法律知識(shí)完善破產(chǎn)程序中實(shí)體糾紛訴訟機(jī)制的

1、省人民政府水行政主管部門建立水土保持監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)，對(duì)全省水土流失動(dòng)態(tài)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、預(yù)報(bào)，省人民政府定期將監(jiān)測(cè)、預(yù)報(bào)情況予以公告?？h級(jí)以上人民政府水行政主管部門及其所屬的水土保持監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)法破產(chǎn)程序中實(shí)體糾紛訴訟機(jī)制的完善成永一、破產(chǎn)法(試行)及相關(guān)司法解釋關(guān)于實(shí)體爭(zhēng)議的規(guī)定破產(chǎn)程序開始后，有關(guān)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)等實(shí)體權(quán)利產(chǎn)生的爭(zhēng)議如何處理，現(xiàn)行的中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法(試行)沒有作出規(guī)定。最高人民法院于1991年11月7 日發(fā)布的關(guān)于貫徹執(zhí)行中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法(試行)若干問題的意見(以下簡(jiǎn)稱意見)第12條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)案件后，以破產(chǎn)企業(yè)為債務(wù)人的其他經(jīng)濟(jì)糾紛案件，根據(jù)下

2、列不同情況分別處理：(1 )已經(jīng)審結(jié)但未執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)中止執(zhí)行，由債權(quán)人憑生效的法律文書向受理破產(chǎn)案件的人民法院申報(bào)債權(quán);(2)尚未審結(jié)且無(wú)連帶責(zé)任人的，應(yīng)當(dāng)終結(jié)訴訟，由債權(quán)人向受理破產(chǎn)案件的人民法院申報(bào)債權(quán);(3 )尚未審結(jié)且另有連帶責(zé)任人的，應(yīng)當(dāng)中止訴訟，由債權(quán)人向受理破產(chǎn)案件的人民法院申報(bào)債權(quán)，待破產(chǎn)程序終結(jié)后，恢復(fù)審理?！币庖姷?3條、第14條又規(guī)定，以破產(chǎn)企業(yè)為債權(quán)人的其他經(jīng)濟(jì)糾紛案件，受訴法院不能在3 個(gè)月內(nèi)結(jié)案的，應(yīng)當(dāng)移送受理破產(chǎn)案件的人民法院。受理破產(chǎn)案件的人民法院發(fā)現(xiàn)此種情況時(shí)應(yīng)通知該法院移送。移送的案件按意見第45條、第46條的規(guī)定辦理，即由法院在宣告企業(yè)破產(chǎn)后，通知破產(chǎn)企業(yè)

3、的債務(wù)人向清算組清償債務(wù)。債務(wù)人應(yīng)按通知的數(shù)額、時(shí)間清償，有異議者可在7日內(nèi)請(qǐng)求法院予以裁定;逾期既未清償又未提出異議的， 由清算組申請(qǐng)法院裁定后強(qiáng)制執(zhí)行。2002年最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定第十九條規(guī)定：“人民法院受理企業(yè)破產(chǎn)案件后，以債務(wù)人為原告的其他民事糾紛案件尚在一審程序的，受訴人民法院應(yīng)當(dāng)將案件移送受理破產(chǎn)案件的人民法院;案件已進(jìn)行到二審程序的，受訴人民法院應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理?！睂?duì)人民法院法院受理破產(chǎn)案件后，以破產(chǎn)債務(wù)人為被告的案件處理問題，規(guī)定第二十條第(二)，(三)項(xiàng)規(guī)定：“尚未審結(jié)且無(wú)其他被告和無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求第三人的，應(yīng)當(dāng)中止訴訟，由債權(quán)人向受理破產(chǎn)案件的人民法院申報(bào)

4、債權(quán)。在企業(yè)被宣告破產(chǎn)后，終結(jié)訴訟?！坝衅渌桓婧蜔o(wú)獨(dú)立請(qǐng)求第三人的，中止訴訟。破產(chǎn)終結(jié)后繼續(xù)審理?！比嗣穹ㄔ菏芾砥髽I(yè)破產(chǎn)后，發(fā)生的涉及破產(chǎn)企業(yè)債權(quán)和財(cái)產(chǎn)爭(zhēng)議，根據(jù)七十三條規(guī)定，由清算組向債務(wù)人和財(cái)產(chǎn)持有人發(fā)書面通知，要求清償。破產(chǎn)企業(yè)債務(wù)人和財(cái)產(chǎn)持有人有異議的，由人民法院裁定。最高人民法院上述司法解釋關(guān)于破產(chǎn)程序中民事訴訟(民事實(shí)體爭(zhēng)議)的規(guī)定，主要包含三個(gè)方面內(nèi)容：一是基于破產(chǎn)程序系概括性執(zhí)行程序理論、破產(chǎn)程序非訟性理論及破產(chǎn)清算效率考慮，賦予破產(chǎn)程序?qū)γ袷略V訟的吸收、終止效力，規(guī)定破產(chǎn)程序開始后，除 兩種特殊情形外，原則上已經(jīng)進(jìn)行的民事訴訟終結(jié)。審理破產(chǎn)案件規(guī)定第十九條規(guī)定的人民法院受理

5、企業(yè)破產(chǎn)案件后，以債務(wù)人為原告的其他民事糾紛案件尚在一審程序的，受訴人民法院將案件向受理破產(chǎn)案件的人民法院移送，實(shí)際上是變相終止相關(guān)民事訴訟。因?yàn)槭芾砥飘a(chǎn)案件法院接受案件移送后，并不對(duì)該案件進(jìn)行審理，而是直接交由清算組。由清算組根據(jù)規(guī)定七十三條規(guī)定，向債務(wù)人和財(cái)產(chǎn)持有人發(fā)書面通知，要求清償。破產(chǎn)企業(yè)債務(wù)人和財(cái)產(chǎn)持有人有異議的，由人民法院裁定。規(guī)定第二十條第(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定，就破產(chǎn)債務(wù)人本身的訴訟而言，結(jié)果也是終結(jié)訴訟。二是破產(chǎn)案件受理后，尚未形成訴訟的有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人的債權(quán)、財(cái)產(chǎn)的實(shí)體爭(zhēng)議，只能向受理破產(chǎn)案件法院提出異議;由受理破產(chǎn)案件人民法院對(duì)有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人的債權(quán)、財(cái)產(chǎn)的實(shí)體爭(zhēng)議進(jìn)行裁定;

6、三是由于破產(chǎn)裁定除不予受理、駁回破產(chǎn)申請(qǐng)裁定可以上訴以外，其他破產(chǎn)程序中裁定均為一裁終裁，人民法院對(duì)有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人的債權(quán)、財(cái)產(chǎn)的實(shí)體爭(zhēng)議裁定，具有終局效力，當(dāng)事人不得上訴。二、存在的問題司法解釋上述關(guān)于破產(chǎn)程序中實(shí)體爭(zhēng)議的規(guī)定存在一定問題，在司法實(shí)務(wù)中引起廣泛的詬病。存在的問題主要有幾個(gè)方面：一、將破產(chǎn)程序優(yōu)先于個(gè)別執(zhí)行程序原則擴(kuò)大化，使破產(chǎn)程序具有了終止甚至吸收個(gè)別民事訴訟效力，導(dǎo)致破產(chǎn)程序中實(shí)體爭(zhēng)議訴訟程序的缺失。破產(chǎn)程序是概括的執(zhí)行程序，目的在于一次執(zhí)行債務(wù)人全部財(cái)產(chǎn)，對(duì)所有債權(quán)人公平清償，從而防止對(duì)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)為個(gè)別的民事執(zhí)行。破產(chǎn)程序優(yōu)先個(gè)別民事執(zhí)行程序，破產(chǎn)程序開始后，必須中止對(duì)債

7、務(wù)人財(cái)產(chǎn)的民事執(zhí)行程序。破產(chǎn)程序限定債權(quán)人的個(gè)別受償，但并妨礙債權(quán)人與破產(chǎn)債務(wù)人之間以解決爭(zhēng)議的訴訟程序的提起或進(jìn)行。因?yàn)樵V訟本身并不包括當(dāng)然的執(zhí)行與執(zhí)行程序是不同性質(zhì)的程序，訴訟或者仲裁的進(jìn)行，對(duì)破產(chǎn)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理和處分不會(huì)構(gòu)成影響。破產(chǎn)程序的開始，不應(yīng)影響其他民事訴訟程序的進(jìn)行或提起。另外從破產(chǎn)程序性質(zhì)上分析，破產(chǎn)程序在性質(zhì)上是一種執(zhí)行程序，是一種無(wú)爭(zhēng)議的程序，它解決的是在民事權(quán)利義務(wù)已經(jīng)確定的情況下，如何就無(wú)清償能力的債務(wù)人的有限財(cái)產(chǎn)，向多數(shù)債權(quán)人公平執(zhí)行的問題。破產(chǎn)程序并不解決當(dāng)事人間的實(shí)體權(quán)利義務(wù)糾紛，它不具備此種功能。破產(chǎn)程序與執(zhí)行程序的區(qū)別僅在于，它是為全體債權(quán)人的利益而不是為

8、個(gè)別債權(quán)人的利益進(jìn)行的共同執(zhí)行。所以，破產(chǎn)程序的潛在前提是當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利義務(wù)糾紛必須首先經(jīng)過訴訟程序解決，然后才涉及到通過破產(chǎn)程序執(zhí)行受償?shù)膯栴}。提起破產(chǎn)無(wú)礙訴訟程序的同時(shí)進(jìn)行，更不能取代其進(jìn)行。再者從破產(chǎn)效率上講，民事訴訟與破產(chǎn)程序也具有可協(xié)調(diào)性，并非相互排斥、對(duì)立。對(duì)在破產(chǎn)程序中采取民事訴訟與破產(chǎn)程序如何銜接問題，可以通過對(duì)因訴訟尚未確定的債權(quán)的預(yù)分配資產(chǎn)進(jìn)行提存的方式，以及對(duì)訴訟終結(jié)后，追回資產(chǎn)再分配方式實(shí)現(xiàn)。民事訴訟并不會(huì)影響或阻止破產(chǎn)程序的進(jìn)行。二、破產(chǎn)程序中實(shí)體爭(zhēng)議處理簡(jiǎn)單化。一是僅對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)確認(rèn)有異議的，規(guī)定可以向人民法院提出異議，由法院裁定確認(rèn)。對(duì)撤銷權(quán)、取回權(quán)等其

9、他實(shí)體權(quán)利方面產(chǎn)生的爭(zhēng)議都沒有涉及;二是對(duì)實(shí)體爭(zhēng)議規(guī)定以裁定方式作出裁判，且沒有上訴權(quán)，違反民事訴訟基本法理。根據(jù)我國(guó)民事訴訟法第138條、第140條的規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人雙方爭(zhēng)議的實(shí)體權(quán)利義務(wù)依法確認(rèn)的法律形式是判決，裁定僅是法院就訴訟程序問題所作的決定，兩者在適用范圍、形式、程序、效力等方面均有不同。如前所述，破產(chǎn)程序在性質(zhì)上是一種執(zhí)行程序，主要解決程序問題，不處理當(dāng)事人間的實(shí)體爭(zhēng)議，所以法院解決問題的形式均為裁定，而且一般不得上訴，這也是各國(guó)立法之通例。而依司法解釋上述規(guī)定，以破產(chǎn)企業(yè)為債務(wù)人的案件，在終結(jié)或中止訴訟后，由債權(quán)人向受理破產(chǎn)案件的法院申報(bào)債權(quán)，就債權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，由該法院裁定確認(rèn);

10、移送受理破產(chǎn)案件法院的以破產(chǎn)企業(yè)為債權(quán)人的案件，對(duì)債務(wù)有爭(zhēng)議時(shí)，同樣由法院裁定解決。以裁定解決實(shí)體權(quán)義爭(zhēng)議的規(guī)定，從實(shí)質(zhì)上改變了民法通則、民事訴訟法等基本法律有關(guān)解決實(shí)體權(quán)義糾紛的重要規(guī)定，不僅從理論上混淆了破產(chǎn)與訴訟兩種不同性質(zhì)的程序，而且由于對(duì)訴訟程序的重大改變，嚴(yán)重影響了當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，實(shí)際上剝奪了其上訴等基本權(quán)利，侵害了其合法權(quán)益。三、對(duì)實(shí)體爭(zhēng)議的裁定程序，缺乏諸如：案件管轄權(quán)、是否開庭審理等配套性的具體審理程序的規(guī)定，使人民法院裁定時(shí)無(wú)相應(yīng)程序可依。當(dāng)事人的辯論權(quán)利、提供及審查證據(jù)的權(quán)利、回避權(quán)利等更難以正常行使，甚至被完全取消。由于上述問題存在，破產(chǎn)程序中的實(shí)體爭(zhēng)議處理在實(shí)務(wù)中一

11、直比較混亂，難以統(tǒng)一，客觀上損害了相關(guān)當(dāng)事人的程序和實(shí)體利益。三、新破產(chǎn)法對(duì)破產(chǎn)程序中實(shí)體糾紛訴訟機(jī)制的完善2006年8月27日由全國(guó)人大常委會(huì)通過的新企業(yè)破產(chǎn)法對(duì)破產(chǎn)程序中實(shí)體爭(zhēng)議的解決進(jìn)行了完善，分別在第20條、21條、第48條、第58條等條款中作了規(guī)定，其中第20條、第21條的規(guī)定最為原則，對(duì)破產(chǎn)程序中實(shí)體糾紛訴訟機(jī)制構(gòu)建具有根本性規(guī)范意義。新破產(chǎn)法第21條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或仲裁應(yīng)當(dāng)中止;在管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后，該訴訟或者仲裁繼續(xù)進(jìn)行?！痹摋l款對(duì)破產(chǎn)受理后，已經(jīng)開始的民事訴訟如何處理作了明確，即管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后，原已開始

12、的民事訴訟繼續(xù)進(jìn)行。原受理民事訴訟的人民法院既不能向受理破產(chǎn)案件人民法院移送案件，也不能終結(jié)已經(jīng)受理的有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人的民事訴訟。此規(guī)定與 最高法院上述司法解釋第十九條、二十條“原則上終結(jié)訴訟”規(guī)定有根本區(qū)別，甚至截然相反。另外相比較最高法院上述司法解釋第十九條、二十條規(guī)定，新破產(chǎn)法第21條的規(guī)定更為嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范和統(tǒng)一：沒有因破產(chǎn)債務(wù)人在民事訴訟的地位(是原告還是被告、是否為共同被告、主債務(wù)人還是從債務(wù)人)不同，以及審級(jí)的不同(一審還是二審)而分別作出不同的規(guī)定。對(duì)破產(chǎn)受理后，有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人的民事訴訟如何提起，新破產(chǎn)法第21條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，只能向受理破產(chǎn)案件的

13、人民法院提起。”從文義上分析，該條款包括兩方面內(nèi)容：一是破產(chǎn)案件受理后，有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人的民事訴訟可以提起;二是該民事訴訟只能由受理破產(chǎn)案件的人民法院管轄。另外該條款也并為對(duì)民事訴訟類型和范圍加以限制。實(shí)際上可以理解為新破產(chǎn)法第21條確立了破產(chǎn)程序開始后，尚未訴訟的有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人的實(shí)體糾紛的訴訟制度，完善了破產(chǎn)程序中的實(shí)體糾紛的訴訟機(jī)制。與20條規(guī)定相結(jié)合共同構(gòu)建了破產(chǎn)程序中有關(guān)實(shí)體糾紛民事訴訟的完整體系。新破產(chǎn)法關(guān)于破產(chǎn)程序中民事訴訟的規(guī)定體現(xiàn)了以下幾個(gè)方面特點(diǎn)：一是正確區(qū)分了民事執(zhí)行程序與民事訴訟對(duì)破產(chǎn)程序的不同性質(zhì)的影響，對(duì)其與破產(chǎn)程序沖突規(guī)定了不同的協(xié)調(diào)方法。對(duì)執(zhí)行程序堅(jiān)持破產(chǎn)程序優(yōu)先原

14、則，于第19條規(guī)定：人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止。由債權(quán)人憑生效法律文書申報(bào)債權(quán)。破產(chǎn)程序開始后，民事訴訟則可以繼續(xù)進(jìn)行。二是遵循了民事訴訟中判決解決實(shí)體權(quán)利，裁定針對(duì)程序問題作出的基本訴訟法理，建立了破產(chǎn)程序中實(shí)體爭(zhēng)議的獨(dú)立訴訟機(jī)制。破產(chǎn)程序開始后，民事訴訟可以繼續(xù)進(jìn)行或提起。三增強(qiáng)了破產(chǎn)爭(zhēng)議相對(duì)人的訴訟權(quán)利和實(shí)體利益的維護(hù);四堅(jiān)持了破產(chǎn)效率與公平的一致性。根據(jù)新破產(chǎn)法上述條款規(guī)定及破產(chǎn)法確立的公平、效率精神，可以對(duì)破產(chǎn)程序中的實(shí)體糾紛訴訟相關(guān)問題作以下具體幾個(gè)方面理解：一、 破產(chǎn)程序中關(guān)于債權(quán)確認(rèn)等所有涉及債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的實(shí)體爭(zhēng)議，均通過單獨(dú)訴訟解

15、決。訴訟類型不僅包括第48條及第58條規(guī)定的職工與債權(quán)人對(duì)管理人確認(rèn)的債權(quán)有異議提起的確認(rèn)之訴，還應(yīng)包括所有與債務(wù)人財(cái)產(chǎn)相關(guān)的實(shí)體爭(zhēng)議。除上述兩種爭(zhēng)議外，主要還有破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的確認(rèn)糾紛、取回權(quán)糾紛、抵銷權(quán)糾紛、破產(chǎn)撤銷權(quán)糾紛、無(wú)效行為確認(rèn)糾紛、共益?zhèn)鶆?wù)糾紛等。二、破產(chǎn)程序中訴訟應(yīng)以管理人為一方當(dāng)事人。破產(chǎn)管理人是由法院指定或認(rèn)可的在破產(chǎn)程序中具有獨(dú)立法理地位的執(zhí)行破產(chǎn)事務(wù)的人。關(guān)于破產(chǎn)管理人的法律地位有四種具有代表性的學(xué)說，即代理說、職務(wù)說、新主體說及受托人說。并有與上述學(xué)說相對(duì)應(yīng)的立法例。但無(wú)論何種學(xué)說和立法例，均承認(rèn)破產(chǎn)管理人對(duì)外代表破產(chǎn)人，可以以自己的名義代表破產(chǎn)人提起訴訟，當(dāng)他人向破產(chǎn)人提

16、起訴訟時(shí)，應(yīng)以管理人為合法的被告，訴訟結(jié)果由破產(chǎn)人的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。因此管理人在訴訟中具有獨(dú)立的訴訟主體地位，是破產(chǎn)程序中有關(guān)民事訴訟的一方當(dāng)事人，非破產(chǎn)人的代理人。但其承擔(dān)民事責(zé)任的基礎(chǔ)是破產(chǎn)人財(cái)產(chǎn)或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，非管理人所有財(cái)產(chǎn)。管理人作為獨(dú)立的訴訟主體，究竟是居于原告還是被告地位取決于其主動(dòng)提起訴訟還是被動(dòng)應(yīng)訴。既可以是原告，也可能為被告。如在取回權(quán)糾紛中，管理人否認(rèn)取回權(quán)的，取回權(quán)人可以管理人為被告提起訴訟，請(qǐng)求法院確認(rèn)其權(quán)利。與此相適應(yīng)，管理人也得以原告身份訴訟請(qǐng)求法院否認(rèn)取回權(quán)人的取回權(quán)。另外，在具體的訴訟案件中，管理人也可能成為共同被告的一方。根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第58條第三款規(guī)定，債務(wù)人、

17、債權(quán)人對(duì)管理人制作債權(quán)表記載的債權(quán)有異議的，可以提起訴訟。如果系債權(quán)人對(duì)有關(guān)己方債權(quán)有異議的，可以將管理人列為被告;如果債權(quán)人對(duì)他方債權(quán)有異議的，就應(yīng)當(dāng)將他方債權(quán)人和管理人列為共同被告。在管理人已將破產(chǎn)人占有的他人財(cái)產(chǎn)處分，該財(cái)產(chǎn)所有人提出取回權(quán)確認(rèn)和財(cái)產(chǎn)返還之訴中，也可以存在管理人為共同被告情形。三、破產(chǎn)程序中的訴訟，由受理破產(chǎn)案件的人民法院專屬管轄。新企業(yè)破產(chǎn)法第20條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或仲裁應(yīng)當(dāng)中止;在管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后，該訴訟或仲裁繼續(xù)進(jìn)行。”第21條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，只能向受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院提起?！备鶕?jù)上述條款規(guī)定，除破產(chǎn)程序開始后，已經(jīng)在其他法院受理的有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人的訴訟，由該法院繼續(xù)審理外，有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人訴訟只能向受理破產(chǎn)案件人民法院提起。破產(chǎn)案件受理法院因受理破產(chǎn)案件而取得的對(duì)破產(chǎn)程序中實(shí)體糾紛的專屬管轄權(quán)系破產(chǎn)法的特別規(guī)定，具有對(duì)抗民事訴訟法中有關(guān)級(jí)別管轄和專屬管轄的一般規(guī)定。如不動(dòng)產(chǎn)糾