PPAP作業(yè)指導書

1、作業(yè)文件文件編號：JT/C7.1J002版號：A/0（PPAP）生產件批準作業(yè)指導書批準：審核：編制：受控狀態(tài)：分發(fā)號：2006年11月15日發(fā)布2006年11月15日實施（PPAP）生產件批準作業(yè)指導書T/C7.1J0021 目的確保公司正確理解顧客工程設計記錄和規(guī)范的所有要求，并在執(zhí)行所要求的生產節(jié)拍條件下的實際生產過程中，具有持續(xù)滿足這些要求的潛在能力。2 范圍適用于公司用于汽車制造顧客的所有生產和/或服務所需的生產性零組件的批準。3 職責3.1項目組負責與顧客聯(lián)系落實各種情況下提交PPAP的各種要求。3.2項目組負責將產品/零件PPAP的相關資料提交顧客進行批準。3.3各部門負責配合項

2、目組執(zhí)行顧客對PPAP的各種要求，并提供相關資料。 3工作流程和內容：3.1PPAP提交的時機與批準條件3.1.1以下情況下應依據(jù)本作業(yè)指導書提供PPAP資料：（1）當顧客和公司有要求時，項目組和相關責任部門應依本作業(yè)指導書中的規(guī)定，對提交給顧客批準的生產件制作PPAP資料，經項目組審查后，呈報公司領導核準；（2）如顧客有要求時，則將其提交給顧客批準。3.1.2生產件提交給顧客批準的時機：3.1.2.1對出現(xiàn)下述情況的生產性零部件，項目組必須在第一批生產件發(fā)運到顧客之前提交PPAP批準，除非顧客負責產品批準部門放棄了該要求。（1）一種新的零件或產品（即：以前未曾提供給顧客的零件或產品、材料或顏

3、色）； （2）對以前提交給顧客批準的零件或產品不符合（如：產品性能不同于顧客的要求；尺寸或能力問題；供應商問題；零件的完全批準代替臨時性批準；試驗，包括材料、性能、工作確認問題等）進行的糾正；（3）由于設計記錄、規(guī)范或材料方面的工程更改引起的改變3.1.2.2當公司產品的生產件號、工程更改、生產場所、材料供應商和生產過程有變更時，項目組必須通知顧客，并根據(jù)顧客要求保留生產件和/或提交生產件給顧客批準；3.1.2.3當有下列情況發(fā)生改變時，項目組應與顧客進行協(xié)商和溝通，并根據(jù)顧客的要求是否在第一批產品發(fā)運到顧客之前需提交生產件批準資料，JT/C7.1J002項目組對PPAP所規(guī)定的所有項目必須重

4、新進行評審、修訂和更改。（1）和以前顧客批準過的生產件相比，使用了其它不同的加工方法或材料。（2）使用新的或改進的工裝（不包括易損工裝）、模具、鑄模、模型等，包括附加的和替換用的工裝。（3）對現(xiàn)有工裝或設備進行翻新或重新調整后進行的生產。 （4）生產過程或生產方法發(fā)生了一些變化后進行生產。（5）把工裝或設備轉到其它生產場地或在另一生產場地進行的生產。（6）供應商對零件、材料、或服務（如：熱處理、電鍍等）的更改，從而影響顧客的裝配、成型、功能、耐久性或性能的要求。（7）任何影響顧客要求的裝配性、成型、功能、性能和/或耐久性的更改（包括由公司內部制造的或由供應商制造的生產產品部件的產品和過程更改）

5、。另在提交生產件給顧客之前，公司必須就供應商提出的任何申請和要求先與供應商達成一致。（8）試驗/檢驗方法的更改（包括新技術的采用并不影響接收準則）。（9）由于顧客對公司產品質量的擔心，而要求推遲供貨。提交給顧客批準的生產件必須：（1）取自重要的和有效的生產過程，（2）該生產過程必須是1小時到8小時的生產，（3）且規(guī)定數(shù)量至少為300件連續(xù)生產的產品/部件，除非顧客或顧客授權的質量代表另有書面規(guī)定和要求。（4）提交給顧客批準的生產件其取自的生產過程必須在生產現(xiàn)場使用與生產環(huán)境同樣的工裝、量具、過程、材料和操作者進行生產。來自每一個生產過程的部件，如：相同的裝配線和/或工作單元、多腔沖模、鑄模、工

6、具或模型的每一個位置，有關檢驗都必須對其進行測量和對代表性樣件進行試驗。3.1.4提交給顧客批準的生產件必須在第一批產品發(fā)運前完成批準，除非顧客放棄該生產件的批準要求（要求顧客簽署姓名和日期并記錄存檔）；3.1.5不論顧客有沒有要求公司正式提交生產件，項目組都必須對PPAP文件中所有適用的項目進行評審和更新，以反映生產過程的情況。 3.1.6PPAP文件必須包括顧客產品批準部門負責核準特許書人員的姓名和日期。3.2 下列情況發(fā)生時，公司可不用通知顧客和提交生產件及其PPAP資料，JT/C7.1J002但公司有責任跟蹤更改和/或改進，并更新任何受到影響的PPAP文件：（1）對生產件層級圖紙的更改

7、，內部制造或由供商制造，不影響到提供給顧客產品的設計記錄。（2）工裝在同一工廠內移動（用于同等效果的設備，過程流程不改變，不拆卸工裝），或設備在同一工廠內移動（相同的設備、過程流程不改變）。（3）設備方面的更改（具有相同的基本技術或方法的相同的過程流程）。（4）等同的量具更換。（5）重新平衡操作工的作業(yè)含量，對過程流程不引起更改。（6） 導致減少PFMEA的RPN值的更改（過程流程沒有改變）。3.3 對公司提交給顧客批準的生產件，其所要求的內容/項目（需要保存所提交的PPAP資料）應根據(jù)顧客確定的生產件提交批準等級進行保存和提交下述項目/內容的文件、資料和記錄（若對生產件批準的必要性有任何疑問

8、，項目組負責人應與負責顧客零件批準部門的聯(lián)系以消除疑問）。產品設計記錄：項目組必須具備所有的可銷售產品的設計記錄，包括：部件的設計記錄或可銷售產品的詳細信息。若設計記錄（如：CAD/CAM數(shù)學數(shù)據(jù)、零件圖紙、規(guī)范等）是以電子版形式存在，則公司必須制作一份硬件拷貝（如：帶有圖例、幾何尺寸與公差的表格或圖紙）來確定所進行的測量。任何授權的工程變更文件：項目組必須具有并保存尚未記入設計記錄中，但已在產品、零件或工裝上體現(xiàn)出來的任何授權的工程更改文件。要求時的工程核準：當設計記錄有規(guī)定時，項目組必須具有顧客工程批準的證據(jù)。設計失效模式及后果分析（DFMEA）。過程流程圖：項目組必須使用公司規(guī)定的過程流

9、程圖格式（參見產品質量先期策劃程序中的“過程流程圖”）來清楚地描述生產過程的步驟和次序，并恰當?shù)貪M足顧客規(guī)定的需求和要求及期望。過程失效模式與效果分析（PFMEA）：項目組必須對提交給顧客批準的生產件，按TS16949規(guī)程要求和PMFEA過程失效模式及后果分析作業(yè)指導書進行過程失效模式及后果分析（PFMEA）。尺寸結果：項目組必須提供在設計記錄和控制計劃中有要求的尺寸驗證都已經完成，以及其結果表明符合規(guī)定要求的證據(jù)；對于每一個的加工過程（如：單元或生產線和所有的型腔、模具、樣板或沖模）檢驗部門都T/C7.1J002必須有尺寸結果。（1）檢驗部門必須將所有在設計記錄和控制計劃中注明的尺寸（參考尺

10、寸除外）、特性和規(guī)范的實際測量結果記錄在 生產件批準 J 尺寸結果表中。（2）項目組必須標明設計記錄的日期、更改等級和任何尚未包括在制造零件所依據(jù)的設計記錄中的、經授權的工程更改文件。（3）項目組必須在所測量的零件中確定一件為標準樣品，并對其予以明確標識和保存。（4）項目組必須在所有的輔助文件（如：補充的全尺寸結果清單、草圖、描制圖、剖面圖、幾何尺寸和公差圖、或其它的與零件圖相關的輔助圖）上記錄更改的等級、繪圖日期、公司名稱和零件編號。根據(jù)保留/提交要求表，這些輔助材料的復印件也必須與尺寸結果一起提交。（5）當需要使用光學分析儀進行檢驗時，項目組所提交的材料中還必須包括描制圖紙。材料/性能試驗

11、結果的記錄：關于設計記錄或控制計劃中規(guī)定的試驗，項目組必須有材料和/或性能試驗結果的記錄。3.3.8.1 材料試驗結果： （1）當設計記錄或控制計劃中規(guī)定有化學、物理和金相的要求時，項目組必須對所有的零件和產品材料進行試驗。（2）設計記錄和有關規(guī)范要求的所有試驗，項目組均應將試驗的數(shù)量和每項試驗的實際結果記錄于“生產件批準材料試驗結果表”中。對于尚未納入設計記錄中的任何授權的工程更改文件也應將其進行注明。（3）“生產件批準材料試驗結果”報告必須包括以下內容： a）被試驗零件的設計記錄更改等級、以及被試驗零件的技術規(guī)范的編號、日期及更改等級。 b）進行試驗的日期。c）材料供應商的名稱，以及當顧客

12、提出要求時，注明他們在顧客批準的供應商名單上的材料供應商代號碼。 d）對于顧客開發(fā)的材料規(guī)范及有顧客批準的供應商名單的產品，采購部必須從供應商名單上的供應商采購材料和/或服務（如：油漆、電鍍和熱處理等）。3.3.8.2 性能試驗結果：當設計記錄或控制計劃中規(guī)定有性能或功能要求JT/C7.1J002時，項目組必須對所有的零件或產品材料進行試驗，并將其記錄在“生產件批準性能試驗結果表”中。 “生產件批準性能試驗結果”報告必須包括以下內容：a）被試驗零件的設計記錄更改等級、以及被試驗零件的技術規(guī)范的編號、日期及更改等級。b）尚未納入設計記錄中的任何授權的工程更改文件。c）進行試驗的日期。3.3.9

13、初始過程能力研究：項目組在提交由顧客或公司自己指定的所有特殊特性之前，必須按統(tǒng)計過程分析作業(yè)指導書之規(guī)定確定初始過程能力或性能的水平是可以接受的。3.3.9.1 為了解測量誤差影響被研究的測量值，項目組必須對提交給顧客批準的生產件所使用的測量設備進行測量系統(tǒng)分析，進行測量系統(tǒng)分析的具體工作由計量部門依測量系統(tǒng)分析作業(yè)指導書進行作業(yè)。（1）估計過程能力或性能的指數(shù)由顧客和公司取得一致同意，對于特定的過程或產品，若經顧客事前批準，也可采用其它更適用的替代方法。 （2）初始過程能力研究是短期的，且預測不出時間以及人、材料、方法、設備、測量系統(tǒng)和環(huán)境的變差的影響，但仍需利用控制圖來收集和分析數(shù)據(jù)。（3

14、）、對于能夠使用于 XR圖研究的特性，應根據(jù)取自重要的和有效的生產過程的連續(xù)零件中最少25個子組的數(shù)據(jù)，并至少在得到100個讀數(shù)的情況下進行短期的初始過程能力研究。（4）、取得顧客同意時，可以使用來自相同的或類似過程的長期結果代替初始數(shù)據(jù)要求；對于特定的過程，若有顧客的事前批準，可使用替代的分析工具（如：單值移動極差圖）。3.3.9.2 質量指數(shù)：項目組應使用能力或性能指數(shù)對初始過程研究進行總結。初始過程研究結果依賴于研究的目的、數(shù)據(jù)的正態(tài)分布、數(shù)據(jù)收集方法、抽樣方法、數(shù)據(jù)的數(shù)量、表明統(tǒng)計受控狀態(tài)等。（1）Cpk：指穩(wěn)定過程的能力指數(shù)。標準差（）的估計值是依據(jù)子組內的變差確定的（R/d2或S/

15、C4）。（2）Ppk：指性能指數(shù)。標準差（）的估計值是依據(jù)總變差估計（）值。JT/C7.1J002（3）當公司可能得到歷史的數(shù)據(jù)或有足夠的初始數(shù)據(jù)來繪制控制圖時（至少100個個體樣本），可以在過程穩(wěn)定時計算Cpk。（4）對于輸出滿足規(guī)范要求且呈可預測的波形的長期不穩(wěn)定過程，公司應使用Ppk。（5）當不能得到足夠的數(shù)據(jù)（小于100個樣本）時，項目組應與顧客負責零件批準的部門取得聯(lián)系，并制定一個適當?shù)挠媱潯?.3.9.3 初始研究的接收準則：對于穩(wěn)定過程，公司在評價初始過程研究結果時，必須采用以下的接收準則 （見附件一）3.3.9.4 非穩(wěn)定過程：根據(jù)不穩(wěn)定的性質，一個非穩(wěn)定過程可能不滿足顧客的要

16、求。項目組在提交PPAP之前，必須識別、評價和在可能的情況下消除變差的特殊原因；項目組必須將存在的任何不穩(wěn)定過程通報顧客，且在任何提交之前，必須向顧客提出糾正措施計劃。 3.3.9.5 單側規(guī)范或非正態(tài)分布的過程：對于單側規(guī)范或非正態(tài)分布的過程，項目組必須與顧客一起確定替代的接收準則，了解非正態(tài)分布的原因和如何處理變差。3.3.9.6 不滿足接收準則時的策略：（1）如果過程不能改進，項目組必須與顧客取得聯(lián)系；（2）如果項目組在PPAP提交允許的日期之前仍不能達到接收準則，則項目組必須向顧客提交一份糾正措施計劃和一份包括100%檢驗的修改的控制計劃，以供顧客批準，并持續(xù)進行減少變差的努力，直到P

17、pk或Cpk達到133或更大，或直到從顧客那里獲得完全批準為止。3.3.10 測量系統(tǒng)分析研究：.1項目組必須對所有的或改進的測量和試驗設備進行適用的測量系統(tǒng)分析研究（如：量具的重復性和再現(xiàn)性、偏倚、線性和穩(wěn)定性研究）。.2進行測量系統(tǒng)分析的具體工作由計量部門依測量系統(tǒng)分析作業(yè)指導書進行作業(yè)。3.3.11 具有資格實驗室的文件要求：公司必須具備實驗室范圍和表明所用的實驗室符合QS-9000第三版和/或4.10.7要求的文件，進行實驗室試驗的具體工作依實驗室管理程序進行作業(yè)。JT/C7.1J0023.3.12 控制計劃：公司必須具備規(guī)定用于過程控制的所有控制方法的控制計劃，并應符合QS-9000

18、的要求； 進行控制計劃制定的具體工作由項目組依控制計劃管理程序進行作業(yè)。3.3.12.1 如果對新零件的共通性已經評審，則相似零件的“零件系列”控制計劃可以使用。3.3.12.2 如顧客有要求時，項目組在提交生產件給顧客批準之前必須將控制計劃提交給顧客批準（即：顧客在控制計劃上簽字）。3.3.13 零件（生產件）提交保證書：在圓滿完成所有要求的測量和試驗后，項目組必須在“零件（生產件）提交保證書（PSW）”上填寫所要求的內容/項目，并附上相關記錄和資料，經公司領導審查核準后，由項目組將其提交給顧客批準。3.3.13.1 對于每一個顧客零件編號項目組都必須完成一份單獨的PSW，除非顧客同意其他的

19、形式。3.3.13.2 如果提交給顧客批準的生產零件是采用一個以上型腔、鑄模、工具、沖?；蚰Ｐ?，或采用如生產線或工作單元之類的生產過程加工出來的，項目組必須對來自每一處的一個零件進行尺寸評價，并在PSW上或在PSW附件上中的“鑄模/型腔/生產過程”一欄中填上特定的型腔、鑄模、生產線等。3.3.13.3 公司必須驗證所有測量和試驗結果符合顧客要求，并且可得到所要求的所有文件（或對于等級2、3和4，已包含在提交的文件中）；公司負責人必須批準該PSW，并注明日期、職務和電話號碼。3.3.13.4 零件重量（質量）：項目組必須在PSW上記錄要發(fā)運的零件重量，除非顧客另有規(guī)定，否則一律用千克（kg）表示

20、，并精確到小數(shù)點后4位（00000）。重量不能包括運輸時的保護裝置、裝配輔具或包裝材料。項目組必須隨機選擇10個零件分別稱重，然后計算并報告平均重量。 3.3.14 外觀批準報告（AAR）。3.3.15 散裝材料要求檢查表（此要求對公司提交給顧客批準的生產件暫不適用）：3.3.16 生產件樣品：項目組必須按照顧客的要求和提交要求的規(guī)定提供產品樣品。3.3.17 標準樣品： 項目組必須保存一件標準樣品，與生產件批準記錄保存的時間相同，或a）直到顧客批準而生產出一個用于相同顧客零件編號的新標 JT/C7.1J002 準樣品為止；或b）在設計記錄、控制計劃或檢驗準則要求有標準樣品的地方，作為一個基準

21、或標準使用。項目組必須對標準樣品進行標識，并在樣品上標出顧客批準的日期。3.3.18 檢查輔具（對應提交的產品，檢查輔具可包括：夾具、量具、模具、模板、薄膜圖的具體規(guī)定等）：如果顧客提出要求，項目組必須在提交PPAP時同時提交任何零件特殊裝配輔具或部件檢查輔具。3.3.18.1 項目組必須證明檢查輔具的所有內容與零件尺寸要求一致；提交時，項目組必須制定書面化的檢查輔具的工程設計更改文件；有關部門必須在零件壽命期內對任何檢查輔具提供預防性服務。3.3.18.2 如顧客有要求時，項目組必須對檢查輔具進行測量系統(tǒng)分析研究，（如：量具的重復性和再現(xiàn)性、偏倚、線性和穩(wěn)定性研究）。3.3.19 顧客的特殊

22、要求：當顧客有特殊要求時，項目組必須有與所適用的顧客特殊要求相符合的記錄項目組根據(jù)所制作的PPAP資料進行整理和評審，經項目組審查后，呈報公司領導核準；生產件批準提交等級： 項目組必須按顧客要求的等級，提交該等級規(guī)定的所有項目和/或記錄；如果顧客負責產品批準部門沒有其它提交等級的明確規(guī)定，則公司必須使用等級3進行全部提交。 提交的等級分別如下： 等級1-只向顧客提交批準保證書（對指定的外觀項目，還應提交一份外觀件批準報告）。等級2-向顧客提交保證書和生產件樣本及有限的支持數(shù)據(jù)。等級3-向顧客提交保證書和生產件樣本及完整的支持數(shù)據(jù)。等級4-只向顧客提交保證書和顧客規(guī)定的其它要求。等級5-公司自己

23、保留保證書、生產件樣本和完整的支持數(shù)據(jù)以供評審。每一等級提交的詳細要求見（附件二、保存/提交要求表）。 生產件提交批準結果：JT/C7.1J002顧客必須通知公司關于提交生產件批準的處理結果，生產件經顧客批準之后，公司必須保證將來的生產持續(xù)滿足顧客的所有要求。 .1 顧客對提交PPAP批準的結果：有關部門在未接到顧客對生產件批準前，不能按批量發(fā)運其產品。 （1）完全批準：公司提交給顧客批準的零件或材料滿足顧客所有的規(guī)范和要求，公司可根據(jù)顧客計劃部門的安排進行按批量發(fā)運產品。 （2）臨時批準：公司提交給顧客批準的生產件在有限的時間或零件數(shù)量的前提下，允許公司運送顧客生產需要的產品或材料。 出現(xiàn)以

24、下情況時，可將生產件提交個顧客臨時批準：已明確了影響批準的不合格品的根本原因；已準備了一份顧客同意的臨時批準計劃；若要獲得完全批準，需要再次提交。顧客沒有同意延長臨時批準，則公司不能再發(fā)運產品。（3）拒收：從公司批量產品中提交出的樣品和配備文件不符合顧客的要求；在按批量發(fā)運產品之前，公司必須提交和批準已更改的產品和文件。3.4生產件批準記錄的保存：3.4.1 無論顧客批準的提交等級如何，項目組對生產件批準的記錄保存的時間必須是該生產件在生產和服務活動要求的時間再加上一日歷年的時間。3.4.2 項目組必須確保在新零件的PPAP文件中包括或引用了來自被替代零件PPAP文件中的適用的PPAP記錄。3.5公司對供應商提交PPAP批準的要求：根據(jù)顧客要求和供應商的級別，對供應商提交的PPAP批準資料為：過程流程圖；零件提交保證書（PSW）；產品檢測報告（包括尺寸檢測報告、物理性能試驗報告和化學實驗報告）