風險管理和應急救援預案

1、WORD 格式可編輯風險管理我項目部對風險管理工作高度重視。 項目部專門成立了全面風險管理領導小組， 由項目經(jīng)理鄭瑞海擔任組長， 技術負責人吳建新?lián)胃苯M長，領導風險管理的日常工作。 風險管理領導小組具體組織了項目風險管理工作，不斷組織和推動項目的風險管理工作。項目全面風險管理的職責落實到相應的職能部門，由專門人員負責全面風險管理工作的實施。全面風險管理的理念已在逐步樹立，風險防范意識也在各級領導及工作人員的思想中進一步強化。針對辨識評估出的重大風險，項目部集體討論、研究，初步掌握了重大風險的管理現(xiàn)狀， 并將資金和工程建設等方面的管理作為突破口，對與其相關的管理制度和流程進行梳理、分析，進一步

2、明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處， 以控制風險為主線， 各項工作取得了明顯成效。一、風險管理體系( 一 ) 風險管理組織體系項目部組織結(jié)構圖項目經(jīng)理項目副經(jīng)理項目總工工質(zhì)合安綜財試程檢約全合務驗部部部部部部室路基工區(qū)橋梁工區(qū)橋橋防水橋橋預小梁梁護泥梁梁制型排樁下梁構施施砼水基部場筑工工攪施施施施物一二拌工工工工隊隊隊站隊隊隊專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯風險管理組織機構圖項目經(jīng)理技術負責人工質(zhì)合安綜財試程檢約全合務驗部部部部部部室( 二) 風險管理職能部門結(jié)合本項目施工管理特點， 項目部成立風險管理小組， 專門負責項目部風險管理工作。組長：項目經(jīng)理副組長：技術負責人組員：項目部各職能部門主

3、要負責人綜合部：負責征地拆遷、協(xié)調(diào)風險管理。工程部：負責進度、質(zhì)量管理風險。安全部：負責安全、監(jiān)督風險管理。合約部：負責合同計量、財務風險管理。風險管理職責： 項目部作為風險控制的主體， 風險管理小組履行風險控制職能。1. 項目部各職能部門負責職能范圍內(nèi)風險信息的收集， 以及職能范圍內(nèi)各業(yè)務風險的分析、評價，并制定相應的風險管理措施，報風險管理小組審核。2. 風險管理小組根據(jù)分公司風險管理辦法，制定完善項目部制度、流程、風險監(jiān)控預警等控制系統(tǒng)。3. 針對業(yè)務主要風險環(huán)節(jié)制定業(yè)務操作流程。4. 建立部門內(nèi)權責明確、相互制衡的崗位職責。5. 對項目部關系分公司重大決策事項提出項目部的風險分析， 并

4、提出應對措施。6. 風險管理小組指導、監(jiān)督風險管理制度在項目部各職能部門的專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯具體運行，并進行持續(xù)的改進完善。( 三) 風險管理相關制度和流程項目部根據(jù)分公司風險管理相關規(guī)章制度制定項目部風險管理規(guī)章制度。本項目對風險管理分成五個步驟：風險識別、風險分析、風險計劃、風險監(jiān)控、和風險應對。1. 風險識別過程的活動是將本項目存在的不確定性風險轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風險陳述。 根據(jù)分公司風險資料庫、 項目進行過程中發(fā)生的重要事件、定期會議以及經(jīng)驗交流等方式對項目進行過程中可能存在的風險進行識別明確。2. 風險分析過程的活動是將風險陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風險列表。根據(jù)分公司對

5、風險級別的劃分對項目已識別的風險進行評定。3. 風險計劃過程的活動是將按優(yōu)先級排列的風險列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L險應對計劃。項目部根據(jù)風險分析結(jié)果制定相應的風險應對措施。4. 風險監(jiān)控過程的活動包括監(jiān)視風險狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動風險應對行動。5. 風險應對過程的活動是執(zhí)行風險行動計劃， 以求將風險降至可接受程度。項目部對風險事件作出反應， 并根據(jù)已制定的應對措施實施風險行動計劃，并做好風險處理過程記錄及總結(jié)。( 四) 風險預警機制說明預警事項、預警指標值。風險預警機制說明：1、進度預警：執(zhí)行合同工期2、質(zhì)量預警：執(zhí)行有關標準3、安全預警：執(zhí)行有關標準4、經(jīng)濟預警：執(zhí)行有關合同，請求公檢法協(xié)助處理。項目部風險

6、管理小組對已確立的風險事件進行監(jiān)控， 定期對風險事件發(fā)生的可能性進行評估，當估值達到 3 時（預警指標值）啟動預警機制，根據(jù)預警機制對風險事件因素進行處理， 防范避免風險事件發(fā)生。( 五) 應急和事故處理機制項目部風險管理小組負責風險事故的應急處理工作。應急和事故處理組織：成立應急和事故處理小組, 進行安全、中專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯毒、火災等事故發(fā)生與處理演練。二、項目本年度（前期）風險管理工作情況1 項目面臨的風險。（ 1）風險名稱 :應收賬款風險發(fā)生過程 :業(yè)主計量支付工作相對滯后、低比例支付工程進度款。風險應對情況 :采取風險控制和回避策略。目前，面臨業(yè)主單位（特別是業(yè)主為

7、地方政府部門）的主導優(yōu)勢，企業(yè)很難改變合同簽訂時的劣勢地位。在非重大不利條件下，一方面嚴格考察業(yè)主的資信和資金到位情況，加強風險防范； 另一方面要嚴格施工生產(chǎn)管理， 加大“清收清欠”工作力度。面對極不公平的合同條件，在反復磋商無果的情形下，拒絕承擔此風險。加強財務監(jiān)督、 審計監(jiān)督，按照謹慎性原則確認收入；規(guī)范權益性交易的決策程序，避免因虛增收入而人為增加應收賬款。（2）風險名稱 :工程項目管理風險發(fā)生過程 : 國家為應對經(jīng)濟危機加大投資力度，企業(yè)承攬的項目增多，業(yè)主為了保證項目實施而加大了承包商的責任， 企業(yè)項目管理的能力與配套資源方面也面臨更大壓力。風險應對情況 :本項目采取“狠抓項目管理，

8、 優(yōu)化組織管理模式，縮短管理鏈條，大力實施扁平化和精細化管理， 加快推進標準化建設， 確保項目工期、質(zhì)量、安全和效益”的策略。（ 3）風險名稱 : 設計變更、征地拆遷造成工期滯后風險發(fā)生過程 : 受設計變更影響，受業(yè)主征地拆遷效率緩慢的影響導致的工期嚴重滯后現(xiàn)象。風險應對情況 :針對業(yè)主征地拆遷辦人員數(shù)量少、 工作效率低造成征地拆遷進度緩慢的問題，項目及時成立征地拆遷協(xié)調(diào)小組。 積極主動與業(yè)主征地拆遷辦及當?shù)卣嚓P部門主動溝通聯(lián)系，著重解決工程用地的補償；原有道路的改線；征遷墊付資金的確認；征遷工作資料整理，確保工程順利進行。專門成立設計變更跟蹤小組與設計方及時溝通，盡早了解設計意專業(yè)知識整

9、理分享WORD 格式可編輯圖，提前做好施工的人員、機械、設備準備工作，有效節(jié)省了施工準備時間，為橋梁工程邊設計邊施工打下了良好的基礎。重點是分類整理索賠資料，確保詳盡細致、沒有遺漏；整理與業(yè)主、監(jiān)理間的文件往來，分類匯總，以便為最終的工期索賠工作做好準備。（ 4）風險名稱 : 分包商人員素質(zhì)、能力低下，管理能力欠缺導致的現(xiàn)場管理風險發(fā)生過程 : 合作方類似工程經(jīng)驗欠缺，施工人員大部分為臨時招募組建，人員能力參差不齊，且磨合期較長。風險應對情況 :針對分包商施工人員素質(zhì)、能力低下，管理經(jīng)驗欠缺等問題。我分公司派駐項目人員積極與合作伙伴協(xié)商溝通， 使其充分認識自身的不足及缺陷，幫助合作方篩選施工管理人員，理順施工思路，現(xiàn)階段現(xiàn)場施工組織安排較開工初期有較大改觀。 經(jīng)我方人員多次長時間的做工作，合作方已逐漸從思想上接收我公司的先進的管理理念。三、重大風險描述項目暫無重大風險。四、風險事件庫建設情況說明自工程開始至今，項目部對工程風險控制措施得當，運行有效，未發(fā)生風險事件發(fā)生。風險管理監(jiān)督與改進項目部對重大風險管理采取提前預防、重點控制、專人監(jiān)控、專項處理的管理策略。 對于重大風險的應對方案項目部采取演練重大風險發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對應對方案進行優(yōu)化和改進，同