科技成果鑒定規(guī)程（試行）

1、科技成果鑒定規(guī)程（試行）        科技成果鑒定規(guī)程（試行）國家科委關(guān)于發(fā)送科技成果鑒定規(guī)程的通知國科發(fā)成字1995048號(hào)各省、自治區(qū)、直轄市科委，國務(wù)院各有關(guān)部委、直屬機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位：為了貫徹執(zhí)行一九九四年十月二十六日國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)第19號(hào)令發(fā)布的科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法，明確規(guī)范科技成果鑒定操作規(guī)程，現(xiàn)將科技成果鑒定規(guī)程)發(fā)送給你們，請遵照執(zhí)行。附件：科技成果鑒定規(guī)程一九九五年二月十三日科技成果鑒定規(guī)程（試行）（國家科委1994年12月）為了貫徹執(zhí)行一九九四年十月二十六日中華人民共和國國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)第

2、19號(hào)令發(fā)布的科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法（以下簡稱鑒定辦法），正確理解鑒定辦法的有關(guān)內(nèi)容，規(guī)范科技成果鑒定的操作程序，特制訂本規(guī)程。一、科技成果鑒定的一般原則（一）科技成果鑒定是指有關(guān)科技行政管理機(jī)關(guān)聘請同行專家，按照規(guī)定的形式和程序，對科技成果進(jìn)行審查和評價(jià)，并作出相應(yīng)的結(jié)論?？萍汲晒b定工作是主管科技工作的政府機(jī)關(guān)的行政行為。（二）科技成果鑒定工作的目的是正確判別科技成果的質(zhì)量和水平，促進(jìn)科技成果的完善和科技水平的提高，加速科技成果的推廣應(yīng)用。（三）科技成果鑒定工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，確?？萍汲晒b定工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。（四）科技成果鑒定是科技行政管

3、理部門評價(jià)科技成果的方法之一。國家鼓勵(lì)科學(xué)成果通過市場競爭、社會(huì)實(shí)踐和生產(chǎn)實(shí)踐，以及學(xué)術(shù)上的百家爭鳴等方法得到評價(jià)和認(rèn)可。（五）科技成果鑒定嚴(yán)格實(shí)行歸口管理，杜絕政出多門、多頭管理帶來的不良后果，以保證鑒定辦法的有效貫徹。國家科委歸口管理、指導(dǎo)和監(jiān)督全國的科技成果鑒定工作，具體由國家科委科技成果司負(fù)責(zé)執(zhí)行。省、自治區(qū)、直轄市科委歸口管理、監(jiān)督本地區(qū)的科技成果鑒定工作，具體由省、自治區(qū)、直轄市科委的科技成果管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行。國務(wù)院各有關(guān)部門負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督本部門的科技成果鑒定工作，具體由各有關(guān)部門的科技成果管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行。二、鑒定范圍（一）根據(jù)鑒定辦法第六條的規(guī)定，科技成果鑒定的范圍是指列入國家

4、和省、自治區(qū)、直轄市以及國務(wù)院有關(guān)部門科技計(jì)劃內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果，以及少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果。1本條所稱的國家和省、自治區(qū)、直轄市以及國務(wù)院有關(guān)部門的科技計(jì)劃是指：（1）國家科技計(jì)劃包括國家科委、國家計(jì)委和國家經(jīng)貿(mào)委管理的國家重大科技計(jì)劃（如國家科技攻關(guān)計(jì)劃中只對專題取得的成果組織鑒定，八六三計(jì)劃只對重大技術(shù)項(xiàng)目和課題取得的成果組織鑒定）；（2）省、自治區(qū)、直轄市科技計(jì)劃的范圍，可由各省、自治區(qū)、直轄市科委根據(jù)本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的具體情況與?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）有關(guān)部門商定，報(bào)國家科委備案。對于計(jì)劃單列市和副省級(jí)城市的科技計(jì)劃，就科技成果鑒定來說，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市科委同意可視為省

5、級(jí)科技計(jì)劃的一部分；（3)國務(wù)院有關(guān)部門的科技計(jì)劃是指國務(wù)院各部門科技司（局）管理和認(rèn)定的科技計(jì)劃。2本條所稱的應(yīng)用技術(shù)成果包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)計(jì)和生物、礦產(chǎn)新品種等。3少數(shù)計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果申請科技成果鑒定，必須具備下列條件：（1）技術(shù)成熟并有明顯的創(chuàng)造性；（2）性能指標(biāo)在國內(nèi)同領(lǐng)域中處于領(lǐng)先水平；（3）經(jīng)實(shí)踐證明能應(yīng)用；（4）對本行業(yè)或本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展以及科技進(jìn)步具有重大的促進(jìn)作用。凡科技計(jì)劃外重大應(yīng)用技術(shù)成果申請鑒定的，須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市科委或者國務(wù)院有關(guān)部門的科技成果管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，否則不能組織鑒定。4科技計(jì)劃內(nèi)的基礎(chǔ)性研究、軟科學(xué)研究等其他科技成果的

6、評價(jià)方法，由國家科委另行制定。5執(zhí)行科技計(jì)劃所完成的應(yīng)用技術(shù)成果，也可以通過其他形式進(jìn)行評價(jià)和認(rèn)可，省、自治區(qū)、直轄市和國務(wù)院有關(guān)部門的科技成果管理機(jī)構(gòu)可以視具體情況決定是否有必要進(jìn)行鑒定。（二）根據(jù)鑒定辦法第六條的規(guī)定，下列科技成果不組織鑒定。1基礎(chǔ)理論研究成果是指自然科學(xué)中純理論性研究的結(jié)果，主要表現(xiàn)形式為學(xué)術(shù)論文。其評價(jià)方法，應(yīng)根據(jù)國際慣例，通過國內(nèi)外同領(lǐng)域的學(xué)術(shù)刊物或?qū)W術(shù)會(huì)議公開發(fā)表，引起國內(nèi)外同行專家的關(guān)注、評論和引用來獲得認(rèn)可，并由所在單位學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)出具綜合評價(jià)意見。對于可以直接指導(dǎo)應(yīng)用技術(shù)研究和開發(fā)的理論成果，它的作用不僅表現(xiàn)為論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，還表現(xiàn)在被該理論指導(dǎo)的應(yīng)用技術(shù)成果上，

7、這種應(yīng)用性理論成果可以視同應(yīng)用技術(shù)成果，并依照鑒定辦法第六條的規(guī)定申請鑒定。2軟科學(xué)研究成果是指對推動(dòng)決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化，促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)        的協(xié)調(diào)發(fā)展起重大作用的研究結(jié)果，主要表現(xiàn)形式為研究報(bào)告。3已申請專利的應(yīng)用技術(shù)成果以該項(xiàng)目向中國專利局提交專利申請的日期為限，申請日后不組織鑒定，局部技術(shù)已申請專利但整體未申請專利且符合鑒定辦法第六條規(guī)定的應(yīng)用技術(shù)成果可以申請鑒定。4已轉(zhuǎn)讓實(shí)施的應(yīng)用技術(shù)成果是指由研究開發(fā)方按照技術(shù)合同法的規(guī)定將研究開發(fā)的結(jié)果轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)，并投入工業(yè)生產(chǎn)的應(yīng)用技術(shù)成果，應(yīng)

8、該由生產(chǎn)實(shí)施單位作出評價(jià)。5企業(yè)、事業(yè)單位自行開發(fā)的一般應(yīng)用技術(shù)成果，除鑒定辦法第六條規(guī)定的重大應(yīng)用技術(shù)成果外，應(yīng)通過市場機(jī)制得到社會(huì)認(rèn)可。6國家法律、法規(guī)規(guī)定，必須經(jīng)過法定的專門機(jī)構(gòu)審查確認(rèn)的科技成果是指有專門的法律規(guī)定，或主管行業(yè)部門規(guī)章明確規(guī)定，必須按照法律、規(guī)章的規(guī)定由專門的機(jī)構(gòu)進(jìn)行審定的科技成果，如藥品管理法和衛(wèi)生部新藥審批辦法規(guī)定，新藥必須由“衛(wèi)生部藥品審評委員會(huì)”審查，經(jīng)批準(zhǔn)后方可應(yīng)用；農(nóng)業(yè)新品種必須經(jīng)農(nóng)業(yè)部確認(rèn)的專門審查機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)后才能正式推廣應(yīng)用。這些都是評價(jià)和審查科技成果的方式，因此，無需再組織鑒定。凡不組織鑒定的科技成果，各級(jí)科技行政管理部門都不得受理鑒定的申請。通過其

9、它方法評價(jià)的科技成果，任何單位不得使用科技成果鑒定證書、（以下簡稱鑒定證書）格式。（三）違反國家法律、法規(guī)規(guī)定，對社會(huì)公共利益、國家資源有破壞作用，對生態(tài)環(huán)境造成污染危害的科技成果（包括三廢未達(dá)到國家排放標(biāo)準(zhǔn)的科技成果），各級(jí)科技行政管理部門不得受理鑒定的申請。已經(jīng)受理正在進(jìn)行鑒定的，應(yīng)立即停止鑒定；已經(jīng)通過鑒定的，應(yīng)當(dāng)撤銷。三、鑒定組織（一）根據(jù)鑒定辦法第九條的規(guī)定，國家科委和省、自治區(qū)、直轄市科委以及國務(wù)院有關(guān)部門的科技成果管理機(jī)構(gòu)是科技成果鑒定的具體組織單位。1根據(jù)鑒定工作的需要，各省、自治區(qū)、直轄市科委可以視具體情況授權(quán)省政府有關(guān)業(yè)務(wù)廳、局和計(jì)劃單列市、副省級(jí)城市、地級(jí)市科委組織鑒定。

10、2國務(wù)院有關(guān)部門，有特殊情況的，經(jīng)國家科委同意后，可授權(quán)其具有政府行政管理職能的單位（或派出機(jī)構(gòu)）組織鑒定。3組織鑒定單位同意組織鑒定后，可以直接主持該項(xiàng)科技成果的鑒定，也可以根據(jù)科技成果的具體情況和工作的需要，委托有關(guān)單位對該項(xiàng)科技成果主持鑒定。受委托主持鑒定的單位為主持鑒定單位。主持鑒定單位可以是科技成果完成單位的上級(jí)行政主管部門（如：國家教委可委托清華大學(xué)主持由該校某系完成項(xiàng)目的鑒定；農(nóng)業(yè)部可委托中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院主持其所屬研究所完成項(xiàng)目的鑒定；冶金部可委托武漢鋼鐵公司主持其下屬企業(yè)完成項(xiàng)目的鑒定等）或其他有關(guān)單位；但不得委托科技成果完成單位對自己的科技成果主持鑒定。主持鑒定單位要對組織鑒定

11、單位負(fù)責(zé)。（二）根據(jù)鑒定辦法第十條、第十一條、第十二條、第十三條的規(guī)定，鑒定分為檢測鑒定、會(huì)議鑒定和函審鑒定三種形式，三種鑒定形式具有同等效力。1檢測鑒定：凡通過國家、省、自治區(qū)、直轄市和國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)定的專業(yè)技術(shù)檢測機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)、測試，性能指標(biāo)可以達(dá)到鑒定目的的科技成果（如計(jì)量器具、儀器儀表、新材料等），組織鑒定單位應(yīng)采用檢測鑒定形式。專業(yè)技術(shù)檢測機(jī)構(gòu)出具的檢測報(bào)告是檢測鑒定的主要依據(jù)。專業(yè)技術(shù)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)檢測報(bào)告對檢測項(xiàng)目作出質(zhì)量和水平的評價(jià)。憑檢測報(bào)告難于對被鑒定的科技成果作出質(zhì)量和水平評價(jià)時(shí)，組織鑒定單位或主持鑒定單位可以會(huì)同專業(yè)技術(shù)檢測機(jī)構(gòu)聘請三至五名同行專家，成立檢測鑒定專家小組，

12、依據(jù)檢測報(bào)告，提出綜合評價(jià)意見。省、部級(jí)專業(yè)技術(shù)檢測機(jī)構(gòu)，由省、部科技主管部門按照國家科委制定的專業(yè)技術(shù)檢測機(jī)構(gòu)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)確定，并報(bào)國家科委備案。2會(huì)議鑒定：對于需要組織同行專家進(jìn)行現(xiàn)場考察或演示、測試和答辯的科技成果，組織鑒定單位可以采用會(huì)議鑒定形式。組織鑒定單位根據(jù)被鑒定科技成果的技術(shù)內(nèi)容可聘請七至十五名同行專家組成鑒定委員會(huì)。鑒定委員會(huì)到會(huì)專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四。被聘專家不得以書面意見或委派代表出席會(huì)議。組織鑒定單位或主持鑒定單位不得因?qū)＜也坏綍?huì)臨時(shí)更換鑒定委員。鑒定結(jié)論必須經(jīng)到會(huì)專家的四分之三以上通過才有效。不同意見應(yīng)在鑒定結(jié)論中明確記載。3函審鑒定：不需要組織同行專家到現(xiàn)場進(jìn)行

13、考察、測試和答辯，由專家通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料即可進(jìn)行評價(jià)的科技成果，組織鑒定單位可以采用函審鑒定形式。函審鑒定由組織鑒定單位聘請五至九人組成函審組。提出書面函審意見的專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，鑒定結(jié)論必須依據(jù)函審專家四分之三以上的意見形成。不同意見應(yīng)在結(jié)論中明確記載。（三）組織鑒定單位選聘參加鑒定工作的同行專家應(yīng)具備下列條件。1具有高級(jí)技術(shù)職務(wù)（特殊情況下可聘請不多于四分之一的有中級(jí)技術(shù)職務(wù)的中青年科技骨干）。特殊情況是指：個(gè)別地區(qū)專業(yè)不全，缺少高級(jí)技術(shù)職務(wù)的科技人員；某些新型學(xué)科和邊緣學(xué)科高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員比較少；某些部門因保密的需要，選聘社會(huì)上專家受到限制。2對被鑒定科技成果所屬專

14、業(yè)有豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況。3具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德?！巴袑＜摇笔侵缸罱咏昏b定科技成果所涉及的專業(yè)的科技人員，選聘同行專家組成鑒定委員會(huì)（或函審小組或檢測鑒定小組）時(shí)，應(yīng)盡可能同時(shí)有教學(xué)、科研、生產(chǎn)三方面的專家參加。下列人員不得選聘為科技成果鑒定專家：（1）科技成果完成單位的人員；（2）計(jì)劃任務(wù)下達(dá)單位的人員；（3）任務(wù)委托單位的人員；（4）長期脫離教學(xué)、科研、生產(chǎn)的黨政機(jī)關(guān)管理人員。由于公安、安全、國防等特殊部門某些科技成果涉及國家秘密，不宜擴(kuò)大知密范圍，可以聘請科技成果完成單位、任務(wù)下達(dá)或委托單位的同行專家參加鑒定，但不能聘請直接參加被鑒定的科技

15、成果的研制工作的人員。（四）參加鑒定工作的專家在鑒定工作中應(yīng)當(dāng)對被鑒定的科技成果進(jìn)行認(rèn)真負(fù)責(zé)的審查，作出實(shí)事求是的評價(jià)結(jié)論。并對作出的評價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)，參加鑒定工作的專家有義務(wù)和責(zé)任對被鑒定的科技成果保守秘密。（五）組織鑒定單位和主持鑒定單位及其有關(guān)負(fù)責(zé)人，不得干涉參加鑒定工作的專家獨(dú)立地進(jìn)行鑒定工作，組織鑒定單位和主持鑒定單位對鑒定專家在鑒定工作中提出與鑒定工作有關(guān)的請求，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究并及時(shí)作出明確答復(fù)。四、鑒定程序組織鑒定單位或主持鑒定單位應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)鑒定的全部過程，但不得成立鑒定領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)鑒定工作。（一）鑒定申請的渠道根據(jù)鑒定辦法第十六條的規(guī)定，科技成果完成單位或個(gè)人可按下列渠道申請鑒定：1完

16、成國家、省、自治區(qū)、直轄市、國務(wù)院有關(guān)部門科技計(jì)劃內(nèi)的需要鑒定的科技成果，由科技成果完成單位根據(jù)任務(wù)來源或者隸屬關(guān)系，向有權(quán)組織鑒定的單位申請鑒定；2隸屬關(guān)系不明確的，科技成果完成單位或個(gè)人可以向其所在省、自治區(qū)、直轄市科委申請鑒定；3兩個(gè)以上單位共同完成的需要鑒定的科技成果，經(jīng)完成單位共同協(xié)商，由第一完成單位負(fù)責(zé)根據(jù)任務(wù)來源或者隸屬關(guān)系，向有權(quán)組織鑒定的單位申請鑒定，同一科技成果只能鑒定一次，不得多單位分頭申請鑒定；4屬于多學(xué)科、跨行業(yè)的，整體性能具有國際先進(jìn)水平，對我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步具有重大促進(jìn)作用的特別重大的科技成果，受理鑒定申請的主管機(jī)關(guān)可以向上一級(jí)科技成果管理機(jī)構(gòu)提出鑒定申請

17、報(bào)告，由上一級(jí)科技成果管理機(jī)構(gòu)組織鑒定。（二）申請鑒定的科技成果應(yīng)當(dāng)符合鑒定辦法）第六條規(guī)定的范圍，并具備第十八條規(guī)定的條件。1沒有完成計(jì)劃任務(wù)書或者合同約定要求的一律不能申請鑒定，“計(jì)劃任務(wù)書或者合同約定要求，主要是指計(jì)劃任務(wù)書或合同約定的技術(shù)性能與指標(biāo)。2凡有異議或爭議的科技成果，組織鑒定單位不得受理鑒定申請，應(yīng)待異議或爭議解決后方可受理鑒定申請。3技術(shù)資料和有關(guān)文件齊全，并符合檔案管理部門的要求，主要包括：（1）計(jì)劃任務(wù)書或者合同書；（2）技術(shù)研究報(bào)告（包括技術(shù)方案論證、技術(shù)特征、總體性能指標(biāo)與國內(nèi)外同類先進(jìn)技術(shù)的比較、技術(shù)成熟程度、對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的意義、推廣應(yīng)用的條件和前景、存在的問題等基本內(nèi)容）；（3）測試分析報(bào)告及主要實(shí)驗(yàn)、測試記錄報(bào)告（包括原始記錄）；（4）設(shè)計(jì)與工藝圖表；（5）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)）（6）國內(nèi)外同類技術(shù)