國家科技計劃項目調(diào)查

1、國家科技計劃項目調(diào)查2009年12月1調(diào)查目的調(diào)查目的n了解科技計劃進度、資源投入規(guī)模和分布、了解科技計劃進度、資源投入規(guī)模和分布、以及產(chǎn)生的效果；以及產(chǎn)生的效果；n反映科技計劃實施進展，展現(xiàn)成效；反映科技計劃實施進展，展現(xiàn)成效；n反映自主創(chuàng)新能力提高；反映自主創(chuàng)新能力提高；n為改進科技計劃管理提供參考；為改進科技計劃管理提供參考；n發(fā)揮科技統(tǒng)計的監(jiān)測與引導作用；發(fā)揮科技統(tǒng)計的監(jiān)測與引導作用；n為科技計劃評估和科技項目評估提供依據(jù)。為科技計劃評估和科技項目評估提供依據(jù)。 一、調(diào)查目的及調(diào)查種類 2調(diào)查種類調(diào)查種類 國家科技計劃項目調(diào)查是以國家級科技計劃國家科技計劃項目調(diào)查是以國家級科技計劃項目

2、為對象進行的年度調(diào)查，分為兩類：項目為對象進行的年度調(diào)查，分為兩類：n執(zhí)行情況調(diào)查執(zhí)行情況調(diào)查針對在研的國家科技計劃針對在研的國家科技計劃項目；項目；n跟蹤調(diào)查跟蹤調(diào)查針對已經(jīng)完成的國家科技計劃針對已經(jīng)完成的國家科技計劃項目。項目。一、調(diào)查目的及調(diào)查種類1 1調(diào)查范圍調(diào)查范圍(1)(1)歷年立項且報告期仍在實施的國家歷年立項且報告期仍在實施的國家973973計劃、計劃、 863863計劃、科技支撐計劃項目；計劃、科技支撐計劃項目； 對于對于20092009年新立的年新立的863863項目和國家科技支撐項目，項目和國家科技支撐項目，因年內(nèi)資金大部分未到位，承擔單位基本未開展因年內(nèi)資金大部分未到位

3、，承擔單位基本未開展課題研究，今年不進行調(diào)查。課題研究，今年不進行調(diào)查。(2)(2)歷年立項且報告期仍在實施、或驗收不滿兩年歷年立項且報告期仍在實施、或驗收不滿兩年的國家級火炬項目（科技部火炬中心負責實施）。的國家級火炬項目（科技部火炬中心負責實施）。(3)(3)立項不滿三年的國家級星火項目。立項不滿三年的國家級星火項目。二、執(zhí)行情況調(diào)查2. 調(diào)查表的種類調(diào)查表的種類執(zhí)行情況調(diào)查時，每一類計劃采用各自的調(diào)查表：執(zhí)行情況調(diào)查時，每一類計劃采用各自的調(diào)查表： 國家級科技計劃項目執(zhí)行情況調(diào)查表國家級科技計劃項目執(zhí)行情況調(diào)查表(973計劃計劃) 國家級科技計劃項目執(zhí)行情況調(diào)查表國家級科技計劃項目執(zhí)行情

4、況調(diào)查表(863計劃計劃) 國家級科技計劃項目執(zhí)行情況調(diào)查表國家級科技計劃項目執(zhí)行情況調(diào)查表(國家科技支撐國家科技支撐計劃計劃) 國家級科技計劃項目執(zhí)行情況調(diào)查表國家級科技計劃項目執(zhí)行情況調(diào)查表(火炬計劃火炬計劃) 國家級科技計劃項目執(zhí)行情況調(diào)查表國家級科技計劃項目執(zhí)行情況調(diào)查表(星火計劃星火計劃) 二、執(zhí)行情況調(diào)查3 .調(diào)查表的主要內(nèi)容調(diào)查表的主要內(nèi)容 執(zhí)行情況調(diào)查關注的是項目執(zhí)行期間的狀況，具執(zhí)行情況調(diào)查關注的是項目執(zhí)行期間的狀況，具體說是報告期內(nèi)項目的進展、人員和資金投入、體說是報告期內(nèi)項目的進展、人員和資金投入、人才培養(yǎng)和成果產(chǎn)出等為重點，內(nèi)容包括：人才培養(yǎng)和成果產(chǎn)出等為重點，內(nèi)容包括

5、：n概況：項目屬性概況：項目屬性(社會經(jīng)濟目標、活動類型、學科、社會經(jīng)濟目標、活動類型、學科、行業(yè)等行業(yè)等)、聯(lián)系方式、參加單位、計劃投資額、聯(lián)系方式、參加單位、計劃投資額n執(zhí)行狀態(tài)：進度、受阻原因、結(jié)題信息執(zhí)行狀態(tài)：進度、受阻原因、結(jié)題信息n人員：投入人員、培養(yǎng)人才、引進人才人員：投入人員、培養(yǎng)人才、引進人才n資金：到位資金、支出等資金：到位資金、支出等n成果及效益：論文、專利、獲獎、技術標準、經(jīng)成果及效益：論文、專利、獲獎、技術標準、經(jīng)濟效益濟效益 二、執(zhí)行情況調(diào)查4.調(diào)查調(diào)查采用采用相關標準的變化相關標準的變化學科分類與代碼學科分類與代碼 在一、二、三級學科的設置上都有很大變化在一、二、

6、三級學科的設置上都有很大變化。一級學科從原來的一級學科從原來的58個調(diào)整為個調(diào)整為62個，增設一級個，增設一級學科名稱與代碼如下：學科名稱與代碼如下： 190 心理學心理學 413 信息與系統(tǒng)科學相關工程與技術信息與系統(tǒng)科學相關工程與技術 416 自然科學相關工程與技術自然科學相關工程與技術 535 產(chǎn)品應用相關工程與技術產(chǎn)品應用相關工程與技術二、執(zhí)行情況調(diào)查社會經(jīng)濟目標分類與代碼社會經(jīng)濟目標分類與代碼01. 環(huán)境保護、生態(tài)建設及污染防治環(huán)境保護、生態(tài)建設及污染防治02. 能源生產(chǎn)、分配和合理利用能源生產(chǎn)、分配和合理利用03. 促進衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展促進衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展04. 促進教育事業(yè)發(fā)展促進教育事

7、業(yè)發(fā)展05. 基礎設施以及城市和農(nóng)村規(guī)劃基礎設施以及城市和農(nóng)村規(guī)劃06. 社會發(fā)展和社會服務社會發(fā)展和社會服務07. 地球和大氣層的探索與利用地球和大氣層的探索與利用08. 民用空間探測及開發(fā)民用空間探測及開發(fā)09. 促進農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展促進農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展10. 促進工商業(yè)發(fā)展促進工商業(yè)發(fā)展11. 非定向研究非定向研究12. 其他民用目標其他民用目標13. 國防國防二、執(zhí)行情況調(diào)查分為三級目標分為三級目標一級目標與國際規(guī)范接軌一級目標與國際規(guī)范接軌 二、三級目標針對我國國情設置二、三級目標針對我國國情設置目前在統(tǒng)計中只填寫到一、二級目前在統(tǒng)計中只填寫到一、二級 結(jié)合我國科技管理和科技活動特點，結(jié)

8、合我國科技管理和科技活動特點，從社會從社會經(jīng)濟的經(jīng)濟的角度，綜合反映項目的目標，如：角度，綜合反映項目的目標，如：n所有與能源有關的目標都歸到所有與能源有關的目標都歸到 02 目標下。例如：煤、煤目標下。例如：煤、煤層氣、天然氣、石油、鈾及其他能源礦藏的開采加工，層氣、天然氣、石油、鈾及其他能源礦藏的開采加工，不是歸入不是歸入10目標中的采掘業(yè)，而是歸入目標中的采掘業(yè)，而是歸入0203能源礦物開能源礦物開采和加工；采和加工；能源設備生產(chǎn)，不是歸入能源設備生產(chǎn)，不是歸入10 目標中的制造業(yè)，目標中的制造業(yè)，而是歸入而是歸入0207能源設施和設備建造能源設施和設備建造 。n所有與農(nóng)林牧漁業(yè)有關的目

9、標都歸到所有與農(nóng)林牧漁業(yè)有關的目標都歸到 09 目標下。不僅包目標下。不僅包括傳統(tǒng)的農(nóng)林牧漁種養(yǎng)殖業(yè)，也包括括傳統(tǒng)的農(nóng)林牧漁種養(yǎng)殖業(yè)，也包括農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展戰(zhàn)農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃、農(nóng)用物資和相關化學品（化肥、農(nóng)藥、生長略與規(guī)劃、農(nóng)用物資和相關化學品（化肥、農(nóng)藥、生長激素等）制造及技術服務激素等）制造及技術服務 、農(nóng)林牧漁專用機械制造等。、農(nóng)林牧漁專用機械制造等。 二、執(zhí)行情況調(diào)查n關于環(huán)境保護及污染防治：除了關于環(huán)境保護及污染防治：除了01目標，目標， 在在02、05、09、10等一級目標下面都設有關于環(huán)境污染治理的二級目標。等一級目標下面都設有關于環(huán)境污染治理的二級目標。二、執(zhí)行情況調(diào)查0

10、1 環(huán)境保護、生態(tài)建設及污染防治環(huán)境保護、生態(tài)建設及污染防治02 能源生產(chǎn)、分配和合理利用能源生產(chǎn)、分配和合理利用0210 能源生產(chǎn)、輸送、分配、能源生產(chǎn)、輸送、分配、儲存、利用過程中污染的防治儲存、利用過程中污染的防治與處理與處理05 基礎設施以及城市和農(nóng)村規(guī)劃基礎設施以及城市和農(nóng)村規(guī)劃0506 交通運輸、通信、城市與交通運輸、通信、城市與農(nóng)村發(fā)展對環(huán)境的影響農(nóng)村發(fā)展對環(huán)境的影響09 促進農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展促進農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展0907 農(nóng)林牧漁業(yè)生產(chǎn)中污染的農(nóng)林牧漁業(yè)生產(chǎn)中污染的防治與處理防治與處理10. 促進工商業(yè)發(fā)展促進工商業(yè)發(fā)展1018工商業(yè)活動中的環(huán)境保護、工商業(yè)活動中的環(huán)境保護、污染防治

11、與處理污染防治與處理6.重點審查的指標重點審查的指標n活動類型、學科、社會經(jīng)濟目標活動類型、學科、社會經(jīng)濟目標n第一承擔單位性質(zhì)、參加單位性質(zhì)第一承擔單位性質(zhì)、參加單位性質(zhì)和所在地代碼和所在地代碼n到位資金的來源，以及資金的統(tǒng)計單位是否有錯，到位資金的來源，以及資金的統(tǒng)計單位是否有錯，對對10億元的資金要核實億元的資金要核實n人員投入工作量、取得博士、碩士學位人員人員投入工作量、取得博士、碩士學位人員二、執(zhí)行情況調(diào)查1調(diào)查范圍調(diào)查范圍n國家級科技計劃項目跟蹤調(diào)查涉及三個國家國家級科技計劃項目跟蹤調(diào)查涉及三個國家級科技計劃，調(diào)查范圍是：級科技計劃，調(diào)查范圍是：n完成不滿三年的國家完成不滿三年的國

12、家973計劃、計劃、863計劃、科計劃、科技攻關計劃項目。技攻關計劃項目。n2009年年對對“十五十五”期間立項的期間立項的863計劃和國家計劃和國家科技攻關計劃課題不再進行跟蹤調(diào)查?？萍脊リP計劃課題不再進行跟蹤調(diào)查。三、跟蹤調(diào)查三、跟蹤調(diào)查2.2.調(diào)查單元及數(shù)量調(diào)查單元及數(shù)量由于不再對由于不再對“十五十五”期間的期間的863863和攻關課題進行跟蹤調(diào)查，和攻關課題進行跟蹤調(diào)查，20092009年跟蹤調(diào)查單元數(shù)共年跟蹤調(diào)查單元數(shù)共960960項，數(shù)量比項，數(shù)量比20082008年大大減少年大大減少3. 調(diào)查表的種類調(diào)查表的種類 973、863、科技支撐計劃采用同一套、科技支撐計劃采用同一套調(diào)查

13、表，即國家級科技計劃項目跟調(diào)查表，即國家級科技計劃項目跟蹤調(diào)查表蹤調(diào)查表三、跟蹤調(diào)查4. 調(diào)查表的主要內(nèi)容調(diào)查表的主要內(nèi)容 課題結(jié)題后所形成的科技成果課題結(jié)題后所形成的科技成果論文、著論文、著作、專利等；特別地，突出了反映自主創(chuàng)新作、專利等；特別地，突出了反映自主創(chuàng)新能力的發(fā)明專利技術的形成、維護和應用。能力的發(fā)明專利技術的形成、維護和應用。 項目后續(xù)研究開展情況項目后續(xù)研究開展情況 成果的推廣應用、效益；對社會經(jīng)濟發(fā)展的成果的推廣應用、效益；對社會經(jīng)濟發(fā)展的作用和影響作用和影響 三、跟蹤調(diào)查n成果產(chǎn)出及被采用情況成果產(chǎn)出及被采用情況 完成后發(fā)布的各類成果，如論文、著作、專利、技術完成后發(fā)布的

14、各類成果，如論文、著作、專利、技術標準等、專利維護及使用、技術標準的使用、成果轉(zhuǎn)標準等、專利維護及使用、技術標準的使用、成果轉(zhuǎn)讓讓 發(fā)明專利一覽表發(fā)明專利一覽表n課題成果產(chǎn)生的效益、作用和影響課題成果產(chǎn)生的效益、作用和影響 應用在哪方面、社會效益、經(jīng)濟效益應用在哪方面、社會效益、經(jīng)濟效益 以該課題的成果為基礎開展的其他課題以該課題的成果為基礎開展的其他課題三、跟蹤調(diào)查n課題后續(xù)發(fā)展情況課題后續(xù)發(fā)展情況 課題后續(xù)發(fā)展主要目標、研究方向是否改變、研課題后續(xù)發(fā)展主要目標、研究方向是否改變、研究環(huán)境和條件是否改善、是否得到相關支持、合究環(huán)境和條件是否改善、是否得到相關支持、合作情況等作情況等 后續(xù)研究

15、項目一覽表后續(xù)研究項目一覽表n課題成果產(chǎn)業(yè)化情況課題成果產(chǎn)業(yè)化情況 是否利用課題成果創(chuàng)業(yè)、后續(xù)產(chǎn)業(yè)化階段投融是否利用課題成果創(chuàng)業(yè)、后續(xù)產(chǎn)業(yè)化階段投融資情況、課題成果是否形成產(chǎn)品應用于市場資情況、課題成果是否形成產(chǎn)品應用于市場n結(jié)題后原課題的研究團隊存續(xù)情況結(jié)題后原課題的研究團隊存續(xù)情況 n承擔該課題的最大收獲承擔該課題的最大收獲三、跟蹤調(diào)查 跟蹤調(diào)查表在跟蹤調(diào)查表在反映科技計劃成果及效益反映科技計劃成果及效益方面與方面與執(zhí)行情況調(diào)查表有很大不同：執(zhí)行情況調(diào)查表有很大不同：n執(zhí)行情況調(diào)查表只反映執(zhí)行情況調(diào)查表只反映調(diào)查當年調(diào)查當年的情況，而跟的情況，而跟蹤調(diào)查表反映蹤調(diào)查表反映一個時期一個時期總

16、的情況；總的情況；n執(zhí)行情況調(diào)查表只是執(zhí)行情況調(diào)查表只是定量定量反映，跟蹤調(diào)查表反映，跟蹤調(diào)查表則則是是定量定量指標指標+定性指標定性指標；n跟蹤調(diào)查表對某些內(nèi)容的反映更細致，如專利、跟蹤調(diào)查表對某些內(nèi)容的反映更細致，如專利、成果產(chǎn)業(yè)化、節(jié)約資源能源等。成果產(chǎn)業(yè)化、節(jié)約資源能源等。三、跟蹤調(diào)查5.調(diào)查指標的變化調(diào)查指標的變化 跟蹤調(diào)查表與上年相比有修改，修改的出發(fā)跟蹤調(diào)查表與上年相比有修改，修改的出發(fā)點是降低填表難度、提高數(shù)據(jù)準確度和加大點是降低填表難度、提高數(shù)據(jù)準確度和加大信息獲取量。修改、調(diào)整內(nèi)容主要是信息獲取量。修改、調(diào)整內(nèi)容主要是第第1.4部部分分和和專利一覽表專利一覽表，具體如下：，

17、具體如下：n增加專利權(quán)轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓收入兩項指標。增加專利權(quán)轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓收入兩項指標。n將原專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓改為專利許可實施，專將原專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓改為專利許可實施，專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓收入改為許可實施收入。利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓收入改為許可實施收入。三、跟蹤調(diào)查n“發(fā)明專利一覽表發(fā)明專利一覽表”中原來要求填寫申請人中原來要求填寫申請人名稱，須對調(diào)查數(shù)據(jù)經(jīng)過后期處理才得到申名稱，須對調(diào)查數(shù)據(jù)經(jīng)過后期處理才得到申請人類型。此次改為直接選填申請人類型，請人類型。此次改為直接選填申請人類型，既大大減小漢字輸入量，又可直接獲得有效既大大減小漢字輸入量，又可直接獲得有效信息。申請人類型分為信息。申請人類型分為7類：企業(yè)、高校、科

18、類：企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、個人、不同類型單位合伙、單位和研機構(gòu)、個人、不同類型單位合伙、單位和個人合伙、其他。個人合伙、其他。n刪去刪去“發(fā)明專利一覽表發(fā)明專利一覽表”中中“是否授權(quán)是否授權(quán)”一一項。項。三、跟蹤調(diào)查四、填表問答 單位性質(zhì)單位性質(zhì)包括包括不包括不包括AA 事業(yè)型研究機構(gòu)事業(yè)型研究機構(gòu)政府部門屬獨立研究機構(gòu)（即政府部門屬獨立研究機構(gòu)（即科技機構(gòu)年報中的自然、社人、科技機構(gòu)年報中的自然、社人、信息文獻機構(gòu)）信息文獻機構(gòu)）轉(zhuǎn)制機構(gòu)；研究轉(zhuǎn)制機構(gòu)；研究機構(gòu)創(chuàng)辦的企業(yè)機構(gòu)創(chuàng)辦的企業(yè)AB 高等學校高等學校各類高等學校及其附屬醫(yī)院各類高等學校及其附屬醫(yī)院高校創(chuàng)辦的企業(yè)高校創(chuàng)辦的企業(yè)AC 政府

19、機關政府機關各類政府機關和政府管理部門各類政府機關和政府管理部門AD 群眾團體群眾團體各類群眾團體和社會團體，如各類群眾團體和社會團體，如學會、行業(yè)協(xié)會等學會、行業(yè)協(xié)會等AE 其他事業(yè)單位其他事業(yè)單位上述以外的事業(yè)單位，包括不上述以外的事業(yè)單位，包括不屬于高等學校的各類院校、民屬于高等學校的各類院校、民辦非企業(yè)單位，以及總參、總辦非企業(yè)單位，以及總參、總后、總裝備部等部隊單位后、總裝備部等部隊單位BA 轉(zhuǎn)制為企業(yè)的研究機構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)的研究機構(gòu)具有獨立法人地位的轉(zhuǎn)制為企具有獨立法人地位的轉(zhuǎn)制為企業(yè)的研究機構(gòu)業(yè)的研究機構(gòu)1. 執(zhí)行情況調(diào)查表中執(zhí)行情況調(diào)查表中“單位性質(zhì)單位性質(zhì)”如何劃分？如何劃分？

20、第一承擔單位和參加單位的單位性質(zhì)可參考如下劃分：第一承擔單位和參加單位的單位性質(zhì)可參考如下劃分：四、填表問答 申請人類型申請人類型包括包括不包括不包括1.申請人全部為企業(yè)申請人全部為企業(yè)單個企業(yè)，或多個企業(yè)合作單個企業(yè)，或多個企業(yè)合作2.申請人全部為高等學校申請人全部為高等學校申請人均為高等學校及其附屬醫(yī)院申請人均為高等學校及其附屬醫(yī)院高校創(chuàng)辦的企業(yè)高校創(chuàng)辦的企業(yè)3.申請人全部為科研機構(gòu)申請人全部為科研機構(gòu)申請人均為政府部門屬獨立研究機申請人均為政府部門屬獨立研究機構(gòu)（即科技機構(gòu)年報中的自然、社構(gòu)（即科技機構(gòu)年報中的自然、社人、信息文獻機構(gòu)）人、信息文獻機構(gòu)）轉(zhuǎn)制機構(gòu)；研究轉(zhuǎn)制機構(gòu)；研究機構(gòu)創(chuàng)

21、辦的企業(yè)機構(gòu)創(chuàng)辦的企業(yè)4.申請人全部為個人申請人全部為個人申請人為個人或個人合伙申請人為個人或個人合伙5. 不同類型單位共同申請不同類型單位共同申請多個單位共同申請，且單位類型不多個單位共同申請，且單位類型不全一致，如企業(yè)與高校、企業(yè)與研全一致，如企業(yè)與高校、企業(yè)與研究機構(gòu)共同申請究機構(gòu)共同申請6.單位和個人共同申請單位和個人共同申請申請人既有單位也有個人申請人既有單位也有個人(自然人自然人)9.其他其他上述以外情況上述以外情況2.跟蹤調(diào)查表附表跟蹤調(diào)查表附表2中申請人類型如何劃分？中申請人類型如何劃分？可參考如下劃分：可參考如下劃分： 3執(zhí)行情況調(diào)查時，執(zhí)行情況調(diào)查時，863、支撐、支撐、9

22、73計劃（主體計劃（主體性科技計劃）的調(diào)查表與星火、火炬計劃（產(chǎn)性科技計劃）的調(diào)查表與星火、火炬計劃（產(chǎn)業(yè)性計劃）的調(diào)查表中，關于項目參加人員的業(yè)性計劃）的調(diào)查表中，關于項目參加人員的統(tǒng)計有何不同？統(tǒng)計有何不同？ 在在863、支撐、支撐、973調(diào)查表中，要填寫當年參加調(diào)查表中，要填寫當年參加課題的全部人員；而在星火和火炬調(diào)查表中，課題的全部人員；而在星火和火炬調(diào)查表中，只填寫當年參加項目工作的主要人員，包括項只填寫當年參加項目工作的主要人員，包括項目負責人、研究開發(fā)的技術骨干、以及項目實目負責人、研究開發(fā)的技術骨干、以及項目實施的主要工程技術人員。施的主要工程技術人員。四、填表問答 4在執(zhí)行情

23、況調(diào)查表和跟蹤調(diào)查表中，都有關在執(zhí)行情況調(diào)查表和跟蹤調(diào)查表中，都有關于專利的統(tǒng)計，二者有何不同？于專利的統(tǒng)計，二者有何不同？ 在執(zhí)行情況調(diào)查表中，只填報報告期內(nèi)申請在執(zhí)行情況調(diào)查表中，只填報報告期內(nèi)申請/授權(quán)的專利；而在跟蹤調(diào)查表中，凡是授權(quán)的專利；而在跟蹤調(diào)查表中，凡是“累累計計”指標其填報口徑都是課題立項以來申請指標其填報口徑都是課題立項以來申請/授權(quán)的專利。授權(quán)的專利。四、填表問答 5列在跟蹤調(diào)查清單中的列在跟蹤調(diào)查清單中的973、863、國家科技支撐課題，、國家科技支撐課題，若承擔單位提出尚未結(jié)題，怎么處理？若承擔單位提出尚未結(jié)題，怎么處理？ 在跟蹤調(diào)查清單庫的未報原因欄中注明在跟蹤調(diào)查清