國家電子政務工程建設項目可行性研究報告編制要求

1、國家電子政務工程建設項目可行性研究報告編制要求一、說明（一）本文件是編制國家電子政務工程建設項目可行性研究報告（以下可簡稱“可研報告”）的指導性文件。（二）項目可行性研究的任務旨在通過對實施條件和項目實際需求的進一步分析，提出項目建設的原則、目標、內容、方案、組織實施方式、投融資方案和效益評價。（三）項目建設單位應招標選定或委托具有相關專業(yè)甲級資質的工程咨詢單位編制可研報告。（四）項目建設單位和可研報告編制單位主要依據(jù)項目審批部門對項目建議書的批復等，按照本文件的要求，本著客觀、公正、科學的原則，開展項目可行性研究工作并編制可研報告。（五）可研報告需報送項目審批部門，項目審批部門委托有資格的咨

2、詢機構評估后審核批準，或報國務院審批后下達批復。二、格式和提綱可研報告應參考如下格式和提綱進行編制：（一）封面格式：XXXX （項目全稱）可行性研究報告項目建設單位：XXXXX編制單位：XXXXX編制日期：XXXX年XX月項目建設單位聯(lián)系人：XXXX聯(lián)系方式：XXXXX （電話、傳真、電子郵件）（二）扉頁格式：編制單位：XXXX（ 蓋章）編制單位負責人：XXX（簽章）編制單位項目負責人：XXX（職稱）主要編制人員：XXX（職稱）參加編制單位：XXXXX（ 蓋章）（三）可研報告編制提綱：第一章 項目概述1、項目名稱2、項目建設單位及負責人、項目責任人3、可研報告編制單位4、可研報告編制依據(jù)5、項

3、目建設目標、規(guī)模、內容、建設期6、項目總投資及資金來源7、經(jīng)濟與社會效益8、相對項目建議書批復的調整情況9、主要結論與建議第二章 項目建設單位概況1、項目建設單位與職能2、項目實施機構與職責第三章 需求分析和項目建設的必要性1、與政務職能相關的社會問題和政務目標分析2、業(yè)務功能、業(yè)務流程和業(yè)務量分析3、信息量分析與預測4、系統(tǒng)功能和性能需求分析5、信息系統(tǒng)裝備和應用現(xiàn)狀與差距6、項目建設的必要性第四章 總體建設方案1、建設原則和策略2、總體目標與分期目標3、總體建設任務與分期建設內容4、總體設計方案第五章 本期項目建設方案1、建設目標、規(guī)模與內容2、標準規(guī)范建設內容3、信息資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫建設

4、方案4、應用支撐平臺和應用系統(tǒng)建設方案5、數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)建設方案6、終端系統(tǒng)建設方案7、網(wǎng)絡系統(tǒng)建設方案8、安全系統(tǒng)建設方案9、備份系統(tǒng)建設方案10、運行維護系統(tǒng)建設方案11、其它系統(tǒng)建設方案12、主要軟硬件選型原則和詳細軟硬件配置清單13、機房及配套工程建設方案14、建設方案相對項目建議書批復變更調整情況的詳細說明第六章 項目招標方案1、招標范圍2、招標方式3、招標組織形式第七章 環(huán)保、消防、職業(yè)安全和衛(wèi)生1、環(huán)境影響分析2、環(huán)保措施及方案3、消防措施4、職業(yè)安全和衛(wèi)生措施第八章 節(jié)能分析1、用能標準及節(jié)能設計規(guī)范2、項目能源消耗種類和數(shù)量分析3、項目所在地能源供應狀況分析4、能耗指標5

5、、節(jié)能措施和節(jié)能效果分析等內容第九章 項目組織機構和人員培訓1、領導和管理機構2、項目實施機構3、運行維護機構4、技術力量和人員配置5、人員培訓方案第十章 項目實施進度1、項目建設期2、實施進度計劃第十一章投資估算和資金來源1、投資估算的有關說明2、項目總投資估算3、資金來源與落實情況4、資金使用計劃5、項目運行維護經(jīng)費估算第十二章效益與評價指標分析1、經(jīng)濟效益分析2、社會效益分析3、項目評價指標分析第十三章項目風險與風險管理1、風險識別和分析2、風險對策和管理附表：1、項目軟硬件配置清單2、應用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量核算表3、項目招投標范圍和方式表4、項目總投資估算表5、項目資金來源和運用表6、

6、項目運行維護費估算表附件：可研報告編制依據(jù)，有關的政策、技術、經(jīng)濟資料。附圖：1、系統(tǒng)總體框架圖2、系統(tǒng)網(wǎng)絡拓撲圖3、系統(tǒng)軟硬件物理布置圖三、編制內容要求第一章 項目概況1、項目名稱：工程項目的全稱及簡稱。2、項目建設單位及負責人、項目責任人：項目建設單位（含參建單位），項目實施機構名稱，項目建設單位負責人和項目責任人姓名和職務。3、 可研報告編制單位：包括工程咨詢單位及參與可行性研究報告編制的有關單位，并附資質復印件。4、可研報告編制依據(jù)：列舉所依據(jù)的重要法規(guī)、文件、資料名稱、文號、發(fā)布日期等；包括：項目審批部門對項目建議書的批復、國家電子政務工程建設規(guī)劃、項目需求分析報告及項目審批部門組織

7、專家評議意見等，并將其中必要的部分全文附后，作為報告的附件。5、項目建設目標、規(guī)模、內容、建設期：簡述項目的建設目標、建設規(guī)模、建設內容和建設周期。6、項目總投資及資金來源：簡述項目總投資及資金構成，明確項目資金來源。7、經(jīng)濟與社會效益：簡述項目實施后產生的經(jīng)濟效益和社會效益。8、 相對項目建議書批復的調整情況：簡述可研報告中相對于項目建議書批復調整的內容。9、 主要結論與建議：簡述項目主要結論；對于需要國家、有關部門解決的問題以及本部門需要進一步落實的工作，可以提出相關建議。第二章 項目建設單位概況1、項目建設單位與職能：描述項目建設單位概況，包括：單位的性質、組織機構、 主要領導人/ 法定

8、代表人、主要職能和相關工作。對于多個部門和單位參與建設的項目，按照牽頭單位和參加單位的順序分別描述。2、 項目實施機構與職責：描述項目實施機構概況，包括： 機構名稱、主要職責、 項目負責人、主要技術力量等。第三章 需求分析和項目建設的必要性1、 與政務職能相關的社會問題和政務目標分析：詳細分析與政務職能相關的社會問題及產生問題的根源，提出政務目標、業(yè)務目標、作業(yè)目標和信息化建設目標。2、 業(yè)務功能、流程和業(yè)務量分析：詳細分析與職能相關的各項業(yè)務功能、業(yè)務流程、業(yè)務處理量等業(yè)務邏輯。3、 信息量分析與預測：根據(jù)業(yè)務邏輯分析，明確提出項目的數(shù)據(jù)處理量、存儲量、傳輸流量的分析過程和測算結果，并分別提

9、出這些數(shù)據(jù)量的現(xiàn)值和 35年的預 測值。4、 系統(tǒng)功能和性能需求分析：結合業(yè)務邏輯分析和信息數(shù)據(jù)量分析，詳細分析信息系統(tǒng)的功能和性能需求；并對系統(tǒng)的處理能力、存儲能力和傳輸能力進行總量分析，提出系統(tǒng)能力的總量指標和應用系統(tǒng)的總體功能。5、 信息系統(tǒng)裝備和應用現(xiàn)狀與差距：詳細分析項目建設單位當前信息系統(tǒng)的裝備狀況，包括處理、存儲、傳輸能力的設備存量情況和差距；分析信息化應用現(xiàn)狀和應用系統(tǒng)功能現(xiàn)狀及差距；提出信息系統(tǒng)裝備的處理、存儲、傳輸能力的增量指標，分析信息應用系統(tǒng)的功能增量。6、 項目建設的必要性：結合實現(xiàn)政務目標、業(yè)務應用目標和信息化系統(tǒng)建設目標，分析項目建設的意義和必要性。第四章 總體建

10、設方案1、建設原則和策略：闡述項目建設原則，提出項目建設策略。2、 總體目標與分期目標：根據(jù)前述需求分析，提出項目建設的總體目標，包括：政務目標、業(yè)務目標、作業(yè)目標、工程建設目標和建設規(guī)模、效益目標等；分階段提出政務目標、業(yè)務目標、作業(yè)目標、工程建設目標和建設規(guī)模、效益目標等，清晰界定各期目標的邊界和演進的內容，并用可考核、可量化的指標對目標進行刻畫。3、 總體建設任務與分期建設內容：結合項目總體目標和政務信息化現(xiàn)狀，提出項目總體建設任務；結合項目分期目標和政務信息化發(fā)展狀況，提出各期工程建設 內容。4、 總體設計方案：通過文字和圖表描述政務信息系統(tǒng)整體框架，包括本政務系統(tǒng)內部結構和與外部系統(tǒng)

11、間的聯(lián)系，并區(qū)分出已建系統(tǒng)及功能和新增系統(tǒng)及功能。繪制系統(tǒng)總體架構圖。第五章 本期項目建設方案1、 建設目標、規(guī)模與內容：詳述本期工程的建設目標、建設規(guī)模和各項建設內容。2、 標準規(guī)范建設內容：詳述需要制定的行業(yè)統(tǒng)一技術標準和管理規(guī)范，以及在項目建設中需要遵從的國家電子政務標準規(guī)范和相關行業(yè)標準規(guī)范，并提出工作量和費用測算依據(jù)。3、信息資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫建設方案：制定信息（數(shù)據(jù)）資源規(guī)劃，詳述數(shù)據(jù)庫結構、數(shù)據(jù)庫建設內容、數(shù)據(jù)量測算、技術特征以及數(shù)據(jù)庫軟件、服務器要求和參考選型。4、應用支撐平臺和應用系統(tǒng)建設方案：詳述應用支撐系統(tǒng)的結構、技術特征、主要軟硬件設備選型。詳述應用系統(tǒng)的結構（細化到各子

12、系統(tǒng)和功能模塊）、技術特征、應用系統(tǒng)工作量測算。5、 數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)建設方案：詳述信息處理和數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)的結構、技術特征、處理和存儲能力、主要軟硬件設備選型。6、 終端系統(tǒng)建設方案：對于配置大量終端系統(tǒng)的大型政務業(yè)務系統(tǒng)，提出終端系統(tǒng)設計方案，設計人機交互界面，確定終端設備配置方案。7、網(wǎng)絡系統(tǒng)建設方案：詳述各個網(wǎng)絡系統(tǒng)的結構、技術特征、網(wǎng)絡帶寬、主要網(wǎng)絡及網(wǎng)管設備選型，繪制網(wǎng)絡拓樸圖。8、 安全系統(tǒng)建設方案：結合業(yè)務需求分析安全風險隱患，明確系統(tǒng)的安全域劃分，確定系統(tǒng)的安全等級，制定安全策略，提出安全解決方案和主要軟硬件設備選型。9、備份系統(tǒng)建設方案：確定備份等級，提出數(shù)據(jù)備份、應用備份

13、、網(wǎng)絡備份、環(huán)境備份解決方案和主要軟硬件設備選型。10、運行維護系統(tǒng)建設方案：提出設備維護、網(wǎng)絡維護、安全系統(tǒng)維護、應用系統(tǒng)維護的機制和建設方案，明確自維或代維方式，提出年運行維護工作內容、工作量和費用測算依據(jù)。11、其它系統(tǒng)建設方案：根據(jù)本項目需求和特點提出除上述系統(tǒng)建設以外的其它系統(tǒng)建設方案。12、主要軟硬件選型原則和詳細軟硬件配置清單：根據(jù)上述建設內容，明確提出軟硬件設備配置原則和系統(tǒng)配置軟硬件設備清單，按照各個系統(tǒng)分別列表。軟硬件配置清單包括：設備及軟件參考型號（同等國產品優(yōu)先）、生產廠家、單價（選擇近期市場成交價）、數(shù)量、總價（詳見附表1），并提出國產化和自主品牌軟硬件配置投資比例；

14、分別列出各應用系統(tǒng)建設工作量（按人/月計費） 初步核算表（詳見附表2）。繪制系統(tǒng)主要設備配置圖。13、機房及配套工程建設方案：詳述新建或改造機房及配套設施的詳細建設方案，包括：機房選址，周邊環(huán)境，建設或改造面積（列表表示功能分區(qū)面積），建設和改造的詳細內容，單位造價，配套動力和支撐設備的選型和清單，提出水電氣需求與供應情況，落實土地、規(guī)劃和環(huán)保相關落實文件等。14、建設方案相對項目建議書批復變更調整情況的詳細說明：詳述可研報告中相對于項目建議書批復調整的內容及主要原因和調整依據(jù)。第六章 項目招標方案1、 招標范圍：根據(jù)項目建設內容，提出建設項目涉及的各單項工程、軟硬件設備及服務（工程設計、施工

15、、系統(tǒng)集成、工程監(jiān)理等）的具體招標范圍。2、 招標方式：通過文字和列表描述項目的各單項工程、軟硬件設備及服務等招標內容所采取的招標采購方式，涉及公開招標、邀請招標、詢價采購、競爭性談判、單一來源采購等方式（詳見附表3）。3、 招標組織形式：提出各項招標內容所采取的組織形式，涉及委托招標、自行組織招標、直接政府采購等。第七章 環(huán)保、消防、職業(yè)安全和衛(wèi)生1、環(huán)境影響分析：分析建設項目對環(huán)境的影響。2、 環(huán)保措施及方案：提出環(huán)保措施和環(huán)保解決方案，對于涉及土建工程需要落實環(huán)保批復文件。3、消防措施：分析消防安全隱患，提出消防措施和解決方案。4、 職業(yè)安全和衛(wèi)生措施：分析職業(yè)安全和衛(wèi)生隱患，提出職業(yè)安

16、全和衛(wèi)生措施和解決方案。第八章 節(jié)能方案1、 用能標準及節(jié)能設計規(guī)范：提出適用的電子信息等行業(yè)用能標準和節(jié)能設計規(guī)范。2、 項目能源消耗種類和數(shù)量分析：分析項目用水、電、 氣等各種資源消耗情況，并提出耗能指標。3、 項目所在地能源供應狀況分析：分析項目所在地用水、電、氣等各種資源的供應情況。4、能耗指標：分析水、電、氣等資源消耗情況和消耗量。5、 節(jié)能措施和節(jié)能效果分析等內容：提出項目節(jié)能措施和解決方案，并說明和測算節(jié)能效果。第九章 項目組織機構和人員培訓1、 領導和管理機構：描述和繪制項目建設單位的組織建設和管理體系，明確領導和各級職責，確保項目的有效實施。2、 項目實施機構：描述項目具體實

17、施單位的機構設置和相關職責，明確項目實施和管理的分工和責任。3、運行維護機構：提出項目建成后，系統(tǒng)運行維護的方式和相關運維方案。4、技術力量和人員配置：提出項目建設和運行維護的技術力量和人員配置。5、 人員培訓方案：提出系統(tǒng)建設和應用的人員培訓計劃、培訓方案和培訓經(jīng)費測算依據(jù)，包括管理人員、技術人員和系統(tǒng)應用人員。第十章 項目實施進度1、項目建設期：提出項目建設期和建設各階段的劃分。2、實施進度計劃：描述項目實施進程安排，繪制項目實施進度表。第十一章投資估算和資金來源1、 投資估算的有關說明：說明各項建設內容的測算依據(jù)和取費標準；如：設備關稅、軟件開發(fā)費的測算標準、系統(tǒng)集成費費率、培訓費測算標

18、準、前期工作費費率、設計費費率、招標費費率、監(jiān)理費費率、項目管理費費率、預備費費率等。2、項目總投資估算：列出投資估算表（詳見附表4）。3、 資金來源與落實情況：明確項目投資的資金來源和落實情況，包括：中央投資和項目單位自籌資金（詳見附表5）。4、資金使用計劃：提出分年度資金使用計劃。5、 項目運行維護經(jīng)費估算：結合系統(tǒng)運行方案，對系統(tǒng)建成后的年運行經(jīng)費進行估算（詳見附表6）。第十二章效益與評價指標分析1、 經(jīng)濟效益分析：分別描述項目的直接經(jīng)濟效益和間接經(jīng)濟效益，盡可能用量化指標描述。2、社會效益分析：分析項目對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展產生的促進作用。3、 項目評價指標分析：包括項目建設對社會的貢獻

19、度和系統(tǒng)的利用率等；系統(tǒng)的貢獻度涉及規(guī)范政務行為、公共服務能力、決策支持能力、信息共享程度、行政效率提高和行政成本降低程度等；系統(tǒng)利用率涉及軟件和硬件設備的利用率、應用系統(tǒng)軟件復用能力和應用軟件推廣應用程度。第十二章項目風險與風險管理1、 風險識別和分析：識別和分析項目的政策風險（如政策變化、政務體制變化等） 、 系統(tǒng)風險 （如技術變化、系統(tǒng)設計、系統(tǒng)成熟度等）和操作風險（如管理等）。2、風險對策和管理：提出應對風險的對策和風險管理措施。附表（格式后附）1、 項目軟硬件配置清單：軟硬件配置清單參照本表要求列出，同時附在報告的技術方案中和附表中，便于與投資估算表進行對應。2、 應用系統(tǒng)定制開發(fā)工

20、作量核算表：應用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量核算參照本表要求列出，同時附在報告的技術方案中和附表中，便于與投資估算表進行對應。3、 項目招投標范圍和方式表：項目招標范圍、方式、組織形式等參照本表要求列出，并同時附在報告的相應章節(jié)中和附表中。4、 項目總投資估算表：參照本表詳細列出項目總投資和各主要建設內容相對應的投資。5、 項目資金來源和運用表：參照本表列出項目資金來源、比例結構、落實情況和使用計劃等信息。6、 項目運行維護費估算表：結合系統(tǒng)運行維護方案，參照本表對系統(tǒng)建成后的每年運行維護經(jīng)費進行估算。附件將可行性研究報告編制依據(jù)以及與項目有關的、必要的政策、技術、經(jīng)濟資料列為附件。附圖 ：1、系統(tǒng)總體

21、框架圖：繪制四（五）層兩翼的系統(tǒng)總體框架圖，并表示出已建情 況和未建情況，以及與外部系統(tǒng)的關聯(lián)。2、系統(tǒng)網(wǎng)絡拓撲圖：繪制各個網(wǎng)絡的拓樸圖。3、系統(tǒng)軟硬件物理布置圖：結合設備部署，繪制出系統(tǒng)軟硬件的物理布置圖。附表1格式：硬件設備和軟件購置清單（按類別劃分）附表1-1 :項目名稱/子項目名稱：單位:萬元序號設備及軟件名稱主要性能指標今巧品牌及型號所屬系統(tǒng)及部署位置單價數(shù)量總價說明總計：一硬件設備（一）網(wǎng)絡設備1小計（二）服務器和計算機設備1服務器2計算機小計（三）存儲設備1小計（四）安全設備1小計（五）其他設備1序號設備及軟件名稱主要性能指標今巧品牌及型號所屬系統(tǒng)及部署位置單價數(shù)量總價說明小計一

22、軟件（一）系統(tǒng)軟件1操作系統(tǒng)2中間件3工具軟件4數(shù)據(jù)庫軟件小計（二）應用軟件1小計（三）安全軟件1小計三標準規(guī)范1小計注：也可按照類別分別列表附表1格式：附表1-2:硬件設備和軟件購置清單（按系統(tǒng)劃分）項目名稱/子項目名稱：單位：萬元序號設備及軟件名稱主要性能指標經(jīng)閂品牌及型號單價數(shù)量總價說明總 計一網(wǎng)絡系統(tǒng)（一）網(wǎng)絡設備1（二）網(wǎng)絡系統(tǒng)軟件1小計二數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)（一）服務器設備1（二）數(shù)據(jù)處理軟件1（三）存儲設備1（四）存儲軟件1小計序號設備及軟件名稱主要性能指標經(jīng)巧品牌及型號單價數(shù)量總價說明三應用支撐系統(tǒng)小計四應用系統(tǒng)1小計五信息資源建設1小計六數(shù)據(jù)庫（一）數(shù)據(jù)庫服務器1（二）數(shù)據(jù)庫軟

23、件1小計七終端系統(tǒng)（一）終端設備1（二）終端軟件序號設備及軟件名稱主要性能指標經(jīng)巧品牌及型號單價數(shù)量總價說明小計八安全系統(tǒng)（一）安全設備1（二）安全軟件1小計九備份系統(tǒng)（二）備份設備1（二）備份軟件1小計十標準規(guī)范1小計附表2格式：附表2:應用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量核算表序號應用系統(tǒng)名稱工作量核算（人月數(shù)）單價總價需求分析和建模程序開發(fā)軟件測試應用推廣（萬元）（萬元）一應用系統(tǒng)（一）子系統(tǒng)11功能模塊12功能模塊2小計一應用系統(tǒng)二（一）子系統(tǒng)11功能模塊12功能模塊2小計三應用系統(tǒng)三（一）子系統(tǒng)11功能模塊12功能模塊2小計小計總計附表3格式：附表3:招投標范圍和方式表招標范圍招標組織形式招標方式

24、其他米購方式全部招標部分招標自行招標委托招標公開招標邀請招標詢價采購競爭性談判單一來源采購其它服務咨詢設計集成監(jiān)理單項工程機房建設網(wǎng)絡系統(tǒng)安全系統(tǒng)應用系統(tǒng)設備網(wǎng)絡設備服務器和計算機存儲設備安全設備軟件系統(tǒng)軟件應用軟件安全軟件附表4格式:附表4:項目投資估算表項目名稱：單位：萬元序號費用名稱投資概算金額合計說明分項目1分項目2分項目3合計總計：（一）建筑工程費1機房建設或改造費2機房設備購置費3配套設施建設費小計：（二）硬件設備購置費1網(wǎng)絡設備2計算機設備3存儲設備4安全設備5其他設備小計：（三）軟件購置費1系統(tǒng)軟件2應用軟件小計：（三）系統(tǒng)集成費小計：（四）其它工程和費用序號費用名稱投資概算金

25、額合計說明分項目1分項目2分項目3合計1建設管理費2前期工作費3設計費4工程監(jiān)理費5招投標費6培訓費7建設期通信線路費8標準規(guī)范9其他小計：（五）項目預備費小計：說明：1、系統(tǒng)集成費=（硬件設備購置費+系統(tǒng)軟件購置費）X 68%2、項目管理費=（一）十 （二）+ （三）X 1 2%3、項目前期咨詢費、設計費、招標費、監(jiān)理費等均參照國家有關部門頒布的取費標準進行測算4、培訓費分為業(yè)務培訓費和技術培訓費，需根據(jù)培訓人數(shù)、培訓天數(shù)、培訓費標準進行測算；如 果應用系統(tǒng)建設費中包含了應用培訓內容，則培訓費中應予以剔除。5、預備費=（一）十 （二）+ （三）+ （四）X 510% 可研取5%6、對分項目或分地建設的項目在總表中以分項目1、2或地點1、