危險源辨識與風險評價管理制度

1、XXX公司危險源辨識與風險評價管理制度1.目的為了便于開展礦山危險源辨識與風險評價，制定風險控制措施，有效防范事故的發(fā)生,消除事故隱患，依據安全生產標準化規(guī)范要求，特制定本制度。2.適用范圍本制度適用于XXX公司所屬各分公司礦山危險源辨識和風險評價工作。3.術語和定義危險源：可能導致傷害、疾病、財產損失、環(huán)境破壞或其它組合的根源或狀態(tài)。危險有害因素：危險有害因素是指能對人造成傷亡或對物造成突發(fā)性損害的因素。危險源辨識：就是識別危險源并確定其特性的過程。危險源辨識不但包括對危險源的識別，而且必須對其性質加以判斷。辨識完之后要做的工作就是危險源管理。風險評價：是指在風險識別和風險估測的基礎上，對風

2、險發(fā)生的概率，損失程度，結合其他因素進行全面考慮，評估發(fā)生風險的可能性及危害程度，并與公認的安全指標相比較，以衡量風險的程度，并決定是否需要采取相應的措施的過程風險評估：是指在風險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結束），該事件給人們的生活、生命、財產等各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即：風險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。4.職責4.1分公司經理負責建立本公司的風險評價小組，并組織分管項目的副經理及相關人員負責對其所屬項目的危險源（點）進行辨識、風險評價和風險控制的組織領導工作，對確定的重大危險源進行審核和批準。4.2安全科、生技科負責實施危險源辨識與

3、風險評價，制定重大風險控制措施，并對危險源（點）進行監(jiān)測、控制。4.3安全科、生技科確保危險源辨識與風險評價人員接受應有的培訓，以承擔指定范圍內的工作。4.4分公司各單位分別負責對本單位的危險源（點）進行識別、排查、匯報本單位存在的危險源（點）。5、工作內容及要求5.1危險源辨識的原則（1）合法性原則;（2）實效性原則;（3）有限范圍原則;（4）方法的科學性原則;（5）適宜性原則;（6）預防性原則;（7）輸出性原則;（8）真實性原則.5.2危險源辨識和風險評價過程確定生產作業(yè)過程識別危險源安全風險評價判定風險等級制定風險控制措施登記重大安全風險5.3危險源辯識與風險評價要求（1）應涵蓋所有生產

4、活動中存在的危險源。包括生產現場管理和工作過程中所有人員的活動、外來人員的活動;常規(guī)活動(如正常的工作活動等)、異常情況下的活動和緊急狀況下的活動(如一氧化碳中毒等)。（2）應涵蓋分公司所有工作場所及周邊環(huán)境存在危險源，如建筑物、車輛等。（3）應涵蓋所有工作過程如采礦、掘進、提升、運輸等各個環(huán)節(jié)存在的危險源。（4）應考慮各種工作環(huán)境因素帶來的影響，如高溫、低溫、照明、通風等。（5)應考慮正常、非正常的情況及潛在的事故和緊急情況。（6）應考慮生產場所以外的活動、裝置及相關方的活動如排廢渣、廢渣堆放等。（7）應認定并評估工作或活動的次生危險。如：礦井井下水位失控導致淹井、造成人員傷亡等。（8）應考

5、慮內部和外部的變化如人員調整、法律法規(guī)的修訂對生產作業(yè)安全管理的影響等。（9）辨識時應考慮過去、現在、將來三種時態(tài)和正常、異常和緊急三種狀態(tài)的因素。5.4危險源識別方法：危險源的識別采用現場排查法，由安全檢查人員同其他相關人員在現場進行識別、觀察。5.5采用安全檢查表法、作業(yè)條件危險評價法(LEC法)實施礦山風險評價。5.6安全檢查表法根據現有的規(guī)章制度、法律、法規(guī)和標準規(guī)范等檢查執(zhí)行情況，得出正確的評估。安全檢查表法，有問有答，通俗易懂，簡單易學，使員工清楚地知道哪些原因事件最重要，哪些次要，促進員工采取正確的方法進行操作，起到安全教育的作用。5.7采用LEC法能綜合考慮各個環(huán)節(jié)發(fā)生事故的可

6、能性，人員暴露在這些環(huán)境的頻率以及一旦發(fā)生事故所產生后果的嚴重性等三方面因素，采取“評分”的辦法和對比的手段，根據總的危險分值簡易評價作業(yè)環(huán)境的潛在危險性。該法簡單易行，危險程度的級別劃分比較清楚、醒目。5.8安全科、生技科根據本程序的規(guī)定組織有關人員對所轄場所的危險源進行評分評級，確定重大危險源并實施控制。5.9分公司根據礦山風險評價的結果確定其風險控制措施原則（1）首先考慮消除危險源，然后再考慮降低風險，最后考慮采用個人防護設備;（2）對于不容許風險，需采取相應的風險控制措施以降低風險，使其達到可容許的程度;（3）對于可容許風險，需保持相應的風險控制措施，并不斷監(jiān)視，防止其風險變大至不可容

7、許的范圍;（4）風險控制措施應與礦山安全生產現場運行的實際情況和經驗能力相適應。5.10礦山管理單位、部門對本單位、部門的危險源辨識和風險評價工作進行追蹤評價，每年一次對礦山危險源辨識和風險評價進行效果檢查和評審，通過持續(xù)的風險評價，實現對風險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理，據情況對其進行完善。5.11參與危險源辨識、風險評價的主要人員應受過專業(yè)培訓，具有關一定的知識和經驗。5.12當產生下列情況時單位應及時進行辨識與評價，將風險評價結果及清單上報安全科：（1）相關法律法規(guī)更新時（2）在工作程序將發(fā)生變化時（3）開展新的活動之前(如新建工程等)（4）采用新設備、設施前或設備技術改造后投入使用前（5）對

8、事故、事件或其他信息有新的認識（7）發(fā)現新的危險源時（8）組織機構發(fā)生大的調整（9）相關方要求5.13安全科組織相關單位，定期或不定期對危險源辨識與風險評價進行回顧。風險評價結果要以文件的形式下發(fā)到各單位。6、危險源識別常見下列方法：（1）安全檢查表法（2）預先危害因素識別法（3）現場觀察法（4）座談法（5）安全調查表法7、危險源識別的步驟（1）調查確定危險源：通過調查、了解、收集過去的經驗及事故情況，結合現場檢查、判斷等辦法來確定危險源并進行分類。（2）危險源辨識：識別危險轉化條件。（3）危險源評價：根據安全標準化的有關要求，決定采用條件危險性評價法對危險源點進行風險評價。D=LEC每個危險

9、源點都要用數值來表示危險等到級。作業(yè)場所或崗位危險源辨識與風險評價表中風險評價為D=L乘E乘C的具體計算過程。8、條件危險性評價法（LEC法）（1）作業(yè)條件危險性評價法用與系統(tǒng)風險有關的三種因素之積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。計算公式為D=LEC。其評定標準見下表：事故發(fā)生的可能性（L）分數值事故發(fā)生的可能性分數值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料0.5很不可能，可以設想6相當可能0.2極不可能3可能，但不經常0.1實際不可能1可能性小，完全意外人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）分數值

10、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度分數值人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見的暴露發(fā)生事故可能造成的后果（C）分數值發(fā)生事故可能造成的后果分數值發(fā)生事故可能造成的后果100大災難，許多人死亡，或造成重大財產損失7嚴重，重傷，或造成較小的財產損失40災難，數人死亡，或造成很大財產損失3重大，致殘，或很小的財產損失15非常嚴重，一人死亡，或造成一定的財產損失1引人注目，不利于基本的安全衛(wèi)生要求(2)將D值與危險性等級劃分標準中的分值相比較，進行風險等級劃分，若D值大于70分，則應定為重大危險源，危險源評價情況填入危

11、險源辨識與風險評價表內。根據風險值D進行風險等級劃分分數值風險級別危險程度大于320一級極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)（制定管理方案及應急預案）160-320二級高度危險，要立即整改（制定管理方案及應急預案）70-160三級顯著危險，需要整改（編制管理方案）20-70四級一般危險，需要注意小于20五級稍有危險，可以接受（3）制定危險預防措施：從人、物、環(huán)境、管理等方面采取措施，防止事故發(fā)生。9、職業(yè)衛(wèi)生有害因素辨識及風險評價的步驟1.收集職業(yè)危害場所的相關基礎資料，辨識危險源。2.現場作業(yè)條件調查。3.職業(yè)危害因素濃度或強度的現場檢測。4.職業(yè)危害風險計算。計算公式：職業(yè)危害風險指數=2健康效應等級&

12、#215;2暴露比值×（暴露時間等級×暴露人數等級×工程防護措施等級×個體防護等級）1/4注：暴露比值=平均實測值/接觸限值職業(yè)危害因素健康效應等級劃分標準等級毒物粉塵噪聲370%240%70%脈沖110%40%連續(xù)010%作業(yè)條件各項等級劃分標準等級暴露人數暴露時間工程控制等級個體防護措施等級（使用率）5>50>12無<2042650812整體控制20503162558局部控制，有運轉但效果不確定5080261525局部控制，效果明顯80901<5<2密閉設施>90風險指數等級劃分等級分值危害控制措施5<6無危

13、害可接受作業(yè)4611輕度危害應進一步評估31123中度危害除進一步評估外還需要進行風險控制，如堅強防護或減少暴露時間22380高度危害必須采取措施減少職業(yè)危害風險1>80極度危害應停止作業(yè)，盡可能尋找新的方法（包括新的替代品或改革工藝流程）或加強工程控制來減低危害風險。10、危險源風險評價管理規(guī)定10.1危險源劃分的依據，是以引發(fā)事故“四要素”為依據，即：人的不安全行為，物的不安全狀態(tài)，管理缺陷，環(huán)境因素。10.2危險源風險評價級別確定的規(guī)定（1）A級由總公司確定，并對B級進行審查批準（2）B級由分公司確定，并對C級進行審查批準（3）C級由分公司車間確定，并對D級進行審查批準（4）D級由

14、分公司車間班組長確定，并開會討論后上報車間審查批準。10.3危險源評價管理程序（1）由班組按工種和作業(yè)內容進行討論確定本班組危險源。（2）危險源確定后進行分級，并由班組討論控制措施，匯總上報車間。（3）車間將所屬班組上報危險源匯總后，召開技術人員、班組長、老工人參加的研討會，對班組確定的危險源、控制措施、責任人是否妥當，進行認真研討后上報分公司。（4）由分公司主管安全生產的副經理主持，召集有關部門、有關人員對分公司危險源進行綜合論證確定后，研究具體的危險源管理辦法上報總公司。10.4危險源管理分工A級由公司安全副總經理負責，相關職能部室負責檢查，安全部門負責監(jiān)督管理。分公司由經理負責，車間主任

15、負責管理，班組長負責日常管理。B級由分公司副經理負責，相關職能科室檢查，安全科監(jiān)督管理，車間主任負責管理，班組長負責具體管理。C級由車間副主任負責，安全員及隊長、班組長負責檢查，安全組負責監(jiān)督管理，班組長負責具體管理。D級由班組長負責，崗位工人不斷檢查，兼職安全員負責監(jiān)督管理。11.風險評價具體流程圖風險等級判斷風險是否在可接受范圍可接受范圍內險是否在可接受范圍內可接受范圍內風險評佑風險分析風險管理風險計劃風險識別風險估計風險評價風險處理風險監(jiān)測制定風險管理計劃，確定風險管理的目標和準則識別所有潛在的風險因素概率估計損失或不利后果分析風險等級風險接受準則風險接受風險減輕風險轉移風險規(guī)避風險監(jiān)測

16、和檢查否風險監(jiān)測風險處理措施是結束關鍵任務識別與分析制度1.目的為了確保員工能夠識別關鍵任務并編制關鍵任務清單，讓執(zhí)行任務分析的人員接受相關的培訓，依據關鍵任務分析和作業(yè)實際情況編寫作業(yè)指導書，根據安全生產標準化規(guī)范要求，特制定本制度。2.適用范圍本制度適用于XXX公司所屬礦山關鍵任務識別與分析管理工作。3.職責3.1分公司經理：負責對識別出的關鍵任務的審批和批準，提供執(zhí)行關鍵任務所需的資源。3.2技術副經理：負責組織人員審核關鍵任務，組織對關鍵任務控制措施的實施。3.3分公司安全科：負責對關鍵任務的識別及控制計劃的制定；對關鍵任務控制計劃的落實情況進行跟蹤、監(jiān)督管理。3.4分公司安全科：負責

17、對從事任務觀察工作人員進行觀察方式、方法的培訓。3.5礦山單位：負責礦山作業(yè)范圍內的關鍵任務的識別與分析。3.6分公司生技科：負責編寫關鍵任務作業(yè)指導書。4.工作內容及要求4.1執(zhí)行任務分析的人員接受相關的培訓，實施任務分析并編制關鍵任務清單。4.2完成的風險分析用于作業(yè)人員培訓、生產預算、分析、事故調查、危害物料評估等。4.3依據關鍵任務分析和作業(yè)實際情況編寫作業(yè)指導書，使之用于員工培訓、角色分配、與員工溝通、小組會議等活動。4.4作業(yè)指導書要強調關鍵工作的步驟和安全措施，編寫的作業(yè)指導書應符合簡明扼要；步驟清楚、完整；危險源辨識全面；關鍵步驟確定準確；安全措施齊全等要求。4.5作業(yè)指導書存

18、放在使用部門和工作現場，在員工培訓、一對一溝通、小組會議、作業(yè)場所執(zhí)行關鍵任務時，應使用作業(yè)指導書。4.6依據關鍵任務分析，認定需要許可的范圍，并將認定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門。4.7為確保許可分配的一致與正確，要有識別了分配許可的責任人，并提供培訓和進行能力評估。4.8對各工種進行關鍵任務分析，根據關鍵任務，編寫作業(yè)指導書，不能因作業(yè)指導書的原因導致事件、事故的發(fā)生。4.9每一年都應對許可范圍進行評審與更新。當需要許可時（如放礦地點更換等），由各車間主任、各班組長形成紙質材料向分公司主管部門提出任務申請，經主管部門實地考察后，由該部門下發(fā)通知批準工作任務予以實施。安全科保持報告、

19、監(jiān)測數據與其他外部相關的溝通記錄，識別并滿足新的或修訂的許可需求。5、相關文件與法律法規(guī)1.生產過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861-922.金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范地下礦山實施指南相關記錄作業(yè)指導書關鍵任務識別清單任務觀察制度1.目的為了及時發(fā)現和掌握礦山各崗位存在的危害因素,更好地進行風險辨識和風險評價工作，依據安全生產標準化規(guī)范要求，特制定本制度。2.適用范圍本制度適用于XXX公司所屬各礦山各崗位任務觀察。3.術語和定義任務觀察：就是對執(zhí)行某一任務的員工進行正式的觀察，有完整和部分兩種類型。4.職責4.1分公司生技科負責對執(zhí)行任務觀察的人員進行觀察方法的培訓。4.2任務觀察

20、人員根據觀察結果提出針對性的整改意見，對觀察時發(fā)現好的行為給予贊譽強化，同時辨識危險源和評估風險，及時指出觀察中發(fā)現的可能導致損失的行為，了解員工的工作習慣，檢查現有的工作方法與制度，跟蹤當前培訓效果。5.工作內容及要求5.1對各崗位操作的每一個環(huán)節(jié)、步驟進行全過程地觀察、控制，熟悉各崗位的操作方法、步驟、措施、標準。5.2運用法律法規(guī)、規(guī)程、標準、設備說明書等對崗位操作過程、步驟進行風險評價、分析和控制，制定相應的防范措施。5.3崗位任務觀察書由分公司相關部門、崗位操作人員共同編制，并報分公司安委會審批。5.4下發(fā)崗位任務觀察書到基層單位、崗位操作人員手中，并組織崗位操作人員進行培訓。5.5

21、基層單位和崗位操作人員必須嚴格執(zhí)行崗位任務觀察書。5.相關文件金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范地下礦山實施指南相關記錄任務觀察記錄許可作業(yè)管理制度1.目的為保證各類作業(yè)過程中存在的各項危險有害因素得到有效的識別、正確控制，強制要求從事具有潛在風險工作前必須得到書面指示和批準，確保各項作業(yè)安全，依據安全生產標準化規(guī)范要求，特制定本辦法。2、適用范圍本制度適用于XXX公司所屬各分公司礦山許可作業(yè)的管理。3.職責3.1安全副經理：負責對許可作業(yè)的審核、審批。3.2安全科：負責對授權范圍許可作業(yè)的審查；危險作業(yè)區(qū)域作業(yè)許可證的審批和簽發(fā)。3.3各作業(yè)單位：負責本單位許可作業(yè)的識別與控制管理。3.4作業(yè)人員

22、：負責作業(yè)現場的檢查及清理。4、工作內容及要求4.1許可作業(yè)的認定、識別（1）根據危害辨識與風險評價的結果，辨識出的需要制定安全措施或現場紀要高風險、重大危險源的作業(yè)。（2）需要使用工作票作業(yè)（如：動火作業(yè)證、危險作業(yè)許可證）才可進行的作業(yè)。（3）分公司領導、車間領導認為需要授權的其他作業(yè)。（4）建立本公司的許可作業(yè)清單。4.2許可作業(yè)的范圍（1）大型設備、設施、材料拆卸、吊裝、搬運、安裝。（2）特殊環(huán)境下（高空作業(yè)、井筒作業(yè)、舊巷及老空區(qū)作業(yè)）材料加工、一般設備、設施的安裝、拆卸。（3）設備、設施大修及計劃檢修。（4）作業(yè)過程中的交叉作業(yè)。（5）極危險場所的普通作業(yè)以及其他有可能發(fā)生人身傷害和導致公司財產損失的特殊作業(yè)。4.3許可作業(yè)的審批（1）安全科負責：設計“許可作業(yè)審批表”；極危險情況下的現場監(jiān)督；資料的存檔