《證券基礎(chǔ)》模擬試卷(一)

1、證券基礎(chǔ)模擬試卷 一、 單項選擇題（每題0.5分 共30分）( ) 1、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的_。 A 書面憑證 B 法律憑證 C 貨幣憑證 D 資本憑證( ) 2、有價證券是_的一種形式。 A 商品證券 B 權(quán)益資本 C 虛擬資本 D 債務(wù)資本( ) 3、根據(jù)我國政府的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過 。A 1/2 B 1/4 C 1/3 D 2/3( ) 4、全國社會保障基金投資管理暫行辦法規(guī)定，社會保障基金投資于證券投資基金、股票的比例不得高于 。 A 20% B 30% C 40% D 50%( ) 5、證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分

2、為 _。 A 股票市場和債券市場 B 發(fā)行市場和流通市場C 場內(nèi)市場和場外市場 D 國內(nèi)市場和國際市場( )6、證券的持有人可按自己的需要靈活地轉(zhuǎn)讓證券以換取現(xiàn)金，是證券的 特征。 A 期限性 B 收益性 C 流動性 D 風(fēng)險性( )7、2006年9月8日，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn), 由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立_，該交易所的成立將有力推進(jìn)中國金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結(jié)構(gòu)具有劃時代的重大意義。 A 中國金屬期貨交易所 B 中國外匯期貨交易所 C 中國金融期貨交易所 D 中國期貨交易所( ) 8、股票的資本利得

3、是指_。 A 股息 B 紅利 C 股票買賣的差價 D 股息和紅利( ) 9、每股的賬面價值等于_。A 公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 B 公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 C 公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量 D 公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量( )10、引起股票價格變動的直接原因是_。 A 公司經(jīng)營狀況的變化 B 供求關(guān)系的變化 C 宏觀經(jīng)濟(jì)因素 D 政治因素( ) 11、在盈利水平相同的前提下，股票的股息收益越高，則股票投資價值_。 A 越大 B 越小 C 與上述價值無關(guān) D 不能確定( )12、股票可以在依法成立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)成立的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓的特性是指股票的_。 A

4、 期限性 B 風(fēng)險性 C 流動性 D 永久性( )13、股票發(fā)行價格高于面值的部分應(yīng)記入_。 A 股本賬戶 B 留存收益賬戶 C 資本公積金賬戶 D 投資收益賬戶( )14、股票的期值是指_。 A 未來股息收入 B 未來資本利得收入 C 未來期望的股票市價 D 未來股息收入和未來資本利得收入( )15、在其他條件不變的情況下，公司銷售收入的上升，將導(dǎo)致_。A 利潤增加，股價下降 B 利潤減少，股價下降C 利潤增加，股價上升 D 利潤減少，股價上升( )16、社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的、并到期償還本金的憑證是_。 A 股票 B 債券 C 基金 D 遠(yuǎn)

5、期合約( )17、債券發(fā)行方的資信狀況，會影響所定的債券的利率，資信差和資信好的債券利差反映的是_。 A 信用風(fēng)險 B 流動性風(fēng)險 C 匯率風(fēng)險 D 利率風(fēng)險( )18、下列債券中風(fēng)險最大的是_。 A 國債 B 政府保證證券 C 金融債券 D 公司債券( )19、政府發(fā)行短期國債的目的是_。A 彌補(bǔ)赤字 B 彌補(bǔ)臨時收支差額 C 投資 D 為大型工程籌措資金( )20、當(dāng)名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，下列債券使投資者獲得更多收益的是_。 A 政府債券 B 公司債券 C 企業(yè)債券 D 短期融資券( )21、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以_為面值向_投資者發(fā)行的債券。 A

6、本幣； 本國 B 外幣； 外國 C 本幣； 外國 D 外幣； 本國( )22、債券合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，定期對持有人支付利息（通常每半年或每年支付一次）的是_。 A 貼現(xiàn)債券 B 息票累積債券 C 零息債券 D 附息債券( )23、下面說法正確的是_。 A 股票是間接融資，而債券是直接融資 B 債券是間接融資，而股票是直接融資 C 兩者都是間接融資 D 兩者都是直接融資( )24、證券投資基金通過公開發(fā)售基金份額，由_托管。A 基金托管人 B 基金管理人C 基金承銷商 D 基金發(fā)起人( )25、契約型證券投資基金反映的是_關(guān)系。A 債權(quán)債務(wù)關(guān)系 B 所有權(quán)關(guān)系C 信托關(guān)系 D 股權(quán)(

7、 )26、公司型基金的運(yùn)營依據(jù)是_。A 公司章程 B 募集說明書C 上市說明書 D 基金契約( )27、封閉式基金的交易方式是_。A 在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓 B 通過基金管理人申購或贖回C 在銀行買賣 D 通過基金托管人申購或贖回( )28、基金的收益率與股票市場平均收益率最接近的是_。A 指數(shù)基金 B 股票基金C 債券基金 D 貨幣市場基金( )29、ETF結(jié)合了_ 的運(yùn)作特點(diǎn)。A 封閉式基金和開放式基金 B 公司型基金和契約型基金 C 股票基金和債券基金 D 貨幣市場基金和衍生工具基金( )30、中華人民共和國投資基金法規(guī)定，基金份額持有人大會由_召集。A 基金持有人 B 基金管理人C 基金托

8、管人 D 基金發(fā)起人( )31、基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是_。A 債權(quán)關(guān)系 B 相互制衡的關(guān)系C 委托與受托關(guān)系 D 隸屬關(guān)系( )32、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是_。A 金融遠(yuǎn)期合約 B 金融期權(quán) C 金融期貨 D 金融互換( )33、金融期貨的交易對象是_。A 金融商品合約 B 金融期權(quán)C 金融期貨合約 D 金融商品( )34、股票指數(shù)期貨的交易單位是_。A 基礎(chǔ)指數(shù) B 基礎(chǔ)指數(shù)的1/10C 基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值之乘積 D 基礎(chǔ)指數(shù)的10倍( )35、若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上

9、買入期貨合約，這種交易方式稱_。A 多頭套期保值 B 空頭套期保值C 牛市套期保值 D 熊市套期保值( )36、期貨交易的做市商方式又稱_ 。 A 報價驅(qū)動方式 B 指令驅(qū)動方式 C 委托驅(qū)動方式 D 交易驅(qū)動方式( )37、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的_為代價而擁有了這種權(quán)利。A 保證金 B 期權(quán)費(fèi)C 手續(xù)費(fèi) D 傭金( )38、美式期權(quán)可以在_執(zhí)行。A 期權(quán)到期日B 期權(quán)到期日前某些營業(yè)日C 期權(quán)到期日前的任何一個營業(yè)日 D A和C( )39、對看跌期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，此時為_。A 實(shí)值期權(quán) B 虛值期權(quán)C 平價期權(quán) D 零值期權(quán)( )

10、40、我國目前股票發(fā)行實(shí)行的是_發(fā)行制度。A 注冊制 B 核準(zhǔn)制C 審核制 D 保薦人制( )41、我國現(xiàn)行的股票發(fā)行定價制度中，在經(jīng)過初步詢價后，將進(jìn)行_。A 協(xié)商定價 B 累計投標(biāo)詢價 C 上網(wǎng)競價 D 一般詢價 ( )42、證券交易所的作用是_。A 買賣證券，賺取差價 B 通過買賣證券為市場提供必要的流動性C 提供交易場所和設(shè)施 D 為金融機(jī)構(gòu)提供短期融資 ( )43、中華人民共和國證券法規(guī)定，股份公司在申請股票上市時，公司股本總額超過人民幣4億元的，公司公開發(fā)行股份的比例為_以上。A 10% B 20%C 30% D 40% ( )44、中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二

11、交易系統(tǒng)承擔(dān)是中小企業(yè)板塊的_。A 運(yùn)行獨(dú)立 B 監(jiān)察獨(dú)立 C 代碼獨(dú)立 D 指數(shù)獨(dú)立( )45、上證180指數(shù)又稱_指數(shù)。A 上證紅利 B 上證成分股C 上證綜合 D 新上證綜合 ( )46、下列關(guān)于股票股息說法錯誤的是_。 A 股票股息可以來自公司的新發(fā)股票或庫存股票 B 股票股息實(shí)際上是將公司當(dāng)年收益資本化 C 股票股息只是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移 D 發(fā)放股票股息會帶來公司資產(chǎn)和股東權(quán)益的減少，而負(fù)債保持不變( )47、當(dāng)市場利率提高時，已發(fā)債券價格將_。A 提高 B 降低C 不變 D 不確定( )48、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)

12、務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣_。A 一千萬元 B 五千萬元C 一億元 D 五億元( )49、能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人，稱為_。A 實(shí)際控制人 B 董事長C 股東會 D 獨(dú)立董事( )50、證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判；為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動屬于證券公司的_。A 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 自營業(yè)務(wù)C 投資咨詢業(yè)務(wù) D 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)( )51、證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，

13、其凈資本不得低于人民幣_。A 2000萬元 B 5000萬元 C 1億元 D 2億元( )52、證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用_。 A自有資金和依法籌集的資金 B借入資金和自有資金 C借入資金和依法籌集的資金 D融入資金和自有資金( )53、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費(fèi)用總額的_計算營運(yùn)風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。 A 5% B 10% C 15% D 20%( )54、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)_年以上的經(jīng)驗。A 1 B 2 C 3 D 5( )55、中華人民共和國公司法中規(guī)定：上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有_以上的獨(dú)立董事。A

14、1/3 B 1/4 C 1/5 D 1/6( )56、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法要求上市公司凈利潤須滿足最近_連續(xù)盈利，且三年累計凈利潤不低于_。 A 3年；3000萬元 B 3年；5000萬元 C 5年；3000萬 D 5年；5000萬元( )57、中華人民共和國證券法的核心旨在_。A 保護(hù)投資者的合法權(quán)益 B 維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序C 維護(hù)社會公共利益 D 以上都是( )58、證券市場的“三公”原則是指_。A 公平、公開、公正 B 公正、公平、公開 C 公開、公正、公平 D 公開、公平、公正( )59、根據(jù)證券法的規(guī)定,可轉(zhuǎn)債發(fā)行后累計債券余額由不超過公司凈資產(chǎn)的 降低到 。 A 80%；5

15、0% B 60%；40% C 80%；40% D 60%；30%( )60、上市公司證券發(fā)行管理辦法對上市公司非公開發(fā)行股票規(guī)定，股份自發(fā)行結(jié)束之日起，_內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，_內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A 12個月；36個月 B 12個月；12個月 C 36個月；12個月 D 36個月；12個月二、 多項選擇題（每題1分 共40分）( ) 1、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。屬于貨幣證券的有_。A 商業(yè)匯票 B 商業(yè)本票 C 銀行匯票 D 銀行本票 ( ) 2、按證券發(fā)行主體不同，有價證券可分為 。A 政府證券 B 政府機(jī)構(gòu)證券 C 公司證

16、券 D 商業(yè)證券( ) 3、證券市場的顯著特征是 。A 證券市場是價值直接交換的場所B 證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C 證券市場是收益直接交換的場所D 證券市場是風(fēng)險直接交換的場所 ( ) 4、證券市場的機(jī)構(gòu)投資者主要有 。A 政府機(jī)構(gòu) B 企業(yè)和事業(yè)法人 C 金融機(jī)構(gòu) D 各類基金 ( ) 5、證券市場產(chǎn)生的條件主要有 。A 社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B 股份制的發(fā)展C 信用制度的發(fā)展 D 科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步( ) 6、股票的性質(zhì)有_。 A 它是有價證券 B 它是要式證券 C 它是證權(quán)證券 D 它是資本證券( )7、記名股票的特點(diǎn)有_。 A 股東權(quán)利歸屬于記名股東 B 可以一次或分次繳納

17、出資 C 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 D 便于掛失，相對安全( ) 8、中央銀行調(diào)控貨幣供應(yīng)量的手段通常有_。 A 存款準(zhǔn)備金制度 B 再貼現(xiàn)制度 C 公開市場業(yè)務(wù) D 發(fā)行國債( ) 9、中華人民共和國公司法規(guī)定，股東出資的方式有_。 A 貨幣 B 實(shí)物 C 知識產(chǎn)權(quán) D 土地使用權(quán)( )10、我國按投資主體的不同性質(zhì)將股票分為_。 A 國家股 B 法人股 C 公眾股 D 外資股 ( )11、債券包含的含義有：_。 A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體 B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 C 發(fā)行人需要在一定時期付息還本 D 它是表明債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的法律憑證( )12、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的影響因

18、素主要有_。 A 資金使用方向 B 市場利率變化 C 債券變現(xiàn)能力 D 借入資金的規(guī)模 ( )13、債券收益可以表現(xiàn)為_。 A 利息收入 B 資本損益 C 再投資受益 D 股票股利( )14、債券與股票的相同點(diǎn)是_。A 兩者的收益率相互影響 B 兩者目的相同 C 都屬于有價證券 D 都是籌措資金的手段 ( )15、一般情況下，政府用來彌補(bǔ)赤字的手段有_。A 舉借國債 B 增加稅收 C 向中央銀行借款 D 動用歷年盈余( )16、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是_。 A 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B 所籌資金的投向不同C 風(fēng)險水平不同 D 持有人不同( )17、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有_等。

19、A 期限不同 B 發(fā)行規(guī)模限制不同C 基金份額交易方式不同 D 基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同( )18、貨幣市場基金的投資對象包括_。A 銀行短期存款 B 國庫券C 銀行承兌匯票 D 商業(yè)票據(jù)( )19、對于交易所交易基金,投資者可選擇的交易方式有_。A 標(biāo)購 B 申購 C 贖回 D 在交易所買賣( )20、下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法中正確的是：_。A 基金份額持有人大會由基金管理人召集。 B 基金份額持有人大會由基金托管人召集。C 基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。 D 代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、

20、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。( )21、根據(jù)我國企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號金融工具確認(rèn)和計量之規(guī)定，衍生工具,具有下列特征 。A 其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動B 不要求初始凈投資C 對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D 在未來某一日期結(jié)算( )22、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括_。A 股票期貨 B 股票期權(quán)C 股票指數(shù)期貨 D 股票指數(shù)期權(quán)( )23、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比有以下不同：_。A 交易對象不同

21、B 交易目的不同C 交易價格的含義不同D 交易方式不同( )24、套期保值的做法是同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立_的頭寸。A 數(shù)量相同 B 數(shù)量不同C 方向相反 D 方向相同( )25、下列關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的潛在盈虧的說法正確的是_。A 金融期權(quán)買方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的B 金融期權(quán)買方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的C 金融期權(quán)賣方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的D 金融期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的( )26、證券的發(fā)行、交易活動必須遵循_的原則。A 公平 B 公開C 公正 D 盈利( )27、債券的發(fā)行方式有_。A 定向發(fā)行B 承購包銷C 上網(wǎng)定價

22、發(fā)行D 招標(biāo)發(fā)行 ( )28現(xiàn)代證券交易所的計算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括_。A 交易系統(tǒng) B 結(jié)算系統(tǒng)C 信息系統(tǒng) D 監(jiān)察系統(tǒng)( )29、證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控的職責(zé)。日常監(jiān)控包括以下四方面_。A 行情監(jiān)控 B 交易監(jiān)控 C 證券監(jiān)控 D 資金監(jiān)控( )30、股票投資收益由以下幾個部分組成：_。A 股息收入 B 資本利得C 資本增值收益 D 利息收入( )31、中華人民共和國證券法對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括_。A 增加了公司章程的要求B 對主要股東資格的限制條件C 提出了風(fēng)險管理D 明確要求健全內(nèi)部控制制度( )32、證券公司出現(xiàn)_重要事項時，必須

23、經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)B 變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本C 變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D 變更公司章程中的重要條款 E 公司聘用專業(yè)人士擔(dān)任經(jīng)理層人員( )33、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具以下文件時：_，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。A 審計報告B 資產(chǎn)評估報告C 財務(wù)顧問報告D 資信評級報告 E 法律意見書( )34、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立_，并以自己的名義在在商業(yè)銀行分別

24、開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。 A 融券專用證券賬戶 B 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C 信用交易證券交收賬戶 D 信用交易資金交收賬戶( )35、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：_。A 自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%B 證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%C 持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%D 持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外E 違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備( )36、證券市場的監(jiān)管手段有 。A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)

25、手段 C 行政手段 D 輿論手段( )37、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)有_。A 籌集、管理和運(yùn)作基金B(yǎng) 監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作C 證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付D 組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作( )38、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循_的原則。 A 公開信息 B 勤勉盡責(zé) C 保護(hù)投資者 D 誠實(shí)守信( )39、上市公司收購管理辦法對收購人的規(guī)范要求包括_。 A 對于收購人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近三

26、年有重大違法行為、或嚴(yán)重的證券市場失信行為的，禁止其收購上市公司 B 對收購人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購，出現(xiàn)“空手套白狼”的問題，規(guī)定收購人足額付款，方可辦理股份過戶 C 對收購人提出持續(xù)監(jiān)管要求，除財務(wù)顧問在收購?fù)瓿珊蟮?2個月內(nèi)對收購人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購人實(shí)行向所在地證監(jiān)局的每月報告制度，通過證監(jiān)局加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管力度 D 明確界定一致行動人的范圍，對一致行動人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行動嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購人浮出水面 E 發(fā)揮地方政府的作用，證監(jiān)局在收到收購人的書面報告后，向上市公司所

27、在地的省、市兩級地方政府征求意見，以使地方政府協(xié)助監(jiān)管部門做好后續(xù)監(jiān)管工作( )40、下列關(guān)于證券從業(yè)人員行為說法正確的是_。A 可以向客戶保證收益B 可接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進(jìn)或邁出的全權(quán)委托C 應(yīng)當(dāng)服從管理、服從領(lǐng)導(dǎo)，維護(hù)證券交易中正常秩序D 不可向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見三、 判斷題（每題0.5分 共30分）( ) 1、有價證券的價格證明了它本身是有價值的。( ) 2、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是私募證券。( ) 3、非上市證券不允許在任何證券交易市場交易。( ) 4、現(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，這兩種形式的公司都可以發(fā)行股

28、票。( ) 5、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。( ) 6、政府證券通常是指由中央政府或地方政府發(fā)行的債券。( )7、證券價格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報酬率高低來決定的，實(shí)際上是該證券籌資能力的反映。( ) 8、股票的期值就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。( ) 9、股份公司發(fā)生虧損時股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。( )10、股東出席股東大會，所持每一股份有一表決權(quán)，優(yōu)先股與普通股股東應(yīng)享有同樣的權(quán)利。( )11、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原來普通股股東享有的按其持股比例，

29、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。( )12、中華人民共和國公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。( )13、股息來自于公司的稅后凈利，公司凈利的增加只為股息派發(fā)提供了可能，并非盈利增加，股息就一定增加。( )14、普通股股東在公司盈利和剩余財產(chǎn)分配順序上位于債權(quán)人和優(yōu)先股股東之前。( )15、在對公司剩余財產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人和普通股股東之前。( )16、債券的流動并不是意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外。( )17、市場利率普遍較

30、高時，債券的票面利率也應(yīng)相應(yīng)較高；否則，投資者會選擇其他金融資產(chǎn)投資而舍棄債券。( )18、發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都?xì)w屬于資本金。( )19、我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，國債和國家發(fā)行的金融債券利息可免繳個人所得稅。( )20、信用公司債是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。( )21、我國企業(yè)債券管理條例規(guī)定，金融債券和外幣債券也屬于企業(yè)債券管理條例的管理范圍。( )22、歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，以第三國的貨幣為面值的國際債券。( )23、債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險。( )24、證券投資基金

31、的投資收益有可能高于債券，投資風(fēng)險有可能小于股票。( )25、封閉式基金的份額在封閉期內(nèi)不能贖回，但可以追加認(rèn)購。( )26、由于指數(shù)基金的投資非常分散，因此可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。( )27、由于指數(shù)型ETF采用指數(shù)化投資策略，除非指數(shù)有變，一般受托人不用時常調(diào)整股票組合。( )28、上市開放式基金是一種可以同時在交易所進(jìn)行基金份額申購贖回、在場外市場進(jìn)行基金份額交易并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式。( )29、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，同時，在處理業(yè)務(wù)時可以考慮第三者的利益。( )30、基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞

32、的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。( )31、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具通常也被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。( )32、金融衍生工具要求交易雙方對利率、匯率、股價等價格因素的未來變動趨勢作出判斷，而判斷的準(zhǔn)確與否直接決定了交易者的交易盈虧。( )33、如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格低于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換升水。( )34、我國可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。( )35、即使是平價期權(quán)或虛值期權(quán)，也會以大于零的價格成交。( )36、在期權(quán)交易中，期權(quán)的買方為獲

33、得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而向期權(quán)的賣方支付的費(fèi)用就是期權(quán)的價格。( )37、金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。( )38、一般而言，現(xiàn)貨價格上漲會導(dǎo)致期貨價格下跌。( )39、全額包銷指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，同時承銷商無需承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式。( )40、股息的來源是公司的稅前利潤，公司從營業(yè)收入中扣減各項成本和費(fèi)用支出、 應(yīng)償還的債務(wù)，余下的可進(jìn)行股息分配。( )41、根據(jù)公司法的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額。( )42、政府債券的主要風(fēng)險來源于利率風(fēng)險和信用風(fēng)險。 ( )43、無風(fēng)險收益率作為把資金投資于

34、某一沒有任何風(fēng)險的投資對象而能得到的收益率，在現(xiàn)實(shí)生活中是存在的。( )44、非系統(tǒng)風(fēng)險的可分散性是通過組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。( )45、債券的發(fā)行價格可以分為平價發(fā)行、折價發(fā)行、溢價發(fā)行。( )46、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。( )47、通過證券承銷，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在幫助發(fā)行人籌措所需資金的同時，自身也獲得了應(yīng)得的報酬。( )48、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。( )49、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。( )50、證券

35、投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。( )51、證券公司內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺管理支持適當(dāng)分離。( )52、貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最小程度。( )53、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的證券。( )54、證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券。( )55、中華人民共和國公司法規(guī)定，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。( )56、中華人民共和國公司法規(guī)定，在股份有限公司中，董事會對股東大會負(fù)責(zé)，經(jīng)理對董