上海黃金交易所黃金交割管理辦法

1、上海黃金交易所黃金交割管理方法第一章 總 那么第一條 為了標(biāo)準(zhǔn)上海黃金交易所 以下簡稱交易所 的交割管 理工作，維護交易當(dāng)事人的合法權(quán)益， 確保交割倉儲系統(tǒng)平安、 順利、 及時運行，根據(jù)?上海黃金交易所交易規(guī)那么? ，制訂本方法。第二條 本方法適用于交易所成交合同的履約。第三條 本方法所稱交割是指交易雙方為履行合同契約， 根據(jù)交 易所的規(guī)那么進行的銀貨授受行為。第二章 交割原那么第四條 交易所實行“擇庫存入、“擇庫取貨的交割原那么。交易雙 方可自行選擇交易所指定倉庫存入或提取黃金。 其中金條暫在上海存 入或提取。第五條 交易所交易的黃金為經(jīng)交易所認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)金錠、 金條企業(yè)生產(chǎn)的符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的黃

2、金，及倫敦黃金市場協(xié)會 LBMA 認(rèn)定 的合格金錠供貨商 /精煉廠生產(chǎn)的符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的黃金。第六條 交易所初期交易品種為標(biāo)準(zhǔn)重量 1 千克、成色不低于 Au99.99 的金錠及標(biāo)準(zhǔn)重量 3 千克、成色不低于 Au99.95 的金錠， 標(biāo)準(zhǔn)重量 50 克、成色為 Au99.99 及標(biāo)準(zhǔn)重量 100 克、成色為 Au99.99 金條。第七條 參與交易前，買方會員自營或代理需交納買入黃金 全額資金，賣方會員自營或代理需將賣出黃金全部存入指定倉庫。第八條 交易所認(rèn)證的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)應(yīng)填寫 ?上海黃金交 易所會員單位指定存貨人員登記表? 留交易所備案，明確存貨人身份， 并及時通知變更狀況。第九條 買

3、賣雙方成交當(dāng)日交易所收市后， 由交易所為買賣雙方 進行貨權(quán)轉(zhuǎn)移， 買方的黃金貨權(quán)計入其買入賬戶。 交割只針對會員凈 買賣量。提貨量為 3 千克的整數(shù)倍，最小提貨量為 6 千克。第十條 會員庫存以每日交易所出具的“會員庫存結(jié)算單為準(zhǔn)。 如有異議須在第二個工作日開市前 30 分鐘內(nèi)以書面形式向交易所交 割儲運部提出，逾期未提的視為確認(rèn)。第十一條 賣方會員自營或代理交割時，對于賣方會員自 營或代理在多個指定倉庫里存有的黃金，先扣除庫存量最小的，余量再依次扣除。賣方會員自營或代理存入的黃金如果沒有用于交 易，那么只能在原存入指定倉庫自提。 自提指會員提取其自行存入倉庫 的黃金。 由于指定倉庫黃金的儲存

4、不以會員單位對應(yīng)擺放， 假設(shè)自提出 庫的黃金與原存入黃金產(chǎn)生重量溢短差，通過二次清算解決。第十二條 買方會員自營或代理成交當(dāng)日，交易所交易結(jié)束 30 分鐘后即可在交易端填寫黃金提貨申請單，亦可根據(jù)需要擇期填 寫黃金提貨申請單或次日后進行賣出交易。 擇期填寫黃金提貨申請單 時間為交易所工作時間段交易所交易結(jié)束后 30 分鐘內(nèi)暫停。第十三條 有黃金實物的交割庫， 成交當(dāng)日可提取黃金實物。 成 交當(dāng)日無黃金實物的交割庫提貨為提貨申請日后 3 個工作日內(nèi)，最多 不超過 5 個工作日。第十四條 在同一倉庫申請?zhí)嶝浵忍崛T已存入本指定倉庫 的黃金即自提， 余量在本指定倉庫提取為交提。 交提是指會員提取其

5、 買入賬戶的黃金。第十五條 買方會員 自營或代理 提取黃金在會員交易端申請 時，選擇提貨指定倉庫輸入提貨密碼 自行設(shè)定 10 位以內(nèi)，并在會 員端打印黃金提貨單， 至選擇指定倉庫提取黃金時， 須提交以下證件 及憑證：黃金出庫申請單、黃金提貨單或 件 、IC 卡、提取黃 金人有效身份證件，并輸入 IC 卡密碼、提貨密碼，系統(tǒng)識別無誤后 由指定倉庫發(fā)貨。黃金出庫申請單只作為記賬證使用。第十六條 黃金申請?zhí)嶝泦慰沙穯危?申請交提當(dāng)日撤單的不收運 保費，申請交提次日起撤單的收運保費，假設(shè)買方會員自營或代理 申請?zhí)崛↑S金后未在交易所規(guī)定的有效提取期限內(nèi)提取黃金， 系統(tǒng)將 自動撤消本筆提取黃金申請，并收運

6、保費。第十七條 賣方會員自營或代理存貨時，應(yīng)提前一個工作日 通知指定倉庫相關(guān)存貨信息， 尤其是對于由于不可預(yù)料原因?qū)е略谕?黃金不能在指定倉庫當(dāng)日工作時間內(nèi)存入， 應(yīng)及時與交易所及指定倉 庫取得聯(lián)系，確定解決方法，保證黃金平安。第十八條 交易所授權(quán)指定倉庫辦理與會員間的黃金存入提取 手續(xù)。第三章 入庫管理第十九條 入庫是指賣方會員 自營或代理 將黃金存入交易所 指定倉庫。入庫手續(xù)必須由交易所認(rèn)證的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)已備案 的指定存貨人員參加辦理。第二十條 賣方會員自營或代理 提前一個工作日通知交易所 指定倉庫， 并將存入黃金的質(zhì)量證明書及裝箱單 至交易所。 入庫 時應(yīng)向指定倉庫提交黃金入庫申請

7、單、 IC 卡、指定已備案存貨人有 效身份證件、 送交黃金的質(zhì)量證明書及裝箱單。 黃金入庫申請單僅作 為記帳憑證使用。第二十一條 指定倉庫辦理黃金入庫手續(xù)， 會員向指定倉庫交納 本批黃金的入庫費， 入庫手續(xù)完成后， 指定倉庫在入庫申請單第二聯(lián) 加蓋黃金收訖章作為存貨會員回單。第二十二條 指定倉庫將有該批黃金的塊號、 純重、成色等信息 輸入指定倉庫管理系統(tǒng)。 系統(tǒng)自動生成黃金入庫單， 同時通過網(wǎng)絡(luò)將 入庫黃金數(shù)據(jù)傳送至?xí)T端， 作為會員入市交易的庫存。 會員可在客 戶端實時查詢當(dāng)前庫存狀況。第二十三條 黃金提取出庫后，如需再入庫參與交易，根據(jù)?上 海黃金交易所已提取黃金再入庫管理方法?執(zhí)行。第四

8、章 出庫管理第二十四條 出庫是指買賣方到指定倉庫提取其具有貨權(quán)的黃 金。第二十五條 買方會員自營或代理提取黃金時，首先通過會員端的交易系統(tǒng)填寫黃金提取申請單， 輸入交易所要求信息， 系統(tǒng)將自動生成黃金提貨單，會員打印第二十六條 會員自營或代理 持上海黃金交易所黃金出庫申 請單、黃金提貨單或 件、IC卡、提貨人有效身份證件至指定倉 庫提貨，指定倉庫核驗提貨會員 IC 卡、有效身份證件，無誤后，在 指定倉庫管理系統(tǒng)中錄入提貨單號，由會員自營或代理錄入提貨 密碼，系統(tǒng)校驗成功，指定倉庫即可按提貨單所列內(nèi)容辦理發(fā)貨手續(xù)。第二十七條 黃金出庫時，在指定倉庫管理系統(tǒng)中根據(jù)塊號明細(xì) 逐塊錄入出庫黃金塊號，

9、系統(tǒng)自動判斷庫存狀況， 核實無誤后打印黃 金出庫單一式兩聯(lián)及塊號明細(xì)。提貨方交納出庫費，指定倉庫在 黃金出庫申請單第二聯(lián)加蓋黃金付訖章后與黃金塊號明細(xì)清單一同 交會員完成出庫手續(xù)。第二十八條 黃金整箱出庫時， 指定倉庫根據(jù)提貨方需要整箱整 發(fā)，亦可開箱核對。第二十九條 指定倉庫負(fù)責(zé)對提貨方的出庫黃金開箱進行毛重 的核對，核對時指定倉庫所稱黃金毛重與質(zhì)量證明書所標(biāo)明該塊黃金 的毛重差假設(shè)在 ±0.1 克內(nèi)，提貨方應(yīng)接收并按質(zhì)量證明書所標(biāo)準(zhǔn)該塊 黃金的重量結(jié)算。發(fā)現(xiàn)重量有問題時，填寫 “問題報告單 ，由指定倉 庫與會員共同簽字確認(rèn)后報交易所。第三十條 黃金出入庫申請單由交易所統(tǒng)一印制。第

10、五章 費 用第三十一條 交易所指定倉庫執(zhí)行統(tǒng)一倉儲費率， 清算重量為黃 金標(biāo)準(zhǔn)重量。第三十二條 倉儲費的收取由交易所代收代付， 交易所向每個會 員收取黃金的倉儲費， 并在與指定倉庫規(guī)定的倉儲費清算日與指定倉 庫清算。第三十三條 黃金的倉儲費由會員承擔(dān)， 存入黃金倉儲費自存入 當(dāng)日起由賣方會員自營或代理承擔(dān)，交易成交日次日起到提取黃 金日由買方會員自營或代理承擔(dān)。會員當(dāng)日存入當(dāng)日自提的黃金 不計倉儲費。第三十四條 會員的倉儲費根據(jù)黃金的標(biāo)準(zhǔn)塊重量按積數(shù)方法 計算。清算點有三類：一會員某一交易品種的黃金庫存全部賣出；二會員某一交易品種的黃金庫存全部提空；三規(guī)定的倉儲費清算日包括該清算日 。第三十五

11、條 倉儲費的計算方法為：會員倉儲費二會員積數(shù)岡倉儲 費率積數(shù)按每月 30 天計算，31 日等同 30 日，一年 360 天。倉 儲費率根據(jù)交易所公告執(zhí)行。第三十六條倉儲費率的收取暫定1.8元/千克天。第三十七條 運保費是指交易所統(tǒng)一調(diào)撥各指定倉庫的黃金庫 存產(chǎn)生的費用。運保費由買賣雙方共同承擔(dān)。第三十八條 運保費的計算點為： 賣方黃金存入指定倉庫； 買方 提取黃金出庫；買方申請交提后申請日次日撤單及系統(tǒng)自動撤消交提 申請單時均應(yīng)支付運保費。第三十九條 運保費的計算方式為：運保費率X存入提取黃 金重量，存入提取黃金實物時重量為實際重量， 交提撤單及系統(tǒng)撤單 時為申請?zhí)嶝浀臉?biāo)準(zhǔn)重量。運保費率根據(jù)交

12、易所公告執(zhí)行。第四十條 會員自營或代理 黃金入庫后第一筆賣出成交日、 會員黃金出庫日假設(shè)自提出庫那么對上傳未收運保費進行收取 、會員 交提申請日次日后撤單、 系統(tǒng)交提到期撤單， 由交易所根據(jù)運保費率 計算各會員應(yīng)付的運保費，并在會員保證金賬戶上進行清算。第四十一條 賣方會員自營或代理從存入指定倉庫中自提時， 交易所將其自提黃金所付的運保費由清算部劃付至?xí)T保證金賬戶第四十二條 會員在指定倉庫存入黃金或提取黃金時， 需支付的 入庫費、出庫費等其它費用與指定倉庫有關(guān)的費用 ，由指定倉庫 直接收取，費用根據(jù)指定倉庫規(guī)定執(zhí)行。第六章 二次清算第四十三條 交易所采用對賣方會員自營或代理一次清算， 對買方

13、會員自營或代理二次清算的方式，對買賣雙方的重量溢短 差進行清算。第四十四條 會員存入或提取的黃金實際重量與標(biāo)準(zhǔn)重量的差 為溢短差重量， 由交易所根據(jù)存入后第一筆賣出日或提取出庫日當(dāng)日 交易所公布的當(dāng)日加權(quán)平均價計算 假設(shè)當(dāng)日交易無成交，以上一交易 日交易所公布的當(dāng)日加權(quán)平均價計算 ,假設(shè)提取時間為交易所日終時間 后，以提貨日次日交易所公布的當(dāng)日加權(quán)平均價計算 ，其計算公式 為：溢短差金額二當(dāng)日加權(quán)平均價x溢短差重量。第四十五條 本管理方法中所稱實際重量、 標(biāo)準(zhǔn)重量與重量均指純重。第七章 代 理第四十六條 交易所對于代理客戶實行一戶一碼制， 代理客戶應(yīng) 取得代理客戶編碼。第四十七條 黃金實物賬戶

14、管理到代理客戶。第四十八條 黃金的出入庫手續(xù)由會員代理。第四十九條 代理客戶更換代理會員應(yīng)填寫申請， 提交更換會員 申請日日終后，其庫存黃金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)會庫存中， 更換新代理會員成功后， 黃金庫存同時轉(zhuǎn)入其新代理會員項下的客戶庫存中。第五十條 代理客戶提交更換會員申請日后，其未結(jié)算的費用 由交易所同新代理會員結(jié)算。第五十一條 代理客戶注銷時， 應(yīng)結(jié)清與代理會員的所有實物庫 存及費用。提取其黃金庫存根據(jù)本方法相應(yīng)條款執(zhí)行。第八章 質(zhì)量糾紛處理第五十二條 提貨方提取黃金后，如果對交割的黃金質(zhì)量持有 異議，必須在提貨日后 5 個工作日內(nèi)向交易所書面提出 代理客戶由 會員書面提出， 并提供質(zhì)量鑒定結(jié)論或有效證明，超過此期