財(cái)政學(xué)：第4章 公共選擇理論

1、本章主要內(nèi)容本章主要內(nèi)容主要貢獻(xiàn)主要貢獻(xiàn)：。學(xué)術(shù)榮譽(yù)學(xué)術(shù)榮譽(yù)：。公共公共選擇理論研究方法論三要素選擇理論研究方法論三要素：James M. Buchanan (1919- 2013.1) 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮上頒獎(jiǎng)典禮上發(fā)言主要內(nèi)容發(fā)言主要內(nèi)容 1、私人選擇與公共選擇私人選擇與公共選擇 （1）私人決策私人決策 反映資源的稀缺性和消費(fèi)者偏好，決定資源用于生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)。 （2）公共選擇公共選擇 定義：定義：集體決策的一種。通過集體決策的一種。通過投票決定公共投票決定公共品的需求和供給品的需求和供給，從而將，從而將個(gè)人偏好轉(zhuǎn)化為集體偏個(gè)人偏好轉(zhuǎn)化為集體偏好好的一種機(jī)制

2、或過程，是一種的一種機(jī)制或過程，是一種資源配置的非市場資源配置的非市場決策機(jī)制決策機(jī)制。 2、公共選擇理論的定義和特征公共選擇理論的定義和特征 （1）定義定義 運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具，研究運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具，研究非市場決策政治過程的理論（研究政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)，非市場決策政治過程的理論（研究政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)，名副其實(shí)的名副其實(shí)的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”）。）。 （2）方法論方法論 堅(jiān)持主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的堅(jiān)持主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、個(gè)人主義方法個(gè)人主義方法論論，利用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具對，利用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具對政治交易過程政治交易過程分析。分析。 個(gè)人主義方法論個(gè)人主義方法論：理性個(gè)體是決策基本單位：理性個(gè)體是決

3、策基本單位 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)：經(jīng)濟(jì)人假設(shè)：個(gè)人在政治過程中也是自利經(jīng)濟(jì)人個(gè)人在政治過程中也是自利經(jīng)濟(jì)人 交易政治觀：交易政治觀：政治活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣，本質(zhì)上也是政治活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣，本質(zhì)上也是個(gè)人出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的交易活動(dòng)，都是利益的交換。個(gè)人出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的交易活動(dòng)，都是利益的交換。 （3）公共選擇的難題）公共選擇的難題 偏好顯示問題：偏好顯示問題：如何通過有效的機(jī)制將個(gè)體對公如何通過有效的機(jī)制將個(gè)體對公共品的偏好真實(shí)地表達(dá)出來。共品的偏好真實(shí)地表達(dá)出來。源自不完全信息源自不完全信息 投票作為普遍的偏好表達(dá)機(jī)制，未必能夠充分投票作為普遍的偏好表達(dá)機(jī)制，未必能夠充分發(fā)揮作用。發(fā)揮作用。顯示

4、偏好成本顯示偏好成本 偏好加總問題：偏好加總問題：當(dāng)每個(gè)人對公共品給予不同的評當(dāng)每個(gè)人對公共品給予不同的評價(jià)時(shí)（顯示出不同偏好），如何將這些偏好加總起價(jià)時(shí)（顯示出不同偏好），如何將這些偏好加總起來，形成集體決策。來，形成集體決策。源自個(gè)人利益沖突源自個(gè)人利益沖突 再有效的投票規(guī)則也無法實(shí)現(xiàn)將個(gè)人的偏好完再有效的投票規(guī)則也無法實(shí)現(xiàn)將個(gè)人的偏好完全真實(shí)地顯示并無扭曲地加總。全真實(shí)地顯示并無扭曲地加總。 一、決策規(guī)則一、決策規(guī)則 1、一致同意規(guī)則、一致同意規(guī)則 決議須經(jīng)全體投票人決議須經(jīng)全體投票人一致同意一致同意才能通過才能通過集體行動(dòng)的投票規(guī)則。集體行動(dòng)的投票規(guī)則。一般含不反對棄權(quán)一般含不反對棄權(quán)

5、 （1）優(yōu)點(diǎn)：能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托效率；參與者是平等的，能夠避免“搭便車”； （2）缺點(diǎn)：決策的交易成本過高；容易導(dǎo)致策略性行為；威脅和勒索 2、多數(shù)同意規(guī)則、多數(shù)同意規(guī)則（常見規(guī)則）（常見規(guī)則） 決議須經(jīng)決議須經(jīng)半數(shù)以上半數(shù)以上的投票人同意才能通過的投的投票人同意才能通過的投票規(guī)則。分為票規(guī)則。分為簡單多數(shù)（高于簡單多數(shù)（高于1/21/2）、比例多數(shù)（比例多數(shù)（2/32/3、3/43/4等）等） （1）兩種成本的權(quán)衡：）兩種成本的權(quán)衡： 外部成本外部成本：決議獲得通過后對反對者造成預(yù)期損失。：決議獲得通過后對反對者造成預(yù)期損失。 決策成本決策成本：為取得一致耗費(fèi)的時(shí)間和努力。隨著決策：為取得一致耗

6、費(fèi)的時(shí)間和努力。隨著決策通過所要求的成員比例的提高，決策成本也逐漸增加。通過所要求的成員比例的提高，決策成本也逐漸增加。 當(dāng)總成本（決策成本外部成本）最小時(shí)，便確定了當(dāng)總成本（決策成本外部成本）最小時(shí)，便確定了最優(yōu)的投票規(guī)則。最優(yōu)的投票規(guī)則。 （2）多數(shù)同意規(guī)則的優(yōu)缺點(diǎn)：）多數(shù)同意規(guī)則的優(yōu)缺點(diǎn)： 優(yōu)點(diǎn)方面：優(yōu)點(diǎn)方面： 與一致同意規(guī)則相比，與一致同意規(guī)則相比，決策成本相對比較低決策成本相對比較低，容易通過，容易通過決議；決議； 缺點(diǎn)方面：缺點(diǎn)方面： 存在多數(shù)人對少數(shù)人的強(qiáng)制存在多數(shù)人對少數(shù)人的強(qiáng)制，即便達(dá)到最優(yōu)的通過比，即便達(dá)到最優(yōu)的通過比例，也可能存在較大的外部成本；（例，也可能存在較大的外部

7、成本；（多數(shù)人暴政多數(shù)人暴政） 當(dāng)投票人規(guī)模很大時(shí)，單個(gè)投票人的選擇對投票結(jié)果當(dāng)投票人規(guī)模很大時(shí)，單個(gè)投票人的選擇對投票結(jié)果的影響很小，可能的影響很小，可能影響投票人積極性影響投票人積極性； 可能存在可能存在投票悖論投票悖論，無法得到明確均衡結(jié)果；，無法得到明確均衡結(jié)果； 無法表達(dá)偏好強(qiáng)度無法表達(dá)偏好強(qiáng)度。一人一票，被否決的少數(shù)人往往。一人一票，被否決的少數(shù)人往往對決議具有強(qiáng)烈的偏好，但卻無法表達(dá)。對決議具有強(qiáng)烈的偏好，但卻無法表達(dá)。 二、多數(shù)同意規(guī)則下的投票悖論二、多數(shù)同意規(guī)則下的投票悖論 孔多塞悖論孔多塞悖論（法國數(shù)學(xué)家）（法國數(shù)學(xué)家） 3個(gè)投票人：甲、乙、丙；個(gè)投票人：甲、乙、丙； 3個(gè)

8、公共品供給方案：個(gè)公共品供給方案：A（小規(guī)模）、（小規(guī)模）、B（中（中等規(guī)模）、等規(guī)模）、C（大規(guī)模）；（大規(guī)模）； 3個(gè)人偏好順序：個(gè)人偏好順序：1（最偏好）、（最偏好）、2（中等偏（中等偏好）、好）、3（低偏好）。（低偏好）。 （1）一般情況下，多數(shù)同意規(guī)則會帶來均衡結(jié)果）一般情況下，多數(shù)同意規(guī)則會帶來均衡結(jié)果（2）某些情況下，多數(shù)同意規(guī)則導(dǎo)致）某些情況下，多數(shù)同意規(guī)則導(dǎo)致“投票悖論投票悖論”操縱投票順序可以控制最終投票結(jié)果。操縱投票順序可以控制最終投票結(jié)果。這就構(gòu)成了多數(shù)票規(guī)則的重大缺陷。這就構(gòu)成了多數(shù)票規(guī)則的重大缺陷。 三、阿羅不可能定理三、阿羅不可能定理 是否會存在一種決策規(guī)則能夠完

9、全消除是否會存在一種決策規(guī)則能夠完全消除“投票投票悖論悖論”，能夠不受投票程序的影響，達(dá)到均衡結(jié)果，能夠不受投票程序的影響，達(dá)到均衡結(jié)果并真實(shí)地反映個(gè)人的偏好。并真實(shí)地反映個(gè)人的偏好。 阿羅不可能定理：阿羅不可能定理：把個(gè)人偏好把個(gè)人偏好加總成社會偏好的理性方法，要么是加總成社會偏好的理性方法，要么是強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁性的強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁性的。換言之，。換言之，最理想的投票規(guī)則是不存在的最理想的投票規(guī)則是不存在的。 一個(gè)集體決策規(guī)則應(yīng)該滿足以下條件，才能將個(gè)人偏好加總為理性和一致的社會偏好： 1、理性條件（偏好一致性、傳遞性）。 2、帕累托最優(yōu)。 3、無限制域（個(gè)體偏好所有組合均滿足）。 4

10、、獨(dú)立性。 5、非獨(dú)裁性（無法控制集體決策過程）。 阿羅通過數(shù)學(xué)證明，在至少存在阿羅通過數(shù)學(xué)證明，在至少存在3個(gè)備選方案情個(gè)備選方案情況下，任何一項(xiàng)投票規(guī)則都無法同時(shí)滿足上述況下，任何一項(xiàng)投票規(guī)則都無法同時(shí)滿足上述5個(gè)個(gè)條件，因此，條件，因此，實(shí)踐中任何投票規(guī)則都不是完美的。實(shí)踐中任何投票規(guī)則都不是完美的。 四、單峰偏好和中位投票人定理四、單峰偏好和中位投票人定理 通過適當(dāng)限制個(gè)人偏好順序（即放松無限制域假定），可以保證得到均衡的投票結(jié)果，避免投票悖論。 1、單峰偏好單峰偏好 峰：投票人偏好順序中極受偏好，從而所有相鄰點(diǎn)的效用都低于它； 單峰偏好：單峰偏好：選民在一組按某種標(biāo)準(zhǔn)排列的選民在一組

11、按某種標(biāo)準(zhǔn)排列的備選方案中，有一個(gè)最為偏好的選擇，其他方案備選方案中，有一個(gè)最為偏好的選擇，其他方案的偏好程度比它低，則稱其偏好為單峰偏好的偏好程度比它低，則稱其偏好為單峰偏好。雙峰偏好、多峰偏好雙峰偏好、多峰偏好為何會有雙峰、為何會有雙峰、多峰偏好存在？多峰偏好存在？案例1案例22022-3-152、中間投票人定理 如果投票人的偏好都是單峰的，能夠產(chǎn)生一個(gè)穩(wěn)定的均衡結(jié)果。 如果所有投票人的偏好是如果所有投票人的偏好是單峰的，那么多數(shù)同意規(guī)則下，投票的結(jié)果是中間單峰的，那么多數(shù)同意規(guī)則下，投票的結(jié)果是中間投票人的方案獲勝。投票人的方案獲勝。 間接民主決策的決策結(jié)果取決于間接民主決策的決策結(jié)果取

12、決于選民選民、官僚官僚、政治家政治家及及四者行為之間的關(guān)系。四者行為之間的關(guān)系。成本成本-收益收益 首先，選民會出現(xiàn)首先，選民會出現(xiàn)“搭便車搭便車”行為；其次，選行為；其次，選民的態(tài)度往往是自相矛盾的。民的態(tài)度往往是自相矛盾的。尼斯坎南，尼斯坎南，NiskanenNiskanen 官僚，主要是指承擔(dān)公共事務(wù)管理職能的行政官僚，主要是指承擔(dān)公共事務(wù)管理職能的行政部門。也有追求部門。也有追求權(quán)利擴(kuò)張、預(yù)算最大化權(quán)利擴(kuò)張、預(yù)算最大化一面一面 （三）政治家行為（三）政治家行為 政治家，泛指代議制條件下的議員，或者政治家，泛指代議制條件下的議員，或者是人大代表。政治家的是人大代表。政治家的目標(biāo)是當(dāng)選或連任目標(biāo)是當(dāng)選或連任。要。要爭取盡可能多的爭取盡可能多的選民選票選民選票，就必須按照大多數(shù)，就必須按照大多