車間三體系檢查表

1、 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.1環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素如何進行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟?有無重大環(huán)境因素清單?評價結果是否合理?對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價?如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結果,制

2、定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施?環(huán)境因素的住處能否及時更新有無更新信息的規(guī)定?是否按規(guī)定實施更新?在制定方針、目標和指標時,是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標?其他環(huán)境因素如何控制?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用

3、參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.2對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃4.3.1對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風險進行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風險?是否規(guī)定了辨識的范圍和對象?是否有危險源及其風險的清單?受審核部門的危險源及其風險有哪些?用什么方法和怎樣進行危險源及其風險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法?方法是否適宜?辨識危險源及其風險時,收集了哪些原始資料?辨識危險源及其應把握的要點是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時態(tài)?是否考慮了

4、各種類型的危險情況?是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的職業(yè)健康安全風險?如何進行風險評價有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟?有無重大危險源及其風險清單?評價結果是否合理?對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條

5、款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.1職責和權限5.5.1職責和權限4.4.1組織結構和職責4.4.1結構和職責是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限相關職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責是否得到規(guī)定并形成文件?受審核部門的職責是什么?6.3基礎設施6.3基礎設施4.4.1組織結構和職責4.4.1結構和職責組織怎樣確定提供并維護所需的基礎設施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設施方法？提供的基礎設施是否滿足要求？組織提供了哪些設施和設備？設施和設備是否符合需要？設施和設備是否得到了維護？6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境4.4.1組

6、織結構和職責4.4.1結構和職責工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境組織是否具有合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？6.2人力資源6.2人力資源4.4.2培訓、意識和能力4.4.2培訓、意識和能力是否對培訓的有效性進行了評價？培訓的記錄培訓是否有記錄？培訓后是否考核？以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何供方和承包方是否需要培訓？效果如何培訓的內容是什么？培訓的效果如何？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續(xù)表受審核部門

7、：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.1產品實現(xiàn)的策劃7.1產品實現(xiàn)的策劃產品的過程是否確定？是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？是否規(guī)定了必要的記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？沒有文件的過程是否得到有效控制？是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？是否有文件對驗證和確

8、認活動、以及驗收準則進行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？是否針對特定的產品、項目或合同編制了質量計劃？質量計劃內容是否完整？針對特定的產品、項目或合同（這些特定的產品、項目或合同與現(xiàn)有的產品不同），是否編制了質量計劃，是如何編制的？質量計劃是否包括下列內容：1） 產品、項目或合同的要求和質量目標。2） 所需的過程及其控制方法。3） 所需的文件和記錄。4） 所需提供的資源。5） 驗收的準則。6） 驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制

9、人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.1產品實現(xiàn)的策劃7.1產品實現(xiàn)的策劃質量計劃的初稿情況如何實施質量計劃？有無對質量計劃的實施進行檢查、驗證？如何確定產品要注與產品有關的強制性的法律法規(guī)有哪些？產品要求有無文件規(guī)定是否有識別、確定產品要求的相關規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產品要求的職責、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法

10、律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產品的要求？有無與公司提供產品相關的法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？產品要求是否形成文件？說明產品要求的文件（如產品標準、銷售合同、設計任務書、服務承諾等）有哪些？產品要求評審的情況產品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？是否在向顧客做出提供產品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對產品要求進行了評審？評審的內容有哪些？是否符合標準的要求？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：

11、批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5.1生產和服務提供的控制7.5.1生產和服務提供的控制組織是否已確定生產和服務的全過程？如何確定和策劃生產和服務的全過程？策劃結果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？有無控制生產和服務過程的信息，包括產品特性規(guī)范、作業(yè)指導書等。是否有過程控制所需的表述產品特性信息的文件，包括產品標準、圖樣、合同要求等？7

12、.5.1生產和服務提供的控制7.5.1生產和服務提供的控制有無控制生產和服務過程的信息，包括產品特性規(guī)范、作業(yè)指導書等.對沒有作業(yè)指導書就不能保證質量的過程是否制定了作業(yè)指導書？對關鍵和比較復雜的過程是否制定了作業(yè)指導書之類的文件？生產過程中，有關執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？使用的設備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？是否對使用設備進行了有效的維護保養(yǎng)，使設備處于完好狀態(tài)？設備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？是否有設備用、管、修的管理制度？是否對設備進行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)。設備的維修狀況如何？是否對特殊過程和關鍵過程實施了監(jiān)控活動？有哪些特殊過程

13、和關鍵過程？是否對其實施了監(jiān)控活動？特殊過程和關鍵過程的人員是否具備上崗資格。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5.1生產和服務提供的控制7.5.1生產和服務提供的控制產品交付和交付后的管

14、理是否詳細地向顧客提供有關文件夾，如使用維修說明書等？對客戶的意見是否及時處理？顧客對服務是否滿意？是否建立了售后服務網點？動作情況如何？7.5.2生產和服務過程的確認7.5.2生產和服務過程的確認組織內有哪些特殊過程？是否對特殊過程進行了確認？確認時考慮了哪些因素？是否對確認的程序和方法進行了規(guī)定？在什么情況下進行再確認？組織內有哪些特殊過程？對特殊過程是否都進行了確認？1）是否有對特殊過程進行確認的方法和程序，這些文件是否包含文有對特殊過程進行評審和批準的準則以及設備認可、人員鑒定、過程再確認的要求。2）對特殊過程的參數(shù)是否進行邊疆的監(jiān)視并做好記錄。3） 特殊過程的人員是否經過培訓并取得資

15、格認可。4）是否為特殊過程編制了作業(yè)指導書和相應的記錄表格。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5.2生產和服務過程的確認7.5.2生產和服務過程的確認在什么情況下需對特殊過程進行再確認

16、？在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進行了再確認？特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指導書進行操作？7.5.3標識和可追溯性7.5.3標識和可追溯性是否以適宜的方式 在生產和服務的全過程對產品進行標識？是否制定了有關標識的規(guī)定？標識用的標簽等是否得到了有效的管理？當有可追溯性要求時（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產品的標識是否具有惟一性，并加以記錄？是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄Ξa品進行標識？是否在進料接受、生產、安裝、交付等階段對產品進行標識？標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？產品/物料移動后是否能及時移植標識（必要時），是否作出了規(guī)定？對標識的管理（如標簽、印章等的管理）是否作出明確的規(guī)

17、定？是否有效實施？對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產品進行惟一標識？對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5.3

18、標識和可追溯性7.5.3標識和可追溯性用哪些方法對產品的監(jiān)視和測量狀態(tài)進行標識？對檢驗和試驗狀態(tài)標識是否有管理規(guī)定？各種物料、過程中產品、成品的檢驗狀態(tài)標識是否合適、正確？用標簽、印章或區(qū)域表示產品檢驗狀態(tài)標識的管理是否符合要求？存放的方式是否正確，是否隨著檢驗和試驗狀態(tài)變化而更改標識？是否保護好檢驗狀態(tài)標識？7.5.4顧客財產7.5.4顧客財產是否對顧客的財產進行了標識、驗證、保護和維護？組織里有哪些是顧客的財產？顧客財產是否得到了標識、驗證、保護和維護。已經標識的顧客財產是否分類擺放，是否存在混雜的情況。顧客財產生產丟失、損壞或不適用情況時，是否記錄，是否向顧客報告？當顧客財產發(fā)生丟失、損

19、壞或不適用情況時，是如何記錄并向顧客報告的。顧客有無意見？7.5.5產品防護7.5.5產品防護是否對產品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？是否對產品防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）作了具體的規(guī)定？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO1

20、4001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5.5產品防護7.5.5產品防護是否對產品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？書面的規(guī)定是否切合實際，是否是有效版本？如何做好生產過程中產品的防護工作（包括包裝、搬運、保護等工作）？有無在制品、半成品管理辦法？產品包裝、防護標志是否充分及適當？有無包裝、防護標識（如堆碼標識、小心輕放標識等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標識？搬運的方法和手段是否有效？能否防止產品變質或損壞？是否有搬運的規(guī)定和管理方法。搬運工具、方法、場地是否都適宜？現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做到了保證產品不受損傷？危險品的運輸是否有特別的

21、規(guī)定并按規(guī)定實施？運輸單位是否有資格？產品的包裝管理是否對包裝過程、標志過程做出了明確規(guī)定？包裝使用的材料、標志是否符合要求？現(xiàn)場包裝、標志過程是否符合要求？隨機帶的文件是否齊全？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS1800

22、1條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5.5產品防護7.5.5產品防護產品的貯存和保護是否有產品貯存和保護的規(guī)定，是否包括防止產品損壞、變質的措施， 是否作了恰當?shù)娜霂祢炇铡⒈９?、出庫的?guī)定？貫徹情況如何？是否做到了按規(guī)定時間間隔檢查產品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜安全措施是否適當？倉庫貯存的產品是否有保護措施，如防雨、防曬、防霉、防變質等措施，是否進行了適當隔離，這些措施是否能有效地保護產品質量？有失效期限的物資是否得致函有效的控制？危險品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？是否采取措施保證產品不損壞，不丟失地安

23、全到達目的地。向外發(fā)貨時，是否做好了有關的記錄？現(xiàn)場賬、卡、物是否一致？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.7環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制4.4.6運行控制4.4.6運行控制運行控制程序和

24、作業(yè)指導書是否具備可操作性。有關的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？運行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運行標準？實際動作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關的運行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產品和服務有關的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？對供方和承包方的環(huán)境/OHS影響是否進行了有效監(jiān)視？噪音管制WI/PE/023噪音管制規(guī)定車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？化學品管制WI/PE/023化學品管制規(guī)定化學品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學品？使用中是否存大滲漏情況？有無防火、防溢等措施？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9