風(fēng)險管控制度

1、風(fēng)險評價制度1目的通過事先分析、評價，制定風(fēng)險控制措施實現(xiàn)管理關(guān)口前移，實現(xiàn)左側(cè)管理，實現(xiàn)事前預(yù)防，達到消減危害、控制風(fēng)險的目的。2依據(jù)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準、山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知（魯政辦字【2016】36號）、關(guān)于印發(fā)加快推進安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案的通知（德安辦發(fā)【2016】11號）、化工企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南等。3評價范圍(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；(2)常規(guī)（所有生產(chǎn)裝置、設(shè)施、重要設(shè)備、重要作業(yè)）和非常規(guī)活動（檢維修、廢棄、拆除與處置）；(3) 事故及潛在的緊急情況

2、；(4)所有進入作業(yè)場所人員的活動；(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；(7)丟棄、廢棄、拆除與處置；（8）公司周圍環(huán)境；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；4評價的方法：可根據(jù)評價需要選擇有效、可行的風(fēng)險評價方法進行風(fēng)險評價。本公司常用的評價方法為4.1 預(yù)先危險性分析法：（Preliminary Hazard Analysis, 簡稱PHA）預(yù)先危險分析也稱初始危險分析，是在每項生產(chǎn)活動之前，特別是在設(shè)計的開始階段，對系統(tǒng)存在危險類別、出現(xiàn)條件、事故后果等進行概略地分析，盡可能評價出潛在的危險性。4.2安全檢查表分析法：（Safety Chec

3、klist Analysis，縮寫SCA）是依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。4.2.1安全檢查表編制的依據(jù)：（1）有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；（2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；（3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；（4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；（5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。4.2.2安全檢查表編制分析要求：（1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。（2）對設(shè)備設(shè)施進行危害識別時，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地

4、貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。（3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。（4）檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細致，達不到標準就是一種潛在危害。（5）控制措施不僅要列出報警、消防檢

5、查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。4.2.3安全檢查表分析步驟：（1）列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表3)。表3 設(shè)備設(shè)施清單單位：裝置單元：NO:序號設(shè)備名稱類別/位號所在部位備注（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）（2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)

6、的各方面人員，如主管、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。（3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。（4）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。（5）判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。（6）列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入安全檢查分析（SCL）評價表（LEC法參照表4-1，風(fēng)險矩陣法參照表4-2）。表4-1 安全檢查分析（SCL）評價表單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施

7、：序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果偏差發(fā)生頻率現(xiàn)有安全控制措施安全設(shè)施LECD風(fēng)險等級建議改進措施備注分析人員：日期：審核人：日期：審定人：審定日期：表4-2 安全檢查分析（SCL）評價表單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險等級建議改進措施備注分析人員：日期：審定日期：（填表說明：審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任；偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。）4.3工作危害性分析法： (Job Hazard Analysis，簡稱JHA)，它將一項工作活動分解為相關(guān)聯(lián)的若干個步驟，識別出每個步驟中的危害，并設(shè)法控

8、制事故的發(fā)生。4.3.1作業(yè)活動的劃分：可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進行劃分。如：（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進料的處理，設(shè)備故障處理。（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。（4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、人工加料（劑）、汽車裝卸車、庫房叉車轉(zhuǎn)運、機泵機組盤車等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開

9、啟等其他作業(yè)。（5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。4.3.2作業(yè)危害分析的主要步驟：（1）劃分并確定作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（參照表2）。表2 作業(yè)活動清單單位: ：序號崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注12（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）（2）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。（3）辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評價表（LEC法參照表2-1，風(fēng)險矩陣LSR法參

10、照表2-2）。表2-1 工作危害分析（JHA）評價表單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： ：序號工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD風(fēng)險等級表2-2 工作危害分析（JHA）評價表單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： ：序號工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LSR風(fēng)險等級分析人員： 分析日期： 審核人： 審核日期： 審定人： 審定日期： （備注：審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。）可以按下述問題例舉提示清單提問：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？3）從業(yè)人員是否可能接觸有害

11、物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5）噪聲或震動是否過度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險？9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、

12、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（4）識別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議的控制措施。（5）對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照5對危害因素產(chǎn)生的主要后果進行分析。（6）根據(jù)評價準則進行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，判斷是否為可容許風(fēng)險。5風(fēng)險評價準則事件發(fā)生的可能性L，事件后果的嚴重性S及風(fēng)險度R；按風(fēng)險度R=可能性L×嚴重性S，計算出風(fēng)險值，判斷是否屬于可接受風(fēng)險，如果是可接受風(fēng)險，可以維持原有管理。對于不可接受風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險值的大小將其分為巨大風(fēng)險、重大風(fēng)險、中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險、輕微或

13、可忽略的風(fēng)險，分別規(guī)定整改的期限和整改的措施。風(fēng)險評價準則事件發(fā)生的可能性L見表-1風(fēng)險評價準則事件后果的嚴重性S見表-2風(fēng)險評估表見表-3風(fēng)險等級判定準則及控制措施見表-4表-1事件發(fā)生的可能性L判斷準則等級判斷標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、檢測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)，或者在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件4危險因素不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未做過任何監(jiān)測，或有現(xiàn)場控制措施但未有效實施執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生3沒有保護措施，或未嚴格按照操作規(guī)程操作，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）,或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過類似事故

14、或事件2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全意識相當(dāng)高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件表-2事件后果嚴重性S 判別準則等級法律、法規(guī)、標準及其他要求人員傷亡財產(chǎn)損失/萬元生產(chǎn)裝置停工環(huán)境影響5違反法律、法規(guī)和標準人員死亡10整個公司停止運行特大污染事故4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力5整個車間停產(chǎn)重大污染事故3不符合行業(yè)的規(guī)定重傷或職業(yè)病21個工序停工或1臺重要設(shè)備停工對公司周圍造成影響2不符合公司的安全規(guī)章制度、安全操作規(guī)程輕微受傷2受影響不大，幾乎不停工公司內(nèi)造成

15、影響1完全符合無傷亡無財產(chǎn)損失沒有停工無任何影響表-3風(fēng)險評估表 嚴重性可能性123451123452246810336912154481216205510152025表-4風(fēng)險等級R判定準則及控制措施風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限2025巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前，停止作業(yè)，對改進措施進行評估立刻1519重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、監(jiān)測及評估近期整改914中等可考慮建立整改目標，定期整改加強培訓(xùn)及溝通年度檢修時整改48可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需要定期檢查有條件時整改4輕微或可忽略的風(fēng)險不需要采取控制措施，但需保存記錄不需要整改當(dāng)出現(xiàn)以下

16、情形應(yīng)直接確定為D級/2級風(fēng)險：開停車作業(yè)，非正常工況的操作；同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。構(gòu)成重點危險源的罐區(qū)廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。6風(fēng)險評價從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素(1)火災(zāi)和爆炸；(2)沖擊和撞擊；(3)中毒、窒息和觸電；(4)有毒有害物料、氣體的泄漏；(5)其他化學(xué)、物理性危害因素；(6)人機工程因素；(7)設(shè)備的腐蝕缺陷；(8)對環(huán)境的可能影響等。7控制措施7.1、風(fēng)險控制措施的制定對4個級別的風(fēng)險實施多種措施控制： D1級紅色風(fēng)險（重大風(fēng)險，

17、公司重點控制管理），C2級橙色風(fēng)險（較大風(fēng)險，公司應(yīng)重點關(guān)注并負責(zé)控制管理），B3級黃色需要制訂控制措施的（一般風(fēng)險）A4級藍色風(fēng)險（低風(fēng)險，所屬部室應(yīng)引起關(guān)注并負責(zé)控制管理，班組具體落實）。 風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。7.2、在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進性和安全性；（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。7.3

18、、風(fēng)險控制措施評審控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。8風(fēng)險評估結(jié)果的處理8.1、風(fēng)險評估評價小組對風(fēng)險評估評價結(jié)果進行匯總，組織風(fēng)險控制措施的評審，并對措施落實情況進行檢查與監(jiān)督，確定公司的重大風(fēng)險，制定重大風(fēng)險控制措施。8.2、風(fēng)險評估評價小組對風(fēng)險評估評價出的隱患項目，下達隱患治理通知書，限期治理，做到定治理措施、定負責(zé)人、定資金來源、定治理期限。8.3、風(fēng)險評估評價小組按重大隱患排查表進行排查，制定重大隱患檔案，明確責(zé)任人，責(zé)任部門

19、、技術(shù)方法、資源、時間表，確保隱患治理方案的有效實施。治理結(jié)束后，有關(guān)部門進行驗收，形成報告。9風(fēng)險控制應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，落實所選定的風(fēng)險控制措施，將風(fēng)險控制在可以接受的程度。對確定為重大隱患的項目建立檔案，包括(1)評價報告與技術(shù)結(jié)論(2)評審意見(3)隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等(4)治理時間表和責(zé)任人(5)竣工驗收報告安全員將風(fēng)險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓(xùn)、使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風(fēng)險及所采取的控制措施。10風(fēng)險信息更新， （1）公司不間斷組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患。a、常規(guī)活動每年一次，非常規(guī)活動開始前。b、公司特殊危

20、險作業(yè)每次作業(yè)前都做風(fēng)險評價。c、發(fā)生事故和變更及時進行風(fēng)險評價。 d、危險化學(xué)品安全管理條例規(guī)定的定期安全評價按期進行。（2）定期評審風(fēng)險控制結(jié)果（每年年末評審一次）11風(fēng)險評價組織：10.1公司級風(fēng)險評價組織（1）風(fēng)險評價組織 組 長：總經(jīng)理成 員：安全員、各部門負責(zé)人，公司全體人員參與 (2)職責(zé)a、公司總經(jīng)理負責(zé)組織公司風(fēng)險評價工作，明確風(fēng)險評價的目的范圍，選擇科學(xué)合理的評價準則，成立評價組織，進行風(fēng)險評價，確定風(fēng)險等級。 b、安全員負責(zé)公司各種特殊作業(yè)的風(fēng)險分析，并督促檢查各部門風(fēng)險評價工作的開展及風(fēng)險防范措施落實。c、 采購經(jīng)理負責(zé)公司采購風(fēng)險分析，制定并落實采購風(fēng)險防范措施。d、公司全體人員應(yīng)積極參與風(fēng)險評價工作，認真落實各項風(fēng)險防范措施。10.2車間級風(fēng)險評價組織（1） 車間（部門）級組長：各車間（部門）負責(zé)人成員：各部門內(nèi)部的管理人員，主管或班長等。職責(zé)：負責(zé)組織本部門人員進行本部門分管范圍內(nèi)的風(fēng)險評估評價工作，進行危險辨識、風(fēng)險評估評價和風(fēng)險控制活動的策劃與組織，審批重大風(fēng)險清單，審批風(fēng)險評估評價結(jié)果和風(fēng)險控制措施。（2）車間主任負責(zé)安排組織班組生產(chǎn)場所、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施及作業(yè)活動進行危害辨識和風(fēng)險評估評價，及時