基于國際比較分析的國家自主創(chuàng)新體系研究(錄用稿)-楊名

1、基于國際比較分析的中國自主創(chuàng)新體系發(fā)展研究楊 名 王多祥( 北京大學(xué)，北京 100871 )摘要：基于構(gòu)建中國自主創(chuàng)新體系，提升國家自主創(chuàng)新能力，促進科技創(chuàng)新和高科技產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，增強國際科技競爭力的需要，文章系統(tǒng)分析和研究了美國、日本和德國等高科技國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)和主要特征，并結(jié)合中國創(chuàng)新與發(fā)展的實際情況，提出了中國自主創(chuàng)新體系發(fā)展策略。關(guān)鍵詞： 科技管理；自主創(chuàng)新；創(chuàng)新體系；創(chuàng)新主體中圖分類號：F202 文獻識別碼：A 文章編號：Study on the Development of Chinese Independent Innovation SystemBased on Interna

2、tional Comparison analysisYANG Ming WANG Duoxiang(Peking University, Beijing 100871, China)Abstract: concerning the construction of Chinese independent innovation system, it contain the following items: enhance the national independent innovation capacity, promote scientific and technological innova

3、tion and high-tech industrialization development, enhance the international competition ability of science and technology. the article systematically studies the structure of national innovation system and the main features of United States, Japan and Germany, taken the Chinese actual situation of i

4、nnovation and development into consideration, and proposed the development strategy of Chinese independent innovation system.Key words: Science and technology management；Independent innovation; Innovation system; Innovation subjects改革開放以來，中國社會經(jīng)濟獲得了快速發(fā)展，科學(xué)技術(shù)研究能力和研究水平不斷提升。隨著改革的繼續(xù)深化，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，提高國家整體競爭力，

5、促進經(jīng)濟持續(xù)增長，改善提升企業(yè)國際競爭力的政策制度環(huán)境已經(jīng)成為當前中國社會經(jīng)濟發(fā)展所面對的重要課題。相關(guān)研究和實踐經(jīng)驗表明，科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和高新科技產(chǎn)業(yè)化已經(jīng)成為一國經(jīng)濟持續(xù)增長和國家整體競爭優(yōu)勢提升的關(guān)鍵影響因素，而構(gòu)建國家自主創(chuàng)新體系，培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力能夠促進科學(xué)研究和提升技術(shù)實力。1因此，借鑒科技發(fā)達國家自主創(chuàng)新體系構(gòu)建的先進經(jīng)驗，研究和構(gòu)建適合中國當前經(jīng)濟和科技發(fā)展需要的自主創(chuàng)新體系具有重要意義。(一) 國家創(chuàng)新體系研究創(chuàng)新是生產(chǎn)要素的重新組合，即新產(chǎn)品、新工藝、新市場、新的原材料和新組織2，是任何可以提高資源的配置和產(chǎn)出效率的新活動，創(chuàng)新是社會和經(jīng)濟發(fā)展的根源。創(chuàng)新是活動主體在已

6、有知識積累基礎(chǔ)上的智慧創(chuàng)造，是對傳統(tǒng)觀念、理論、體制、技術(shù)等進行革命性揚棄的過程，是在獲取原有思想理論的基礎(chǔ)上，研究新情況，解決新問題，形成新認識，求得新發(fā)展的過程3。創(chuàng)新體系是整合創(chuàng)新要素組成的制度框架和社會網(wǎng)絡(luò)，也是提高自主創(chuàng)新能力的一種制度安排。4創(chuàng)新體系的概念最早是由弗里曼1987年在其著作技術(shù)政策與經(jīng)濟運行：來自日本的經(jīng)驗中明確提出的，但弗里曼明確地把這個概念的起源歸功于李斯特。李斯特雖然沒有從理論上對創(chuàng)新體系的機制給予說明，但他強調(diào)科學(xué)技術(shù)、教育和創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中的關(guān)鍵性作用，強調(diào)經(jīng)濟部門之間的相互協(xié)調(diào)以及制度等因素對生產(chǎn)力的促進作用，這些思想成為現(xiàn)代創(chuàng)新體系概念的最終起源。5現(xiàn)有

7、的創(chuàng)新體系理論認為國家創(chuàng)新體系是相對區(qū)域創(chuàng)新體系并存的一個較為宏觀的創(chuàng)新體系層面。其中，區(qū)域創(chuàng)新體系是微觀經(jīng)濟組織在經(jīng)營管理和社會活動過程中涉及到大學(xué)、研究院（所、中心）和金融機構(gòu)等部門，當這些機構(gòu)或部門在一個區(qū)域內(nèi)形成頻繁的互動時，一個區(qū)域創(chuàng)新體系就形成了。6而國家創(chuàng)新體系則是在一個相對更為宏觀，參與機構(gòu)或部門更加廣泛，運行機制更加復(fù)雜，甚至涉及到相關(guān)法律法規(guī)制定的國家層面的創(chuàng)新體系設(shè)計或安排。(二) 高科技國家自主創(chuàng)新體系比較分析1. 美國自主創(chuàng)新體系美國是世界上自主創(chuàng)新體系最完善，科技創(chuàng)新能力最強，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最發(fā)達的國家之一。其國家創(chuàng)新體系的突出特征主要包括由政府主導(dǎo)立法并明確中小企業(yè)自

8、主創(chuàng)新主體地位，制定旨在鼓勵創(chuàng)新的政府采購和稅收政策法規(guī)，并建立專門的中小企業(yè)管理局對相關(guān)政策法規(guī)的實施進行監(jiān)督和管理。確立企業(yè)自主創(chuàng)新主體地位。美國是當今世界上企業(yè)自主創(chuàng)新活動開展最活躍、最成功的國家之一。在促進企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展過程中，美國政府設(shè)立了專門的政府機構(gòu)，完備的中介組織，提供面向企業(yè)的貸款擔保和投資等金融支持，并且制定了企業(yè)自主創(chuàng)新相關(guān)法律法規(guī)，有力推動了企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展。7早在1953 年，美國就制定了小企業(yè)法，在此之后，分別于1958年制定了小企業(yè)投資法，1980年制定了小企業(yè)經(jīng)濟政策法，1982年制定了小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新法，1992年制定了加強小企業(yè)研究與發(fā)展法和減稅法，8 20

9、00 年制定和通過了小企業(yè)再投資法案，逐漸確立和強化了中小企業(yè)作為自主創(chuàng)新主體的地位。采購與稅收支持和促進中小企業(yè)創(chuàng)新。美國政府是世界上采購規(guī)模最大的政府，其政府采購規(guī)模約占國家GDP的20%。近年來，美國各級政府年度采購總額超過3萬億美元，每年發(fā)布采購信息達50多萬條，在采購過程中，由美國中小企業(yè)管理局合同辦公室來監(jiān)督和促進政府采購訂單中至少有23%的份額由中小企業(yè)獲得，甚至有些訂單還注明了“婦女、少數(shù)民族企業(yè)可獲此訂單”。同時，在稅收方面采取針對中小企業(yè)的一系列優(yōu)惠措施，包括實施中小企業(yè)累進稅制，中小企業(yè)個人所得稅率下調(diào)至25，雇員在25人以下的企業(yè)所得稅率參照個人所得稅率繳納，以及6個月

10、的中小企業(yè)納稅寬限期等。同時，還對中小企業(yè)實施科技稅收優(yōu)惠政策，針對RD投入減免稅收，以此鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。擴大和完善專利保護制度。1980 年代以來，美國對本國專利保護采取了一系列的創(chuàng)新性和制度性安排，設(shè)立了聯(lián)邦巡回上訴法院作為專利訴訟的全國性、專門化上訴法院，管轄全國地方法院的專利侵權(quán)訴訟案件,提高了專利審判標準的一致性和專利法維護的權(quán)威性。同時，美國還不斷拓展專利制度所提供的客體保護范圍，為更多的知識創(chuàng)新和新技術(shù)成果提供專利權(quán)保護。而且，美國將有關(guān)專利權(quán)的內(nèi)容按美國標準納入TRIPS協(xié)議，使世界貿(mào)易組織的成員必須接受和實施TRIPS協(xié)議所允許的最低保護標準，使美國的專利權(quán)在國際范圍內(nèi)

11、得到了較好的保護，從而提高了產(chǎn)業(yè)競爭力。9成熟完善的產(chǎn)學(xué)研合作體系。美國是世界上最早實行產(chǎn)學(xué)研合作的國家之一，也是應(yīng)用最成功的國家。迄今為止，美國產(chǎn)學(xué)研合作已有近200年的歷史，并在實踐中探索出合作教育、合作研發(fā)與合作產(chǎn)業(yè)化三大模式。10美國創(chuàng)新體系的成功正是得益于其成熟的產(chǎn)學(xué)研合作模式，也得益于完善的產(chǎn)學(xué)研合作機制。圖 1 美國創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)政府搭建平臺中小企業(yè)管理局法規(guī)和政策企業(yè)自主創(chuàng)新主體地位專利保護制度相關(guān)企業(yè)立法政府采購政策國家稅收政策大學(xué)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究2. 日本自主創(chuàng)新體系二戰(zhàn)后，日本迅速發(fā)展成為世界第二經(jīng)濟強國。究其原因，相關(guān)研究認為是日本在引進國外先進技術(shù)的同時，結(jié)合本國的自

12、主技術(shù)開發(fā)，加強引進技術(shù)的消化、吸收、改進和提高，并逐漸形成了以民間企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新體系。加強制度保障與計劃推進。日本一貫注重產(chǎn)業(yè)和技術(shù)立國，并以法律法規(guī)引領(lǐng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)立法有效推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)創(chuàng)新，保證了日本在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的國際領(lǐng)先地位。11而且，在日本各地聯(lián)合實施“產(chǎn)業(yè)集群計劃”和“知識集群計劃”,充分發(fā)揮了中小企業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的支柱作用。在人才培養(yǎng)方面，日本政府非常注重產(chǎn)學(xué)研合作組織的人才培養(yǎng)，并根據(jù)研究成果產(chǎn)業(yè)化，促進產(chǎn)業(yè)政策與技術(shù)政策的融合, 推進產(chǎn)學(xué)研合作的需要，整合了部分研究機構(gòu)。發(fā)展創(chuàng)意設(shè)計促進自主創(chuàng)新。日本政府將創(chuàng)意設(shè)計作為促進自主創(chuàng)新和提高

13、產(chǎn)業(yè)國際競爭力的主要手段之一, 通過持續(xù)實施“G”標識( Good Design) 制度等獎勵表彰措施以及實施“感性價值創(chuàng)造”國家戰(zhàn)略和全民運動、支持中小企業(yè)采用創(chuàng)意設(shè)計和立法防止不正當競爭保護設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)等措施, 極大地促進了日本企業(yè)自主品牌的培育和自主創(chuàng)新能力的提升。12多種形式的產(chǎn)學(xué)官合作。在日本常用的術(shù)語是“產(chǎn)學(xué)合作”或“產(chǎn)學(xué)官合作”，這里的“產(chǎn)”是指產(chǎn)業(yè)界，“學(xué)”是指大學(xué)和公共研究機構(gòu)，“官”是指政府，“合作”是指在科研方面的合作。13日本“產(chǎn)學(xué)官合作”的迅速發(fā)展源于1995年制定的科學(xué)技術(shù)基本法和1996年制定的第1期科學(xué)技術(shù)基本計劃，隨后逐漸形成共同研究、委托研究、派遣委托研究員

14、和接受社會資助等多種合作形式。并根據(jù)合作需要設(shè)立了共同研究中心、大學(xué)知識財產(chǎn)本部、技術(shù)轉(zhuǎn)移組織等機構(gòu)，派遣具有專門知識和實務(wù)經(jīng)驗的人才協(xié)助大學(xué)在合作研究的策劃和涉外等方面的活動。圖 2 日本創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)民間企業(yè)為主體國外技術(shù)引進大學(xué)和研究院本國自主研發(fā)大學(xué)知識財產(chǎn)本部技術(shù)轉(zhuǎn)移組織共同研究中心專業(yè)協(xié)調(diào)員政府消化、吸收、改進、提高機構(gòu)整合制度保障計劃推進人才培養(yǎng)3. 德國自主創(chuàng)新體系德國目前已經(jīng)形成了相當完善的國家創(chuàng)新體系，包括科研機構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)三足鼎立的研究開發(fā)體系，鼓勵創(chuàng)新的法律機制，機構(gòu)資助與項目資助相結(jié)合的創(chuàng)新資助方式，全程跟蹤的科研質(zhì)量保障體系，以及精簡高效的項目管理模式等。14國家技

15、術(shù)創(chuàng)新體系在德國的技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用。其主要特征是基于寬松環(huán)境保障的，以市場為導(dǎo)向的多方投入科技創(chuàng)新體系。寬松的研發(fā)環(huán)境。德國在技術(shù)創(chuàng)新方面創(chuàng)造了相對較為寬松的研究環(huán)境，以此促進技術(shù)創(chuàng)新的順利實現(xiàn)，這主要是指給予研發(fā)人員相對寬松的研究開發(fā)工作時間，使研究人員有較為充足的時間發(fā)揮自己的主動性和創(chuàng)造性，最大程度的調(diào)動研發(fā)人員技術(shù)創(chuàng)新的積極性。明確的市場導(dǎo)向。德國的創(chuàng)新活動導(dǎo)向性的突出特點是以企業(yè)發(fā)展為目標，以市場需求為導(dǎo)向。因此，要求創(chuàng)新活動必須圍繞企業(yè)發(fā)展需要，同時要求有明確的目的性。聯(lián)邦政府主導(dǎo)組建了“經(jīng)濟界科研聯(lián)盟面向未來市場的科技研發(fā)”，負責(zé)“高科技戰(zhàn)略”的具體實施和發(fā)展規(guī)劃，同時在

16、跨部門溝通基礎(chǔ)上聽取和處理來自不同行業(yè)對推進科技創(chuàng)新的意見和措施。15多方多層次投入。德國的創(chuàng)新投入以政府和企業(yè)為主，大學(xué)和研究院（所、中心）為輔，各有分工。德國政府構(gòu)建了涵蓋聯(lián)邦政府、州政府、市政府和縣政府相關(guān)主管部門的垂直負責(zé)和指導(dǎo)體系，協(xié)助企業(yè)、大學(xué)和研究院（所、中心）的技術(shù)創(chuàng)新工作。完善的制度保障。德國構(gòu)建了包括組織機構(gòu)、服務(wù)管理、資金投入和政策保障等方面的較完善的制度體系，為創(chuàng)新活動的組織和開展提供了較為寬松的宏觀社會環(huán)境和制度性保障措施。產(chǎn)學(xué)研有機結(jié)合。德國在自主創(chuàng)新完善過程中，構(gòu)建了較為完善的，以市場為導(dǎo)向的，從以大學(xué)和科研院所為主的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究到以企業(yè)為主的產(chǎn)品研發(fā)和推廣

17、的創(chuàng)新鏈，使產(chǎn)學(xué)研有機結(jié)合。圖 3 德國創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)寬松的社會環(huán)境和企業(yè)環(huán)境政府大學(xué)基礎(chǔ)研究聯(lián)邦政府州政府市政府縣政府研究院（所、中心）應(yīng)用研究企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)和推廣市場資金投入政策保障服務(wù)管理組織機構(gòu)(三) 中國自主創(chuàng)新體系發(fā)展戰(zhàn)略1. 確立和強化企業(yè)的自主創(chuàng)新主體地位目前，中國80的企業(yè)創(chuàng)新活動以自主研發(fā)為主，在大中型創(chuàng)新企業(yè)中，本企業(yè)自主研發(fā)的占70.9%；在小型創(chuàng)新企業(yè)中，本企業(yè)自主研發(fā)的占75.3%。16高科技國家的成功經(jīng)驗表明，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和高新科技產(chǎn)業(yè)化過程中具有重要作用，尤其是在技術(shù)價值實現(xiàn)的產(chǎn)品開發(fā)和推廣過程中的作用是不可替代的。高科技國家分別制定了有利于企業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新的相

18、關(guān)政策，甚至通過立法的形式明確了企業(yè)的自主創(chuàng)新地位。因此，中國應(yīng)進一步采取積極措施，結(jié)合當前國家經(jīng)濟和科技實際發(fā)展情況，研究、制定和實施一系列相關(guān)的法律、政策和保障措施，以此確立和強化企業(yè)的自主創(chuàng)新主體地位，充分發(fā)揮企業(yè)在國家自主創(chuàng)新體系構(gòu)建和社會經(jīng)濟科技發(fā)展過程中的主體作用，提高科學(xué)技術(shù)價值在產(chǎn)品開發(fā)和推廣過程中的有效實現(xiàn)程度。2. 立足國內(nèi)市場，制定扶植企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)政策國際經(jīng)驗表明，從經(jīng)濟發(fā)展的角度分析，市場比技術(shù)更重要，中國巨大的國內(nèi)市場規(guī)模是自主創(chuàng)新無與倫比的絕對優(yōu)勢。17中國擁有世界最多的人口，超過美國、歐盟、日本的人口總和，從而形成了世界上最大的潛在市場，國內(nèi)巨大的市場規(guī)模在經(jīng)濟

19、發(fā)展戰(zhàn)略中的重要作用已經(jīng)越來越受到重視。因此，中國自主創(chuàng)新體系發(fā)展應(yīng)立足國內(nèi)市場，結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化的實際經(jīng)濟和科技基礎(chǔ)環(huán)境，進一步研究和分析國內(nèi)市場需求發(fā)展趨勢，注重培養(yǎng)國內(nèi)消費市場，形成規(guī)模效應(yīng)，并通過政府采購和稅收等政策的制定進一步擴大潛在的巨大市場對中國企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展的促進作用，從而改善和形成中小企業(yè)自主創(chuàng)新的良好環(huán)境。3. 構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作機制近年來，中國科學(xué)技術(shù)研究經(jīng)費投入的增長較快，年均20%左右，科技成果也同步快速增長，年均科技成果3萬項左右。但是，科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率卻仍然處于相對較低的狀態(tài)，出現(xiàn)了科技經(jīng)費投入快速增長與科技成果轉(zhuǎn)化率持續(xù)較低的突出矛盾。這

20、主要是由于科學(xué)技術(shù)研究沒有較好的與市場接軌，研究成果不能夠較好的滿足企業(yè)的現(xiàn)實需要和市場的實際需要。因此，在產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新活動應(yīng)注重以市場需求為導(dǎo)向，圍繞企業(yè)的發(fā)展需要。政府應(yīng)搭建相關(guān)服務(wù)平臺，構(gòu)建多層級政府創(chuàng)新服務(wù)體系，同時，組建多種形式的面向未來市場發(fā)展的“經(jīng)濟-科技交流合作組織”，以此負責(zé)相關(guān)高科技研發(fā)及其產(chǎn)業(yè)化的具體實施和發(fā)展規(guī)劃。4. 提高知識產(chǎn)權(quán)保護效率當前，中國已經(jīng)具有較為完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，是保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約的成員國和專利合作條約（PCT）成員國，并于2010年開始實行再次修改和完善后的專利法實施細則。但是，由于保護程序相對復(fù)雜繁瑣，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)行

21、和管理效率相對較低，不利于自主創(chuàng)新的成果保護和創(chuàng)新主體的行為激勵。因此，中國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面應(yīng)采取一定的創(chuàng)新性和靈活性的制度安排，降低知識產(chǎn)權(quán)保護成本，使知識產(chǎn)權(quán)保護的實際效果逐漸與國際知識產(chǎn)權(quán)保護標準（TRIPS協(xié)議）接軌，同時加強中國知識產(chǎn)權(quán)在國際范圍內(nèi)的保護，從而有效保護自主創(chuàng)新成果和激勵創(chuàng)新主體的積極性，提高國家自主創(chuàng)新的國際競爭力。參考文獻1 李培泓. 美國自主創(chuàng)新成功經(jīng)驗對我國的啟示J. 河北大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版), 2009, (1): 77-80.2 熊彼特.經(jīng)濟發(fā)展理論M.陜西師范大學(xué)出版社，2007.3 楊春平, 劉則淵. 技術(shù)創(chuàng)新-國家創(chuàng)新體系的核心 J. 科技管理

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