風(fēng)險和機遇控制程序

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上 XXXXX有限公司風(fēng)險和機遇控制程序版本/修訂次：C/0頁 碼：1/71 目的制定風(fēng)險和機遇控制措施，確保能夠識別公司在生產(chǎn)和經(jīng)營過程的風(fēng)險和機遇，考慮外部、內(nèi)部環(huán)境，以及利益相關(guān)方對公司質(zhì)量和食品安全管理體系達成其目標的影響，規(guī)避風(fēng)險，為尋求機遇承擔(dān)風(fēng)險、消除風(fēng)險源，改變風(fēng)險的可能性和后果，分擔(dān)風(fēng)險，或通過明智決策延緩風(fēng)險。通過采用新實踐、推出新產(chǎn)品、開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。2 適用范圍本程序適用于在公司質(zhì)量和食品安全管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)。3 職責(zé)3.1

2、 總經(jīng)理：a.負責(zé)風(fēng)險管理所需資源提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等；b.負責(zé)風(fēng)險可接受準則的確定；c.并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇的評審。3.2行政部：a.負責(zé)建立風(fēng)險和機遇控制程序，并進行維護；b.負責(zé)按本程序所要求的周期組織實施風(fēng)險和機遇的評審；c.落實跟進風(fēng)險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性，并編寫風(fēng)險和機遇評估分析報告；d.負責(zé)本部門風(fēng)險評估及應(yīng)對風(fēng)險策劃和應(yīng)對風(fēng)險措施的執(zhí)行和監(jiān)督。3.3各部門：a.負責(zé)收集與本部門負責(zé)的過程有關(guān)的風(fēng)險信息及本部門的風(fēng)險識別；b.負責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行；c.負責(zé)本部門的風(fēng)險和機遇的評估。4

3、相關(guān)文件 文件控制程序5 內(nèi)容XXXXX有限公司風(fēng)險和機遇控制程序版本/修訂次：C/0頁 碼：2/75.1風(fēng)險和機遇管理的策劃 1）為全面識別和應(yīng)對各部門在業(yè)務(wù)和管理活動中存在的風(fēng)險和機遇，各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法，確認本部門存在的風(fēng)險，并將評估的結(jié)果記錄在風(fēng)險和機遇評估分析表中。 2）在風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對過程中，行政部應(yīng)對可能存在風(fēng)險的過程和人員存在的風(fēng)險進行逐一地篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括不限于以下方面的風(fēng)險： a.組織所處的內(nèi)外環(huán)境的風(fēng)險；b.生產(chǎn)過程中的風(fēng)險；c.產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險；d.產(chǎn)品交付后服務(wù)的風(fēng)險；e.采購原料的風(fēng)險；f.其他過程失效的風(fēng)險。5.2風(fēng)險評估 對

4、已識別的風(fēng)險的嚴重程度和發(fā)生頻度進行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準則進行評價確認，風(fēng)險的嚴重程度和發(fā)生頻度的確認用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。5.2.1風(fēng)險的嚴重程度評級準則 1）風(fēng)險的嚴重程度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化，若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度。以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后導(dǎo)致的危害： a.法律法規(guī)、產(chǎn)品標準及客戶要求； b.風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害； c.財產(chǎn)損失的多少； d.是否會導(dǎo)致召回； e.對企業(yè)形象的損害程度。2） 識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴重程度進行區(qū)分，風(fēng)險嚴重度分

5、以下五類：a.非常嚴重；XXXXX有限公司風(fēng)險和機遇控制程序版本/修訂次：C/0頁 碼：3/7b.嚴重；c.較嚴重；d.一般；e.輕微。 下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進行量化，在對風(fēng)險的嚴重程度進行評價時，下表作為評價風(fēng)險嚴重度的準則：嚴重程度描 述嚴重等級法律法規(guī)、產(chǎn)品標準及客戶要求人身傷害財產(chǎn)損失（萬元）召回企業(yè)形象非常嚴重違反法律法規(guī)造成非常嚴重疾病和傷害財產(chǎn)損失10萬元需召回，范圍較大重大國際、國內(nèi)影響5嚴重違反產(chǎn)品標準中的指標造成嚴重疾病和傷害10財產(chǎn)損失5萬元需召回，范圍較小行業(yè)影響4較嚴重違反客戶要求未造成疾病和傷害，只是影響客戶產(chǎn)品質(zhì)量5財產(chǎn)損失0.5萬元退換貨客戶

6、影響3一般違反企業(yè)標準未造成疾病和傷害，個別指標不符合企業(yè)標準財產(chǎn)損失0.5萬元返工處置企業(yè)內(nèi)部影響2輕微不違反無疾病和傷害無損失過程糾正工序影響1 3）嚴重程度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定且嚴重程度不一致時，應(yīng)遵守從嚴原則進行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重級別更高時，依據(jù)嚴重級別高的因素作為風(fēng)險嚴重度進行評定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字挺入風(fēng)險和機遇評估分析表中。5.2.2風(fēng)險發(fā)生頻率評價準則 1）風(fēng)險發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為了便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，XXXXX有限公司風(fēng)險和機遇控制程序版本/修訂次：C/0頁 碼：4/7 如圖所示：

7、 a.極少發(fā)生；b.很少發(fā)生；c.偶爾發(fā)生；d.有時發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生。2） 通過對上述的不確定因素進行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進行量化確認作為風(fēng)險發(fā)生頻率的評價準則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率1次/年1很少發(fā)生發(fā)生概率2次/年2偶爾發(fā)生發(fā)生概率5次/年3有時發(fā)生發(fā)生概率10次/年4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率20次/年53）發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，即從多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入風(fēng)險和

8、機遇評估分析表中。5.2.3風(fēng)險的可接受準則1） 風(fēng)險的可接受準則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴重度和風(fēng)險發(fā)生的頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算公式如下：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴重度×風(fēng)險發(fā)生頻度 2） 風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險采取措施，如下表要求:嚴重度/頻度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴重510152025嚴重48121620較嚴重3691215一般246810輕微12345XXXXX有限公司風(fēng)險和機遇控制程序版本/修訂次：C/0頁 碼：5/73）使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險系的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達

9、到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取措施：風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需要采取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時，接受風(fēng)險4）風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效地采取規(guī)避措施進行規(guī)避時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認風(fēng)險規(guī)避措施予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案進行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)急措施對照表：嚴重度/頻度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常

10、發(fā)生非常嚴重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險5） 在進行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序文件執(zhí)行，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險和機遇評估分析表中，便與后續(xù)的查閱和跟進。 5.4風(fēng)險應(yīng)對 各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達到降低和消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：a.風(fēng)險接受；b.風(fēng)險降低；XXXXXX有限公司風(fēng)險和機遇控

11、制程序版本/修訂次：C/0頁 碼：6/7 c.風(fēng)險規(guī)避。 對風(fēng)險所采取措施應(yīng)考慮盡可能消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的辦法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成的損失，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法。5.4.1風(fēng)險接受 是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風(fēng)險所在稱的損失時；b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；c.既無有效的風(fēng)險降低措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；d.按照文件要求的風(fēng)險評估準則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。5.4.2風(fēng)險

12、降低 風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損害或損失，風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低的方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風(fēng)險所在稱的損失時；b.無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；c. 按照文件要求的風(fēng)險評估準則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5至15之間的一般性風(fēng)險。5.4.3風(fēng)險規(guī)避 風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃地變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標免收風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施，二是降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩方面。5.

13、4.4風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進 風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害和損失。風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細有效地措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容： a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；XXXXXX有限公司風(fēng)險和機遇控制程序版本/修訂次：C/0頁 碼：7/7b.制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c.應(yīng)指派一名負責(zé)人為措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進，確保采取的措施被有效落實。5.5風(fēng)險和機遇的評審和驗證 總務(wù)部應(yīng)按制定的周期組織實施對風(fēng)險和機遇的評審，以驗證其有效性。風(fēng)險和機遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容： a.風(fēng)險和機遇的識別是否有效且完善；b.風(fēng)險應(yīng)對措施的完成情況和進度；c.對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險和機遇的評審的次數(shù)： a.與質(zhì)量和食品安全管理體系有關(guān)的法律法規(guī)、標準及其他要求有變化時；b.組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整