東湖區(qū)行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

1、東湖區(qū)行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全區(qū)各行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)中華人民共和國(guó)行政處罰法及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。本評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰基本標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書一般標(biāo)準(zhǔn)兩部分。一、行政處罰基本標(biāo)準(zhǔn) 行政處罰基本標(biāo)準(zhǔn)，是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對(duì)于基本標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評(píng)定該案卷為不合格案卷。（一）主體合法。實(shí)施行政處罰的部門具備行

2、政處罰主體資格；印章使用符合行政處罰法的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件。（二）事實(shí)清楚、證據(jù)充分。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明。（三）適用法律正確。即對(duì)作出的行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確。（四）程序合法。即符合行政處罰法規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯；符合聽(tīng)證要求的舉行了聽(tīng)證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等。（五）屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法

3、機(jī)關(guān)處理等。二、行政處罰案卷文書一般標(biāo)準(zhǔn)行政處罰案卷文書一般標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。行政處罰案卷文書一般標(biāo)準(zhǔn)，采取百分記分制方法對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由（比如，告知了當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽(tīng)證的案件，當(dāng)事人放棄聽(tīng)證的，該聽(tīng)證項(xiàng)目的分值不予扣分）缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。（一）立案（共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分）行政執(zhí)法部門對(duì)涉嫌違法行

4、為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；2、案件來(lái)源。即案件是來(lái)自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；3、涉嫌違法行為的基本情況；4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽名；6、立案時(shí)間。（二）調(diào)查取證（共32分）1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法（案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名）。（6分）2、調(diào)查詢問(wèn)筆錄（共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分）（l）有調(diào)查詢問(wèn)的時(shí)間；（2）有調(diào)查詢問(wèn)的具體地點(diǎn)；（3）有被調(diào)查人的基本情況；（4）調(diào)

5、查詢問(wèn)筆錄內(nèi)容完整；（5）調(diào)查詢問(wèn)筆錄有被調(diào)查人員簽名；（6）調(diào)查詢問(wèn)筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。3、調(diào)查取證與證據(jù)保存（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分）（l）注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；（2）有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)（應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地）；（3）有物品性狀描述（包括物品名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等）；（4）有物品保存期限和地點(diǎn)；（5）需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；（6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；（7）有物品處理決定記載。4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告（案件處理審批文書）（共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1

6、分，共6分）（l）有案件來(lái)源記載；（2）有當(dāng)事人的基本情況；（3）有違法事實(shí)和證據(jù)；（4）有明確的行政處罰依據(jù)（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款）；（5）有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名；（6）有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)。（三）審查決定（共39分）1、告知和申辯（共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分）行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書，并載明以下內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的基本情況；（2）作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；（3）當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；（4）對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；（5）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。2、聽(tīng)證（共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分）（l）依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的應(yīng)

7、當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證告知書；（2）因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書面記載；（3）當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等）；（4）聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范（包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證內(nèi)容、聽(tīng)證人員簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等）；（5）聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范（包括有案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、聽(tīng)證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等）。3、行政處罰決定的作出（共2小項(xiàng)，每項(xiàng)4分，共8分）（1）按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；（2）集體討論決定的行

8、政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共21分）（1）當(dāng)事人的基本情況；（2）違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；（3）行政處罰的種類、依據(jù)；（4）行政處罰的履行方式和期限；（5）告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（6）作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；（7）作出行政處罰決定的日期。（四）送達(dá)和執(zhí)行（共3小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共9分）1、送達(dá)文書規(guī)范（直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序）；2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；3、沒(méi)收財(cái)物應(yīng)有沒(méi)收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。（五）案卷檔案（共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分） 1、一案一卷，封面填寫規(guī)范； 2、使用合乎規(guī)范的卷皮； 3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范； 4、卷內(nèi)材料按辦案過(guò)程順序排列，或?qū)⑻幜P決定書和結(jié)案審批文書派在卷首，重復(fù)材料一般應(yīng)剔除； 5、卷內(nèi)材料逐頁(yè)編號(hào)，