國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定

1、國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定第一章 總則第一條 為了在國家科技重大專項（以下簡稱“重大專項”）中落實知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，充分運用知識產(chǎn)權(quán)制度提高科技創(chuàng)新層次，保護科技創(chuàng)新成果，促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和運用，為培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，解決經(jīng)濟社會發(fā)展重大問題提供知識產(chǎn)權(quán)保障，根據(jù)科學技術(shù)進步法、促進科技成果轉(zhuǎn)化法、專利法等法律法規(guī)和國家科技重大專項管理暫行規(guī)定的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用于國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）所確定的重大專項的知識產(chǎn)權(quán)管理。本規(guī)定所稱知識產(chǎn)權(quán)，是指專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)、技術(shù)秘密。第三條 組織

2、和參與重大專項實施的部門和單位應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)管理納入重大專項實施全過程，掌握知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，保護科技創(chuàng)新成果，明晰知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利和義務(wù)，促進知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用和擴散，全面提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力。第二章 知識產(chǎn)權(quán)管理職責第四條 科學技術(shù)部、國家發(fā)展和改革委員會、財政部（以下簡稱“三部門”）作為重大專項實施的綜合管理部門，負責制定重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理制度和政策，對重大專項實施中的重大知識產(chǎn)權(quán)問題進行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，監(jiān)督檢查各重大專項的知識產(chǎn)權(quán)工作落實情況。國家知識產(chǎn)權(quán)局和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門，有效運用專業(yè)人才和信息資源優(yōu)勢，加強對重大專項知識產(chǎn)權(quán)工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)。第五條 重大專項牽

3、頭組織單位在專項領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，全面負責本重大專項知識產(chǎn)權(quán)工作：（一）制定符合本重大專項科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化特點的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；（二）制定和落實本重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理措施； （三）建立知識產(chǎn)權(quán)工作體系，落實有關(guān)保障條件；（四）對重大成果的知識產(chǎn)權(quán)保護、管理和運用等進行指導(dǎo)和監(jiān)督；（五）建立重大專項知識產(chǎn)權(quán)專題數(shù)據(jù)庫，推動知識產(chǎn)權(quán)信息共享平臺建設(shè)，建立重大專項知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制；（六）推動和組織實施標準戰(zhàn)略，研究提出相關(guān)標準中的知識產(chǎn)權(quán)政策。各重大專項實施管理辦公室應(yīng)當設(shè)立專門崗位、配備專門人員負責本重大專項知識產(chǎn)權(quán)工作。重大專項領(lǐng)導(dǎo)小組和牽頭組織單位可以根據(jù)需要，委托知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)對本重大專項知識

4、產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和決策提供咨詢和服務(wù)。第六條 重大專項專職技術(shù)責任人帶領(lǐng)總體組，負責組織開展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析，提出技術(shù)方向和集成方案設(shè)計中的知識產(chǎn)權(quán)策略建議，對成果產(chǎn)業(yè)化可能產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)問題進行預(yù)測評估并提出對策建議，對項目（課題）的知識產(chǎn)權(quán)工作予以技術(shù)指導(dǎo)。各重大專項總體組應(yīng)當有知識產(chǎn)權(quán)專家或指定專家專門負責知識產(chǎn)權(quán)工作。第七條 項目（課題）責任單位針對項目（課題）任務(wù)應(yīng)履行以下知識產(chǎn)權(quán)管理義務(wù)：（一）提出項目（課題）知識產(chǎn)權(quán)目標，并納入項目（課題）合同管理；（二）制定項目（課題）知識產(chǎn)權(quán)管理工作計劃與流程，將知識產(chǎn)權(quán)工作融入研究開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化的全過程；（三）指定專人具體負責項目（課題）知識產(chǎn)權(quán)

5、工作，根據(jù)需要委托知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)對項目（課題）知識產(chǎn)權(quán)工作提供咨詢和服務(wù)；（四）組織項目（課題）參與人員參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，保證相關(guān)人員熟練掌握和運用相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)知識；（五）履行本規(guī)定提出的各項知識產(chǎn)權(quán)管理義務(wù)，履行信息登記和報告義務(wù)，積極推進知識產(chǎn)權(quán)的運用。各項目（課題）知識產(chǎn)權(quán)工作實行項目（課題）責任單位法定代表人和項目（課題）組長負責制。因未履行本規(guī)定提出的義務(wù)，造成知識產(chǎn)權(quán)流失或其他損失的，由重大專項領(lǐng)導(dǎo)小組、牽頭組織單位根據(jù)本規(guī)定追究法定代表人和項目（課題）組長的相應(yīng)責任。第八條 參與項目（課題）實施的研究和管理人員應(yīng)當提高知識產(chǎn)權(quán)意識，遵守知識產(chǎn)權(quán)管理制度，協(xié)助做好相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)工

6、作。因違反相關(guān)規(guī)定造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。第九條 重大專項實施過程中，應(yīng)充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)代理、信息服務(wù)、戰(zhàn)略咨詢、資產(chǎn)評估等中介服務(wù)機構(gòu)的作用，加強重大專項知識產(chǎn)權(quán)保護，完善知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進重大專項科技成果及其知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用和擴散。知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當恪守職業(yè)道德，認真履行職責，最大限度地保護國家利益和委托人利益。第三章 重大專項實施過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理第十條牽頭組織單位在編制五年實施計劃時，應(yīng)當組織開展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究，對本重大專項重點領(lǐng)域的國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)狀況進行分析，分析結(jié)果作為制定五年實施計劃、年度計劃、項目（課題）申報指南等的重要參考。本條第一款規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)分析內(nèi)容包括本

7、重大專項技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)分布和保護態(tài)勢、主要國家和地區(qū)同行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)及其知識產(chǎn)權(quán)保護范圍、對我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的影響、本重大專項研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)對策等。第十一條 項目（課題）申報單位提交申請材料時，應(yīng)提交本領(lǐng)域核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)狀況分析，內(nèi)容包括分析的目標、檢索方式和路徑、知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀和主要權(quán)利人分布、本單位相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)狀況、項目（課題）的主要知識產(chǎn)權(quán)目標和風險應(yīng)對策略及其對產(chǎn)業(yè)的影響等。項目（課題）申報單位擬在研究開發(fā)中使用或購買他人的知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)當在申請材料中作出說明。牽頭組織單位對項目（課題）申報單位的知識產(chǎn)權(quán)狀況分析內(nèi)容進行抽查論證。項目（課題）申報單位的知識

8、產(chǎn)權(quán)狀況分析弄虛作假的，取消其項目（課題）申報資格。第十二條 牽頭組織單位應(yīng)把知識產(chǎn)權(quán)作為立項評審的獨立評價指標，合理確定其在整個評價指標體系中的權(quán)重。牽頭組織單位應(yīng)聘請知識產(chǎn)權(quán)專家參加評審，并根據(jù)需要委托知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)對同一項目（課題）申請者的知識產(chǎn)權(quán)目標及其可行性進行匯總和評估，評估結(jié)果作為項目評審的重要依據(jù)。第十三條 對批準立項的項目（課題），牽頭組織單位和項目（課題）責任單位應(yīng)當在任務(wù)合同書中明確約定知識產(chǎn)權(quán)任務(wù)和目標。對多個單位共同承擔的項目（課題），各參與單位應(yīng)當就研究開發(fā)任務(wù)分工和知識產(chǎn)權(quán)歸屬及利益分配簽訂協(xié)議。第十四條 項目（課題）責任單位在簽訂子課題或委托協(xié)作開發(fā)協(xié)議時，應(yīng)

9、當在協(xié)議中明確各自的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利和義務(wù)。第十五條項目（課題）實施過程中，責任單位應(yīng)密切跟蹤相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)及技術(shù)標準發(fā)展動態(tài)，據(jù)此按照有關(guān)程序?qū)椖浚ㄕn題）的研究策略及知識產(chǎn)權(quán)措施及時進行相應(yīng)調(diào)整。在項目實施過程中，如發(fā)現(xiàn)因知識產(chǎn)權(quán)受他人制約等情況而無法實現(xiàn)項目（課題）目標，需對研究方案和技術(shù)路線等進行重大調(diào)整的，項目（課題）責任單位應(yīng)及時報牽頭組織單位批準。項目（課題）責任單位未進行知識產(chǎn)權(quán)跟蹤分析或?qū)Ψ治鼋Y(jié)果故意隱瞞不報造成預(yù)期目標無法實現(xiàn)的，由重大專項領(lǐng)導(dǎo)小組、牽頭組織單位根據(jù)各自職責予以通報批評、限期改正、緩撥項目經(jīng)費、終止項目合同、追回已撥經(jīng)費、取消承擔重大專項項目（課題）資格

10、等處理。牽頭組織單位發(fā)現(xiàn)本重大專項所涉及的領(lǐng)域發(fā)生重大知識產(chǎn)權(quán)事件，對重大專項實施帶來重大風險的，應(yīng)當及時進行分析評估，制定對策，調(diào)整布局，并按規(guī)定報批。第十六條各重大專項應(yīng)當建立本領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)專題數(shù)據(jù)庫，作為重大專項管理信息系統(tǒng)的重要組成部分，向項目（課題）責任單位開放使用。鼓勵項目（課題）責任單位和其他機構(gòu)開發(fā)的與本領(lǐng)域密切相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)信息納入重大專項管理信息系統(tǒng)，按照市場機制向項目（課題）責任單位開放使用。第十七條項目（課題）責任單位在提交階段報告和驗收申請報告中應(yīng)根據(jù)要求報送知識產(chǎn)權(quán)信息，內(nèi)容包括知識產(chǎn)權(quán)類別、申請?zhí)柡褪跈?quán)（登記）號、申請日和授權(quán)（登記）日、權(quán)利人、權(quán)利狀態(tài)等。第十八

11、條牽頭組織單位應(yīng)定期對本重大專項申請和獲取的知識產(chǎn)權(quán)總體情況進行評估分析，跟蹤比較國內(nèi)外發(fā)展態(tài)勢，研究提出下一階段知識產(chǎn)權(quán)策略。第十九條在三部門、重大專項領(lǐng)導(dǎo)小組組織開展的監(jiān)測評估中，應(yīng)當對各重大專項知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定情況、項目（課題）評審知識產(chǎn)權(quán)工作落實情況、知識產(chǎn)權(quán)工作體系和制度建設(shè)情況、項目（課題）責任單位知識產(chǎn)權(quán)管理狀況、項目（課題）知識產(chǎn)權(quán)目標完成情況、所取得知識產(chǎn)權(quán)的維護、轉(zhuǎn)化和運用情況進行調(diào)查分析，做出評估判斷，提出對策建議。第二十條知識產(chǎn)權(quán)情況是重大專項驗收的重要內(nèi)容之一。項目（課題）驗收報告應(yīng)包含知識產(chǎn)權(quán)任務(wù)和目標完成情況、成果再開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化前景預(yù)測。未完成任務(wù)合同書約定的知識

12、產(chǎn)權(quán)目標的，項目（課題）責任單位應(yīng)當予以說明。牽頭組織單位進行項目（課題）驗收評價時，應(yīng)當以任務(wù)合同書所約定的知識產(chǎn)權(quán)目標和考核指標為依據(jù)，對項目（課題）知識產(chǎn)權(quán)任務(wù)和目標完成、保護及運用情況做出明確評價。三部門組織的驗收中，各重大專項應(yīng)當對本重大專項知識產(chǎn)權(quán)任務(wù)完成情況、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響等予以說明。第二十一條 參與重大專項實施的各主體在進行知識產(chǎn)權(quán)分析、知識產(chǎn)權(quán)評估、項目（課題）知識產(chǎn)權(quán)驗收等環(huán)節(jié)，應(yīng)當充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)作用。第四章 知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和保護第二十二條 重大專項產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，其權(quán)利歸屬按照下列原則分配：（一）涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的，屬于國家

13、，項目（課題）責任單位有免費使用的權(quán)利。（二）除第（一）項規(guī)定的情況外，授權(quán)項目（課題）責任單位依法取得，為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，國家可以無償實施，也可以許可他人有償實施或者無償實施。項目（課題）任務(wù)合同書應(yīng)當根據(jù)上述原則對所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬做出明確約定。屬于國家所有的知識產(chǎn)權(quán)的管理辦法另行規(guī)定。牽頭組織單位或其指定機構(gòu)對屬于國家所有的知識產(chǎn)權(quán)負有保護、管理和運用的義務(wù)。第二十三條 子課題或協(xié)作開發(fā)形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬按照本規(guī)定第二十二條第一款的規(guī)定執(zhí)行。項目（課題）責任單位在簽訂子課題或協(xié)作開發(fā)任務(wù)合同時，應(yīng)當告知子課題和協(xié)作開發(fā)任務(wù)的承擔單位國家對該項目（課題）知

14、識產(chǎn)權(quán)所擁有的權(quán)利。上述合同內(nèi)容與國家保留的權(quán)利相沖突的，不影響國家行使相關(guān)權(quán)利。第二十四條 論文、學術(shù)報告等發(fā)表、發(fā)布前，項目（課題）責任單位要進行審查和登記，涉及到應(yīng)當申請專利的技術(shù)內(nèi)容，在提出專利申請前不得發(fā)表、公布或向他人泄漏。未經(jīng)批準發(fā)表、發(fā)布或向他人泄漏，使研究成果無法獲得專利保護的，由重大專項領(lǐng)導(dǎo)小組、牽頭組織單位根據(jù)各自職責追究直接責任人、項目（課題）組長、法定代表人的責任。第二十五條 對項目（課題）產(chǎn)生的科技成果，項目（課題）責任單位應(yīng)當根據(jù)科技成果特點，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定適時選擇申請專利權(quán)、申請植物新品種權(quán)、進行著作權(quán)登記或集成電路布圖設(shè)計登記、作為技術(shù)秘密等適當方式予

15、以保護。對于應(yīng)當申請知識產(chǎn)權(quán)并有國際市場前景的科技成果，項目（課題）責任單位應(yīng)當在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)申請國外專利權(quán)或者其他知識產(chǎn)權(quán)。項目（課題）責任單位不申請知識產(chǎn)權(quán)保護或者不采取其它保護措施時，牽頭組織單位認為有必要采取保護措施的，應(yīng)書面督促項目（課題）責任單位采取相應(yīng)的措施，在其仍不采取保護措施的情況下，牽頭組織單位可以自行申請知識產(chǎn)權(quán)或者采取其他相應(yīng)的保護措施。第二十六條 對作為技術(shù)秘密予以保護的科技成果，項目（課題）責任單位應(yīng)當明確界定、標識予以保護的技術(shù)信息及其載體，采取保密措施，與可能接觸該技術(shù)秘密的科技人員和其他人員簽訂保密協(xié)議。涉密人員因調(diào)離、退休等原因離開單位的，仍負有協(xié)議規(guī)定的保

16、密義務(wù)，離開單位前應(yīng)當將實驗記錄、材料、樣品、產(chǎn)品、裝備和圖紙、計算機軟件等全部技術(shù)資料交所在單位。第二十七條 項目（課題）責任單位應(yīng)當對重大專項知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)明人、設(shè)計人或創(chuàng)作者予以獎勵。被授予專利權(quán)的項目（課題）責任單位應(yīng)當依照專利法及其實施細則等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計人或創(chuàng)作者予以獎勵。第二十八條 權(quán)利人擬放棄重大專項產(chǎn)生或購買的知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當進行評估，并報牽頭組織單位備案。未經(jīng)評估放棄知識產(chǎn)權(quán)或因其他原因?qū)е聶?quán)利失效的，由重大專項領(lǐng)導(dǎo)小組、牽頭組織單位根據(jù)各自職責對項目（課題）責任單位及其責任人予以通報批評，并責令其改進知識產(chǎn)權(quán)管理工作。第二十九條 項目（課題）

17、責任單位可以在項目（課題）知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)經(jīng)費中列支知識產(chǎn)權(quán)保護、維護、維權(quán)、評估等事務(wù)費。項目（課題）驗收結(jié)題后，項目（課題）責任單位應(yīng)當根據(jù)需要對重大專項產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的申請、維持等給予必要的經(jīng)費支持。第五章 知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移和運用第三十條 重大專項牽頭組織單位、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)積極推動重大專項產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移和運用，加快知識產(chǎn)權(quán)的商品化、產(chǎn)業(yè)化。第三十一條 重大專項產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)信息，在不影響知識產(chǎn)權(quán)保護、國家秘密和技術(shù)秘密保護的前提下，項目（課題）責任單位應(yīng)當廣泛予以傳播。項目（課題）責任單位、被許可人或受讓人就項目（課題）產(chǎn)生的科技成果申請知識產(chǎn)權(quán)、進行發(fā)表或轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當注明“國家科技

18、重大專項資助”。第三十二條 鼓勵項目（課題）責任單位將獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)納入國家標準，并積極參與國際標準制定。第三十三條 重大專項產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當首先在境內(nèi)實施。許可他人實施的，一般應(yīng)當采取非獨占許可的方式。知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當報牽頭組織單位審批。牽頭組織單位為企業(yè)的，應(yīng)報專項領(lǐng)導(dǎo)小組組長單位審批。（一）向境內(nèi)機構(gòu)或個人轉(zhuǎn)讓或許可其獨占實施；（二）向境外組織或個人轉(zhuǎn)讓或許可的；（三）因并購等原因致使權(quán)利人發(fā)生變更的。向境外組織或個人轉(zhuǎn)讓或許可的，經(jīng)批準后，還應(yīng)依照中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例執(zhí)行。知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可主體為執(zhí)行事業(yè)單位財務(wù)和會計制度的事業(yè)單位，或執(zhí)行

19、民間非盈利組織會計制度的社會團體及民辦非企業(yè)單位的，按照事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法（財政部令第36號）規(guī)定執(zhí)行。第三十四條 重大專項產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，各項目（課題）責任單位應(yīng)當首先保證其它項目（課題）責任單位為了重大專項實施目的的使用。項目（課題）責任單位為了重大專項研究開發(fā)目的，需要集成使用其它項目（課題）責任單位實施重大專項產(chǎn)生和購買的知識產(chǎn)權(quán)時，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當許可其免費使用；為了重大專項科技成果產(chǎn)業(yè)化目的使用時，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當按照平等、合理、無歧視原則許可其實施。項目（課題）責任單位為了研究開發(fā)目的而獲得許可使用他人的知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)當在許可協(xié)議中約定許可方有義務(wù)按照平等、合理、無歧視原則授予項目（課題）責任單位為了產(chǎn)業(yè)化目的的使用。第三十五條 對重大專項產(chǎn)生和購買的屬于項目（課題）責任單位的知識產(chǎn)權(quán)，有下列情形之一，牽頭組織單位可以依據(jù)本規(guī)定第二十二條第一款第（二）項的規(guī)定，要求項目（課題）責任單位以合理的條件許可他人實施；項目（課題）責任單位無正當理由拒絕許可的，牽頭組織單位可以決定在批準的范圍內(nèi)推廣使用，允許指定單位一定時期內(nèi)有償或者無償實施：（一）為了國家重大工程建設(shè)需要；（二）對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有共性、關(guān)鍵作用需要推廣應(yīng)用；（三）為了維護公共健康需要推廣應(yīng)用；（四）對國家利益、重大社會公共利益和國家安全具有重大影響需要推廣應(yīng)用。獲得指定實施的單位不享有