系統(tǒng)運維記錄

1、1.1. 系統(tǒng)運維管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應(yīng)指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè) 施進行維護管理；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應(yīng)指定部門負責(zé)機房安全，并配備機房安全管理人員，對機房的出入、 服務(wù)器的開機或關(guān)機等工作進行管理；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應(yīng)建立機房安全管理制度，對有關(guān)機房物理訪問，物品帶進、帶出機 房和機房環(huán)境安全等方面作出規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應(yīng)加強對辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作 人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、 工作人員離開座位應(yīng)確保終端計算機退出登錄狀態(tài)和桌面上沒

2、有包含敏 感信息的紙檔文件等。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.2. 資產(chǎn)管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、 重要程度和所處位置等內(nèi)容；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部 門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；結(jié)果記錄符合情況符合序號項目內(nèi)容3檢測項目c）應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進行定性賦值和標識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應(yīng)的管理措施；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應(yīng)規(guī)定信息分類與標識的原則和方法，并對信息的使用、 存儲和傳輸?shù)冗M行規(guī)范化管理。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.3. 介質(zhì)管理序

3、號項目內(nèi)容1檢測項目a）應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護和銷毀等方 面作出規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進行控制和保護，并實行存儲環(huán)境專人管理；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進行控制， 對介質(zhì)歸檔和查詢等進行登記記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤 點；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應(yīng)對存儲介質(zhì)的使用過程、送出維修以及銷毀等進行嚴格的管理，對帶出工作環(huán)境的存儲介質(zhì)進行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對送出維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，對保密性較高的存儲介質(zhì)未經(jīng)批準

4、不得自行銷毀同；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測項目e）應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對某些介質(zhì)實行異地存儲，存儲地的環(huán)境要求和管理方法應(yīng)與本地相同；結(jié)果記錄符合情況符合序號項目內(nèi)容檢測項目f）應(yīng)對重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進行分類和標識管理。6結(jié)果記錄符合情況符合1.1.4. 設(shè)備管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應(yīng)對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員定期進行維護管理；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應(yīng)建立基于申報、審批和專人負責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進行規(guī)范化管理；結(jié)果

5、記錄符合情況符合3檢測項目c）應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護方面的管理制度， 對其維護進行有效的管 理，包括明確維護人員的責(zé)任、 涉外維修和服務(wù)的審批、維修過程的監(jiān)督控制等；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應(yīng)對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實現(xiàn)主要設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動/停止、加電/斷電等操作；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測項目e）應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機房或辦公地點。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.5. 監(jiān)控管理和安全管理中心序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應(yīng)對通信線路、主機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、 用戶行為等進

6、行監(jiān)測和報警，形成記錄并妥善保存；結(jié)果記錄序號項目內(nèi)容符合情況符合2檢測項目b）應(yīng)組織相關(guān)人員定期對監(jiān)測和報警記錄進行分析、評審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報告，并采取必要的應(yīng)對措施；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應(yīng)建立安全管理中心，對設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補丁升級、安全審計等 安全相關(guān)事項進行集中管理。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.6. 網(wǎng)絡(luò)安全管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)進行管理，負責(zé)運行日志、 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時間、安全策略、 升級與打補丁、 口令更新周期等方面

7、作出規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要義件進行備份；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應(yīng)定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進行及時的修補；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測項目e）應(yīng)實現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置，并對配置文件進行定期離線備份；結(jié)果記錄符合情況符合6檢測項目f）應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準；結(jié)果記錄序號項目內(nèi)容符合情況符合7檢測項目g）應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入；結(jié)果記錄符合情況符合8檢測項目h）應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。結(jié)果記錄

8、符合情況符合1.1.7. 系統(tǒng)安全管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應(yīng)定期進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進行修補；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，在安裝系統(tǒng)補丁前，首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進行備份后，方可實施系統(tǒng)補丁程序的安裝；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、 安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測項目e）應(yīng)指定專人對系統(tǒng)進行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險，

9、權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則；結(jié)果記錄符合情況符合6檢測項目f）應(yīng)依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進行維護， 詳細記錄操作日志， 包括重要的日常 操作、運行維護記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容， 嚴禁進行未經(jīng)授權(quán)的操 作；結(jié)果記錄序號項目內(nèi)容符合情況符合7檢測項目g）應(yīng)定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.8. 惡意代碼防范管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識，及時告知防病毒軟件版本，在讀取移動存儲設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進行病毒檢查，對外來計算機或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進行病毒檢查；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應(yīng)

10、指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應(yīng)對防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、 定期匯報等作出明確規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫的升級情況并進行記錄， 對主機防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險病毒或惡 意代碼進行及時分析處理，并形成書面的報表和總結(jié)匯報。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.9. 密碼管理序號項目內(nèi)容檢測項目a）應(yīng)建立密碼使用管理制度，使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn) 品。1結(jié)果記錄符合情況符合1.1.10. 變更管理序號項目內(nèi)容序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應(yīng)確認系

11、統(tǒng)中將發(fā)生的變更，并制定變更方案；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應(yīng)建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前， 向主管領(lǐng)導(dǎo)申請， 變更和變更方案經(jīng)過評審、審批后方可實施變更，并在實施后將變更情況向相關(guān)人員 通告；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應(yīng)建立變更控制的申報和審批文件化程序，對變更影響進行分析并文檔化，記錄變更實施過程，并妥善保存所有文檔和記錄；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應(yīng)建立中止變更并從失敗變更中恢復(fù)的文件化程序，明確過程控制方法和人員職責(zé)，必要時對恢復(fù)過程進行演練。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.11. 備份與恢復(fù)管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應(yīng)識別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)

12、據(jù)及軟件系統(tǒng)等；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應(yīng)建立備份與恢復(fù)管理相關(guān)的安全管理制度，對備份信息的備份方式、 備份頻度、存儲介質(zhì)和保存期等進行規(guī)范；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略須指明備份數(shù)據(jù)的放置場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運輸?shù)姆椒?；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應(yīng)建立控制數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)過程的程序，對備份過程進行記錄， 所有文件和記錄應(yīng)妥善保存；序號項目內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況符合5檢測項目e）應(yīng)定期執(zhí)行恢復(fù)程序， 檢查和測試備份介質(zhì)的有效性，確保可以在恢復(fù)程序規(guī)定的時間內(nèi)完成備份的恢復(fù)

13、。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.12. 安全事件處置序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應(yīng)報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件，但任何情況下用戶均不應(yīng)嘗試驗證弱點；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應(yīng)制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件的類型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)管理部門對計算機安全事件等級劃分方法和安全事件 對本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對本系統(tǒng)計算機安全事件進行等級劃分；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應(yīng)制定安全事件報告和響應(yīng)處理程序，確定事件的報告流程， 響應(yīng)和處置的范圍、程度，以及處理方法等；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測項目e）應(yīng)在安全事件報告和響應(yīng)處理過程中，分析和鑒定事件產(chǎn)生的原因，收集證據(jù)，記錄處理過程，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，制定防止再次發(fā)生的補救措施，過程形成的所有文件和記錄均應(yīng)妥善保存；結(jié)果記錄符合情況符合6檢測項目f）對造成系統(tǒng)中斷和造成信息泄密的安全事件應(yīng)采用不同的處理程序和 報告程序。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.13. 應(yīng)急預(yù)案管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應(yīng)在A的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不同事件的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)包括啟動預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程和事后教育和培訓(xùn)等 內(nèi)容；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應(yīng)從