)查公司交付后活動(dòng)有上顧客現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行施工指導(dǎo)和交流，保持有現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)記錄。Y更改控制Q

39、：1、生產(chǎn)和服務(wù)是否有變更？2、變更是否留有評(píng)審？3、變更實(shí)施前是否有驗(yàn)證或確認(rèn)？4、變更是否有批準(zhǔn)？5、變更是否有保留形成文件的信息？詢問公司總經(jīng)理，公司設(shè)計(jì)過程目前未發(fā)生變更情況。Y8.6產(chǎn)品和服務(wù)的驗(yàn)證、放行Q：1、對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的放行是否有適宜人員的批準(zhǔn)，并可追溯？2、對(duì)放行人員授權(quán)是否有文件化信息來確定？3、設(shè)計(jì)及服務(wù)工作中是否進(jìn)行了規(guī)定的自檢、互檢、交接檢？對(duì)關(guān)鍵過程對(duì)其實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量或檢驗(yàn)?zāi)軌蚴欠穹弦?guī)定要求？設(shè)計(jì)日志能否反映過程檢驗(yàn)內(nèi)容？符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的證據(jù)是否形成記錄？是否表明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的責(zé)任者？4、在產(chǎn)品已滿足了各項(xiàng)要求后，方可放行產(chǎn)品和交付，在竣工驗(yàn)收前是否進(jìn)行內(nèi)部

40、驗(yàn)收？5、是否實(shí)行當(dāng)產(chǎn)品未能圓滿完成之前放行時(shí)，除非得到有關(guān)授予權(quán)人員的批準(zhǔn)及適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)，否則在所有策劃安排均已圓滿完成之前，不得放行產(chǎn)品和交付服務(wù)？6、交付和交付后的服務(wù)是否符合規(guī)詢冋設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)人，公司設(shè)計(jì)產(chǎn)品和服務(wù)的放行和驗(yàn)證由部總經(jīng)理負(fù)責(zé)，通過部門設(shè)計(jì)人員自審、部門主管評(píng)審和上級(jí)政府部門評(píng)審及顧客確認(rèn)方式進(jìn)行。經(jīng)查月設(shè)計(jì)2個(gè)城市規(guī)劃、景觀設(shè)計(jì)項(xiàng)目，有驗(yàn)證記錄和放行記錄，手續(xù)齊全，符合文件規(guī)定。Y定要求并實(shí)施？8.7不合格（產(chǎn)品和服務(wù)）輸出的控制Q：1）是否規(guī)定了對(duì)不合格產(chǎn)品的識(shí)別、評(píng)審和處理控制方法，并明確了控制及處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限？2）是否按要求開展控制活動(dòng)，包括：-采取措

41、施消除已發(fā)現(xiàn)的不合格？-經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn)讓步使用、放行或接收不合格品？-采取措施防止其原預(yù)期使用或應(yīng)用？對(duì)不合格的評(píng)審方式是否明確？評(píng)審結(jié)果是否得到實(shí)施？不合格是否得到糾正或再次驗(yàn)證？3）不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄并保存。4）對(duì)交付或開始使用不合格是否采取措施并實(shí)施？是否對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行檢查驗(yàn)收？查有建立不合格品控制程序規(guī)定了不合格品負(fù)責(zé)人為設(shè)計(jì)院院長(zhǎng)，文件明確了不合格品的處置、評(píng)審和管理要求。抽查3份不合格整改單和不合格處置記錄表，有采取標(biāo)識(shí)，隔離處理，發(fā)生的不合格經(jīng)返工后重新評(píng)審確認(rèn)合格后使用，不合格有實(shí)施有效控制，未發(fā)生非預(yù)期交付使用。

42、所發(fā)生的不合格有經(jīng)采取糾正措施和重新評(píng)審后發(fā)布使用。有保留了文件化信息。Y監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總則監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總則績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視Q：1）組織對(duì)產(chǎn)品的特性和接收準(zhǔn)則是否進(jìn)行了規(guī)定？2）對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量是否進(jìn)行了策劃？在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行哪些監(jiān)視和測(cè)量，并形成文件？3）何時(shí)實(shí)施監(jiān)規(guī)測(cè)量？何時(shí)對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)？是否保留成文的信息？E/S:目標(biāo)的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運(yùn)行過程中的準(zhǔn)則的實(shí)際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務(wù)完成情況？環(huán)境績(jī)效的內(nèi)部信息的溝通方式？監(jiān)視測(cè)量過程中是否使用計(jì)量器具，如何管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測(cè)結(jié)果？查在手冊(cè)中明確通過適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)方針目標(biāo)

43、、過程運(yùn)行、體系績(jī)效等進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，例如內(nèi)審、管理評(píng)審、目標(biāo)考核等。通過內(nèi)審、目標(biāo)考核等評(píng)價(jià)體系績(jī)效和有效性。已保留了相應(yīng)記錄。查質(zhì)量、環(huán)境和健康安全目標(biāo)、方針均有評(píng)審和測(cè)量，環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、廢棄物管理等均有監(jiān)視和控制，有效。未能提供2017.1月份環(huán)境職業(yè)健康安全運(yùn)行檢查記錄N顧客、，卄滿意合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)定性評(píng)價(jià)Q：1、公司是否進(jìn)行了顧客滿意度調(diào)查或其他方式獲取所需信息？滿意度調(diào)查是否達(dá)到管理目標(biāo)？2、公司是否針對(duì)獲取到的顧客反饋進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)？并作為管理評(píng)審輸入。E/S:公司對(duì)環(huán)境控制是否符合法律法規(guī)要求？是否確定合規(guī)性評(píng)價(jià)的Q:經(jīng)查公司在質(zhì)量手冊(cè)中關(guān)于顧客滿意度監(jiān)視和測(cè)量的管控要求中

44、，明確由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)顧客滿意測(cè)量及統(tǒng)計(jì)分析，明確了職責(zé)及程序要求。到日有對(duì)公司主要顧客進(jìn)行滿意度調(diào)查和測(cè)量，顧客滿意度達(dá)99%，目標(biāo)完成。Y頻次、條件、結(jié)論及相關(guān)的證實(shí)？是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，采取何種措施？排污許可證總量控制的情況？識(shí)別為合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況？關(guān)注目標(biāo)檢查執(zhí)行情況？關(guān)注定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)符合性審核驗(yàn)證其是否違法？查設(shè)備校準(zhǔn)記錄？有無對(duì)事故、疾病、事件和其他不良績(jī)效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？監(jiān)視異常時(shí)如何處置？E/S:查合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序規(guī)疋由仃政綜合部負(fù)責(zé)組織評(píng)價(jià)小組，每年對(duì)法律法規(guī)和其他要求的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)不符合要求的地方采取措施整改，編制法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)報(bào)告，作為管理評(píng)審的輸入

45、。查日的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求評(píng)價(jià)表。能對(duì)所識(shí)別的適用法律法規(guī)和其他要求，資質(zhì)證明，守法證明，環(huán)境反饋處理進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果：符合評(píng)價(jià)人：蘇XXX等分析與評(píng)價(jià)Q:1、組織是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量體系的適宜性和有效性？2、對(duì)數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次是否進(jìn)行了規(guī)定？3、組織收集的是否包括了來自監(jiān)視和測(cè)量以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品特性及其趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)及來自供方的信息？信息收集是否符合規(guī)范7條內(nèi)容要求？4、組織是否及時(shí)利用這些信息來評(píng)價(jià)質(zhì)量體系的適宜性和有效性？針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；尋找在何處可以進(jìn)行對(duì)質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，

46、5、公司是否建立和實(shí)施改進(jìn)、糾正措施的管理要求？是否保存質(zhì)量管理改進(jìn)與創(chuàng)新記錄？公司建立持續(xù)改進(jìn)程序，明確了由設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)公司的管理體系、設(shè)計(jì)過程和服務(wù)過程的改進(jìn)，規(guī)定了改進(jìn)的數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次。查公司通過對(duì)設(shè)計(jì)目標(biāo)、方針、顧客滿意度監(jiān)視和設(shè)計(jì)過程不合格等加以改進(jìn)，公司例會(huì)和顧客現(xiàn)場(chǎng)溝通會(huì)等方式進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。用于降低公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。Y9.2內(nèi)部審核9.2內(nèi)部審核總則內(nèi)部審核方案內(nèi)部審核1公司是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核？?jī)?nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求？2內(nèi)部審核是否得到了有效的實(shí)施和保持？Q：1）是否根據(jù)過程情況確定內(nèi)審頻次？2）是否選定適合的內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi)審？3）是否確定每次內(nèi)審

47、的準(zhǔn)則和范圍？4）內(nèi)審結(jié)果是否上報(bào)相關(guān)管理者？5）內(nèi)部審核中發(fā)生的問題是否采取糾正？6）內(nèi)部審核相關(guān)文件是否有保留？E/S:有無內(nèi)部審核方案及相關(guān)的文件化信息？?jī)?nèi)部審核方案有無考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果？是否規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍？如何選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過程的客觀與公正？有無相相關(guān)管理者查制定有內(nèi)部審核控制程序明確了質(zhì)量、環(huán)境和安全內(nèi)審要求及頻次和方法。查提供的審核方案計(jì)戈V，包含了審核方法/目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間、職責(zé)，參加的人員和分工等。于日實(shí)施了質(zhì)量、環(huán)境和安全內(nèi)審審核組長(zhǎng)：胡志華組員：劉秋齡、邱偉堅(jiān)、喻軼偉、郭成忠，經(jīng)查內(nèi)審員有經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，在分工上具有獨(dú)立性。有編制了內(nèi)審檢查表，明確了檢查的部門和條款，使用的方法，記錄了審核的發(fā)現(xiàn)，經(jīng)查檢查的部門和條款完整，記錄的發(fā)現(xiàn)具體，抽樣合理，有代表性。不符合項(xiàng)有分