供應(yīng)商審核管理辦法

1、供應(yīng)商審核管理辦法1 目的規(guī)定對供應(yīng)商審核的方式和基本準(zhǔn)則，明確對供應(yīng)商審核的活動要求，審查潛在供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)體系前的質(zhì)量保證能力，審查供應(yīng)商批量供貨前的質(zhì)量穩(wěn)定情況，監(jiān)控供應(yīng)商批量供貨后的質(zhì)量體系保持持續(xù)穩(wěn)定情況。通過審核促使供應(yīng)商提升其產(chǎn)品質(zhì)量保證能力，保持同步發(fā)展。2 適用范圍適用于本公司供應(yīng)商的審核活動或?qū)M納入供應(yīng)體系資源的考察活動。3 術(shù)語審核為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價， 以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。確認(rèn)通過提供客觀證據(jù)對特定的預(yù)期用途或應(yīng)用要求已得到滿足的認(rèn)定。4 職責(zé)審核組長編制審核計劃，并組織實施。審核員負(fù)責(zé)編制審核檢查表，對審核后

2、出現(xiàn)的不符項進(jìn)行跟蹤、驗證。管理者代表或分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審核計劃的審批工作。5 審核方式非現(xiàn)場審核通常情況下， 對于產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定的供應(yīng)商采取資料審核、 監(jiān)控確認(rèn)的非現(xiàn)場審核方式，一般從以下方面進(jìn)行：a. 審核供應(yīng)商按要求提交的相關(guān)材料，如：復(fù)印或掃描的產(chǎn)品質(zhì)量證明文件，營業(yè)執(zhí)照、第三方認(rèn)證證書等資質(zhì)證明文件，其中對于代理商，必須同時提供生產(chǎn)廠家的代理授權(quán)證明；b. 確認(rèn)樣件試用情況；c. 監(jiān)控檢驗情況、售后反饋情況?，F(xiàn)場審核以下情形對供應(yīng)商采取現(xiàn)場審核：a. 裝試車、外部反饋出現(xiàn)批量的和突發(fā)性重大質(zhì)量事故的；b.質(zhì)量評分連續(xù)3個月分?jǐn)?shù)走勢下降，且平均分差5分情形，并經(jīng)核實屬質(zhì)量問題 原因造成的；c

3、. 上年度供應(yīng)商綜合評價為 D 級（綜合評價得分<60 分）擬再供貨的；d. 必要時，按照公司級指令開展實施供應(yīng)商現(xiàn)場審核。6 審核類型潛在供應(yīng)商審核a. 擬進(jìn)入供應(yīng)體系的供應(yīng)商及其生產(chǎn)的零部件；b. 現(xiàn)有合格供應(yīng)商進(jìn)行擴(kuò)供而生產(chǎn)的新增零部件。PPAP提交審核供應(yīng)商批量供貨之前、成熟產(chǎn)品生產(chǎn)線停產(chǎn) 1年以上復(fù)產(chǎn)、場地變更、重大工程變更等進(jìn)行PPAP提交審核，以產(chǎn)品確認(rèn)、過程確認(rèn)為主，主要評估能否批產(chǎn)。常規(guī)質(zhì)量體系審核批產(chǎn)狀態(tài)后，進(jìn)行常規(guī)質(zhì)量體系周期審核。通常是根據(jù)體系年度覆蓋要求，以及質(zhì)量 穩(wěn)定情況進(jìn)行開展。飛行檢查（必須是現(xiàn)場審核方式）一般是指供應(yīng)商零部件在使用中出現(xiàn)嚴(yán)重或批量性質(zhì)量問

4、題、或因供應(yīng)商突發(fā)的問題 可能影響到公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動而臨時決定對供應(yīng)商進(jìn)行的及時、快速到位針對性的現(xiàn)場 審核。7現(xiàn)場審核工作程序支持文主要流程圖工作內(nèi)容件和記責(zé)任策劃相關(guān)單位按條提出需求報公司0主要責(zé)任流程圖工作內(nèi)容支持義件和記錄質(zhì)量采購編制審核計劃體系管理人員或供應(yīng)商管理人員根據(jù)實際情況制定具體供應(yīng)商審核工作計劃。供應(yīng)商溝通。審核計劃質(zhì)量審核計劃審批審核計劃提交質(zhì)量部門審核。質(zhì)量1組建審核組質(zhì)量部門根據(jù)審核計劃和實際需要組建審核組，人員由質(zhì)量、技術(shù)、采購、工藝和相關(guān)管 理人員組成。1F主要責(zé)任流程圖工作內(nèi)容支持義件和記錄審核組長審核準(zhǔn)備審核組長負(fù)責(zé)做好審核前準(zhǔn)備工作：a.根據(jù)審核類別、審核

5、內(nèi)容，擬定審核方案；b.明確小組工作內(nèi)容及各自分，安排審核日程，明確審核肩關(guān)要求；c.收集、匯總審核所需要的相關(guān)資料（控制計劃、整改措施、攻關(guān)措施等），熟悉檢查內(nèi)容要求和相關(guān)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)；d.與待審核供應(yīng)商提前確認(rèn)好審核事宜。F主要責(zé)任流程圖工作內(nèi)容支持義件和記錄首次會議審核組組長主持召開首次會議，與會人員包括審核組全體組員和供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員。首次會議主要內(nèi)容：審核目的、范圍、日程安排、成員分工及工 作紀(jì)律、供應(yīng)商情況介紹等。會議時間一M控制在45分鐘內(nèi)?，F(xiàn)場審核實施根據(jù)審核方案，進(jìn)行現(xiàn)場審核取證。末次會議審核組長主持召開末次會議，通報檢查情況。雙方確認(rèn)不符合項事實，雙方確定后續(xù)整改事

6、宜（含整改計劃、整改證據(jù)等）。注：對于不能在規(guī)定時間內(nèi)完成整改閉環(huán)的情形，應(yīng)要求供應(yīng)商先行提供整改計劃，審核組可 按照整改時間進(jìn)行跟蹤驗證。若經(jīng)多次提醒供應(yīng)審核組簽到表、審核記錄表、不符合項整改報告主要責(zé)任流程圖工作內(nèi)容支持義件和記錄審核組編寫審核報告審核組根據(jù)審核情況、不符合項的驗證結(jié)果編寫供應(yīng)商審核報告，對審核作出最終結(jié)論。審核組按流程和范圍發(fā)布審核報告。注：對于不按時開展審核工作或未按照要求完成提交審核報告等情況，須對責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)考核。審核報告組審核提出問主要責(zé)任流程圖工作內(nèi)容支持義件和記錄各部門結(jié)果處置對于審核結(jié)果納入供應(yīng)商管理中，具體按相應(yīng)流程和管理規(guī)定進(jìn)行。8供應(yīng)商審核注意事項調(diào)

7、查評價關(guān)鍵、重要質(zhì)量特性所用生產(chǎn)設(shè)備和檢驗手段，按主要資源配備 （含工裝狀態(tài)）要 求進(jìn)行檢查。特別要注意各關(guān)鍵工序（主要質(zhì)量特性特殊過程特性）所必備的手段設(shè)備（包 括生產(chǎn)、檢測）是否齊備，是否有欠缺，并做好記錄。調(diào)查評價現(xiàn)場質(zhì)量控制情況，著重對設(shè)備、工模夾具的管理和維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)，工藝設(shè)計合 理性，檢測設(shè)備器具手段白管理和維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)，按工藝要求執(zhí)行情況，過程檢驗情況、重 要過程參數(shù)或質(zhì)量特性值監(jiān)控和控制情況、全程質(zhì)量跟蹤批次管理實施情況等進(jìn)行檢查， 另外生產(chǎn)現(xiàn)場的安全文明生產(chǎn)、定置管理、以及工位器具的合理使用也要注意進(jìn)行檢查， 內(nèi)容至少包括：物流、空間布置、工位器具、設(shè)備 &設(shè)施、作業(yè)

8、環(huán)境、作業(yè)操作、節(jié)拍瓶 頸、人機(jī)工程學(xué)、工序間產(chǎn)品堆積情況等。實物質(zhì)量抽查，隨機(jī)抽取樣品，按審核標(biāo)準(zhǔn)要求檢查，檢驗項目按進(jìn)貨檢驗項目要求執(zhí)行（特別要注意公司無檢測手段能力的項目供應(yīng)商檢測控制情況），判定按進(jìn)貨檢驗標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。質(zhì)量整改驗證：針對反饋的質(zhì)量問題或整改要求，檢查廠家是否制訂了相應(yīng)的改進(jìn)措施， 措施是否得到有效實施并對措施進(jìn)行效果驗證，作好檢查情況記錄。供貨商質(zhì)量體系運(yùn)行情況及主要二次配套情況檢查。對供應(yīng)商質(zhì)量體系的要求：是否按要求建立質(zhì)量體系，如果供應(yīng)商通過第三方質(zhì)量體系認(rèn)證并且產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，可不進(jìn)行全面 的質(zhì)量體系檢查，而作適當(dāng)?shù)某椴?；如未通過第三方質(zhì)量體系認(rèn)證，著重檢查質(zhì)量管理制

9、度或相應(yīng)技術(shù)文件是否完善，是否按規(guī)定執(zhí)行及主要二次配套件的檢驗、控制情況，并作 情況記錄。審核組把檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項整理匯總，經(jīng)（潛在）供應(yīng)商確認(rèn)后限期整改，并要求被審 核供應(yīng)商按規(guī)定格式提交整改計劃，到期檢查驗證整改效果，逐項過關(guān)。所有檢查的原始記錄都應(yīng)作好保存以方便查閱統(tǒng)計。審核組根據(jù)實際檢查的結(jié)果，編制審核報告。在審核過程中原則上以審核標(biāo)準(zhǔn)作為核查依據(jù)模式。但在具體實施過程中，只要供應(yīng)商的運(yùn)行模式合理有效，且能夠保證產(chǎn)品質(zhì)量，也是可以接受的，也就是供應(yīng)商的質(zhì)量策劃是 按照APQP的思想，對整個過程進(jìn)行了系統(tǒng)的策劃，其具體的質(zhì)量策劃步驟過程方式可以 不必完全等同于審核標(biāo)準(zhǔn)的具體條款，但界定了的過程的主要節(jié)點及各相關(guān)職能必需完成 的業(yè)務(wù)活動均應(yīng)有業(yè)務(wù)活動結(jié)果的輸出物，