化工企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施細(xì)則起草

1、化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控實施細(xì)則（起草版）2016 年 10 月本標(biāo)準(zhǔn)按照 GB/T 1.1-2009 給出的規(guī)則起草 本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口，山東省 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)日常管理。本細(xì)則是第一次編制， 鑒于其政策性和技術(shù)性強，涉及面廣，希望各單位結(jié)合工作 實踐和科學(xué)研究認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，注意積累資料，在執(zhí)行過程 中如有意見、建議和問題，請寄山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 ?；帲ǖ刂罚?濟(jì)南市閔子騫路 15號，郵政編碼： 250011 ）， 以便今后修訂時參考和組織相關(guān)單位作出解釋。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：引言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全

2、生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程，充分 借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理 念和來自化工生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱化工企業(yè)）的安全生 產(chǎn)風(fēng)險（以下簡稱風(fēng)險）管理成功經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省安全生 產(chǎn)實際編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)起草目的是規(guī)范和指導(dǎo)山東省化工企業(yè)開展風(fēng) 險管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險，杜絕或減少各種隱患，降低生 產(chǎn)安全事故的發(fā)生。本細(xì)則介紹了化工企業(yè)確定風(fēng)險點、危險源辨識、風(fēng)險 分析、風(fēng)險控制措施和風(fēng)險分級管控的常用方法以及工作流目錄1范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語與定義4程序和內(nèi)容4.1 一般流程4.2風(fēng)險判定準(zhǔn)則4.3風(fēng)險點確定 4.4危險源辨識

3、分析4.5風(fēng)險評價4.6控制措施4.7風(fēng)險管控分級5 檔案記錄 6效果與持續(xù)改進(jìn)附錄：風(fēng)險判定準(zhǔn)則舉例 化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)細(xì)則1范圍本細(xì)則規(guī)定了山東省化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的基本要求，用于指導(dǎo)山東省化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。危險化學(xué)品安全管理條例（國務(wù)院令第 591號）國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)201023 號）關(guān)于危險化學(xué)品企業(yè)貫徹落實 <國務(wù)院關(guān)

4、于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知 > 的實施意見（安監(jiān)總管三2010186號）危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第40號）山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（省政府令第303 號）重點監(jiān)管的危險化工工藝目錄（2013年完整版）重點監(jiān)管的危險化學(xué)品名錄（2013年完整版）GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼AQ3013危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范DB企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)通則3術(shù)語與定義DB 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)通則確立的術(shù)語和 定義適用于

5、本標(biāo)準(zhǔn)4程序和內(nèi)容4.1 一般流程化工企業(yè)實施風(fēng)險管控工作，一般程序包括：成立組織機(jī)構(gòu)一明確組織目標(biāo)和風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)一實施培訓(xùn)一編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)臺賬、記錄樣表一k采用合適方法對 危險源進(jìn)行辨識分析一分析現(xiàn)有風(fēng)險控制措施有效性一I定風(fēng)險等級一提出改進(jìn)的控制措施一填寫分析記錄 逐級評審并 審核、審定、批準(zhǔn)一形成臺賬或控制清單一組織全員學(xué)習(xí)本崗位 的風(fēng)險一落實風(fēng)險控制措施一實施風(fēng)險分級管控一定期評審、 更新風(fēng)險信息一信息傳遞與更新一持續(xù)改進(jìn)。4.2風(fēng)險判定準(zhǔn)則企業(yè)在對風(fēng)險點進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個 方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合自身實際，明確事故（事件） 發(fā)生的可能性、

6、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險判定準(zhǔn)則 ，以便 于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險分析評估，并認(rèn)定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定一般遵 循從嚴(yán)從高的原則。制定風(fēng)險判定準(zhǔn)則時，應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。4.3風(fēng)險點確定431風(fēng)險點劃分原則對化工裝置風(fēng)險點的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨 立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)單元、儲存罐區(qū)、裝卸 站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進(jìn)行。對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所 有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng) 險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后

7、果的作業(yè)活動應(yīng)重點進(jìn)行管控，如系統(tǒng)或 大型機(jī)組開、停車、檢維修（包括動火、進(jìn)入受限空間、吊裝等特殊 作業(yè)）活動。風(fēng)險點排查化工企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng) 險點名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險等級和控制措施等內(nèi) 容的基本信息。一般可按工藝（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活 動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行風(fēng)險點排查。4.4危險源辨識分析化工企業(yè)對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進(jìn)行辨識，一般選用以 下幾種常用風(fēng)險分析方法：對于作業(yè)活動，一般選用工作危害分析法（簡稱JHA）進(jìn)行辨識;對于設(shè)備設(shè)施，一般選用安全檢查表法（簡稱SCL）進(jìn)行辨識；也可采用類比法、事故樹分析法等其

8、他方法進(jìn)行危險源辨識。對于涉及“兩重點、一重大“的企業(yè)應(yīng)采用危險與可操作性分析 法（HAZOP ）。442化工企業(yè)辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動， 并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危險源辨識范圍（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除和報廢等階段；（2）常規(guī)和異?；顒樱唬?）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6 ）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7 ）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。危險源辨識內(nèi)容（1）在進(jìn)行危險源識別時，應(yīng)

9、依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素 分類與代碼（GB/T13861 ）的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、管 理等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成 火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷 害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性 危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等; 導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。（2）辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如: 機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、 坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能

10、可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中 毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐 蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原 體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。445危險源可能造成的事故類別及后果危害源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、 起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、 容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。危害源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、 違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。4.5風(fēng)險評價風(fēng)險評價方法企業(yè)可選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）、危險指數(shù)方法（RR）等

11、方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性、 定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分風(fēng)險等級。重大風(fēng)險確定原則（1）對于違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的，列為重大風(fēng)險；（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，或三 次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存 在，一律視為重大風(fēng)險；（3 ）經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別和次高級別的風(fēng)險按重大風(fēng)險對待；涉及一、二級重大危險源的應(yīng)直接確定為重大風(fēng)險;（4 ）運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等類似高風(fēng)險等級作業(yè)現(xiàn)場 10人以上的可以直接確定為重大風(fēng)險。工作危害分析法（JHA）步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源識別。作業(yè)活動劃分。可以按生產(chǎn)流程的階段、

12、地理區(qū)域、裝 置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行 劃分。如：1 ）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料 的處理，設(shè)備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。4 ）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、 吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測 厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝 卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路 槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場 地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外

13、保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器 維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。4.532分析并選定作業(yè)活動1 ）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實際作 業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)是如何進(jìn)行的， 對操作人員能起到指 導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大 塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。2）分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定具有 一定風(fēng)險的作業(yè)活動填入作業(yè)活動清單。表4-1 作業(yè)活動清單（記錄受控號）血：單位：序號崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注12（活動頻率：頻繁進(jìn)行、特定時間進(jìn)行、定期進(jìn)行

14、。）4.533填寫工作危害分析（JHA ）評價表1 ）企業(yè)應(yīng)針對動態(tài)作業(yè)活動進(jìn)行危險源辨識和分析評價全過程的記錄。2 ）本細(xì)則編制了兩種格式記錄表，供企業(yè)參考使用。格式一：采用作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）進(jìn)行風(fēng)險分析。L（likelihood ,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure ,人員暴露于危險環(huán) 境中的頻繁程度）和C（consequenee，一旦發(fā)生事故可能造成的后 果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的 乘積D（danger，危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=L XE XCO D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。表4-2工作危害分析（JH

15、A ）評價表序號工作步驟危險源或潛在事 件（人、物、作業(yè) 環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD風(fēng) 險 等 級12（記錄受控號）血：單位：工作崗位：工作任務(wù):分析人員:審核人:審定人:格式二：采用風(fēng)險矩陣法（簡稱 LS）進(jìn)行風(fēng)險分析。R=L XS , 其中R是危險性（也稱風(fēng)險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié) 合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大；L是事故發(fā)生的可能 性；S是事故后果嚴(yán)重性。表4-3 工作危害分析（JHA ）評價表（記錄受控號）血：單位：工作崗位：工作任務(wù):序號工作步驟危險源或潛在事 件（人、物、作業(yè) 環(huán)境、管理）主要后果控制措施LSR風(fēng)險等級12分析人員：審核人：審定人：

16、（備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。）安全檢查表法（SCL）依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計 缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進(jìn) 行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表， 進(jìn) 行檢查或評審，是辨識危險源及其風(fēng)險的又一方法， 適合于對靜態(tài)設(shè) 備設(shè)施存在的風(fēng)險進(jìn)行分析識別。 其步驟包括編制安全檢查表、列出 設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險源識別。安全檢查表編制的依據(jù)1 ）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；

17、5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。4.542安全檢查表編制步驟1 ）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技 術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。2 ）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、 布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。3 ）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及 本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。安全檢查表分析要求1 ）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi) 部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。2）對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識別時，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠 址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識 別廠區(qū)內(nèi)平面布

18、局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等方面的危 害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照 系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前 到后都可以。3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是 靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作4 ）檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法 律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、 工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查項目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一 種潛在危害。6）列出設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位：風(fēng)險點（單元/裝置）：M：序號設(shè)備名稱類

19、別/位號所在部位備注12（填表說明：1設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動力類、化工機(jī)械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或 裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并， 在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放 在表的最后列出。）7）依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)將風(fēng)險點劃分為若干 危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危險源。8）對每個危險源，按照安全檢查分析（SCL）評價表格式 進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。根據(jù)風(fēng)險分析方法的不同，本細(xì)則編制了兩種格式記錄表，供企 業(yè)參考使

20、用。格式一：采用作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）進(jìn)行風(fēng)險分析。 表4-5安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受控號）血：單位： 風(fēng)險點（區(qū)域/工藝裝置）：裝置/設(shè)備/設(shè)施:序號檢杳 項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn) 的情況及后 果現(xiàn)有安 全控制 措施LECD風(fēng)險等級建議改進(jìn)措施備注12分析人員：審核人：審定人：填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任格式二：采用風(fēng)險矩陣法（簡稱 LS）進(jìn)行風(fēng)險分析表4-6安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受控號）血：單位： 風(fēng)險點（區(qū)域/工藝裝置）：裝置/設(shè)備/設(shè)施:序號檢杳項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險等級建議改進(jìn)措施備注12

21、（填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。）4.6控制措施從工程控制、教育、管理和個體防護(hù)等方面，識別設(shè)備設(shè) 施或作業(yè)活動現(xiàn)有的安全控制措施是否有效可行，對控制措施的檢查應(yīng)對照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。如果現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建 議的控制措施。對于設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施分析， 不僅要列出報警、 消防檢查檢驗等常用的控制措施，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制 措施，如聯(lián)鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。對于作業(yè)活動類危險源的控制措施分析，應(yīng)從制度完備性、 管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象和工機(jī)具完好狀態(tài)及作 業(yè)人員素質(zhì)等方面入手進(jìn)行系統(tǒng)分析。464對不同級別的風(fēng)

22、險都應(yīng)采取措施進(jìn)行控制，并逐步降低風(fēng)險，直至可以接受。465在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3 ）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。467風(fēng)險控制措施評審控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審:（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危險源；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5 ）是否會被應(yīng)用于實際工作中。4.7風(fēng)險管控分級企業(yè)在組織對風(fēng)險點包含的危險源辨識完成以后，要對潛在的風(fēng) 險進(jìn)行分析評價，依據(jù)風(fēng)險判定準(zhǔn)則對風(fēng)險度進(jìn)行分析判斷， 進(jìn)而確 定風(fēng)險等級，實施分級管控。風(fēng)險分級表4-7風(fēng)險等級

23、對照表風(fēng)險 判定方、J級 萬法巨大（很高）重大（高）中度仲）輕度（低）忽略（較低）采用LEC法A級B級C級D級E級采用LS法1級2級3級4級5級危險色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色風(fēng)險分級管控原則4.721風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定的同時，應(yīng)當(dāng)對每一項風(fēng) 險的現(xiàn)有控制措施進(jìn)行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、 失效的狀況，要及時整改或提出改進(jìn)措施，降低風(fēng)險。4.722風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越大管控層越高的原則。上級 負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。4.723風(fēng)險管控層級可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級 管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管 控

24、層級。企業(yè)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點 各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。4.725風(fēng)險分級及管控要求E級5級：藍(lán)色風(fēng)險 稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員 工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé)E級危險源的控制管理，可根據(jù)是 否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險監(jiān)控。D級4級：藍(lán)色風(fēng)險 輕度（一般）危險，可以接受（或可容許 的）。車間應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) D級危險源的控制管理，所屬工段、 班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決 方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S 持現(xiàn)狀，保留記

25、錄。C級3級：黃色風(fēng)險 中度（顯著）危險，需要控制整改。部室 （車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) C級危險源的控制管理，所屬 車間具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng) 仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。 在嚴(yán)重 傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是 否需要改進(jìn)的控制措施。B級2級：橙色風(fēng)險高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危險源應(yīng)重點控制管理，由各業(yè)務(wù)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作 時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理 方案或配給資源、限期治理，直至

26、風(fēng)險降低后才能開始工作。A級1級：紅色風(fēng)險不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必 須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù) 工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即 米取隱患治理措施。5 文件管理5.1化工企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際，建立風(fēng)險管控制度，及時填寫相應(yīng)的作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價 表、安全檢查分析（SCL）評價表，建立風(fēng)險分級管控清單, 逐級匯總、評審，并將審核、修訂意見反饋各下級單位。表5-1風(fēng)險分級管控清單（受控記錄號）血:序號風(fēng)險點（作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源填表人：填表時間：5.2依據(jù)辨識

27、評價結(jié)果，逐級建立風(fēng)險管控登記臺賬，臺賬應(yīng)結(jié) 合實際定期更新（每年至少一次）。表5-2 風(fēng)險管控登記臺帳（受控記錄號）血：填表單位:序號識別時間審定時間單位或活動數(shù)目合計備注A（ 1 級）B（2 級）C（ 3 級）D（4 級）E（5 級）（注：單位或活動-危險源所存在的單位或暫時的某項活動。）5.3重大（B級2級橙色）及以上風(fēng)險必須報公司批準(zhǔn)。5.4根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布。6效果與持續(xù)改進(jìn)執(zhí)行通則6.2和7兩部分內(nèi)容要求附錄：風(fēng)險判定準(zhǔn)則舉例附錄1 :作業(yè)條件危險性分析法（LEC ）判斷準(zhǔn)則表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生

28、的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保 護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù) 裝置、沒有個人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有 控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，

29、并能定期進(jìn)行監(jiān)測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán) 格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實際不可能。表2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象嚴(yán)重違反法律10人以上死亡，或5000萬以上直接公司重大國際、國內(nèi)100法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。50人以上重傷。經(jīng)濟(jì)損失。停產(chǎn)影響。3人以上10人以下1000萬以上5000違反法律法規(guī)裝置行業(yè)內(nèi)、省

30、內(nèi)影40死亡，或10人以上萬以下直接經(jīng)濟(jì)損和標(biāo)準(zhǔn)。停工響。50人以下重傷。失。100萬以上1000潛在違反法規(guī)3人以下死亡，或10部分裝15萬以下直接經(jīng)濟(jì)損地區(qū)影響。和標(biāo)準(zhǔn)。人以下重傷。置停工失。不符合上級或喪失勞動力、截肢、行業(yè)的安全方10萬以上100萬以部分設(shè)公司及周邊范7骨折、聽力喪失、慢針、制度、規(guī)定下直接經(jīng)濟(jì)損失。備停工亂性病。等。不符合公司的引人關(guān)注，不利輕微受傷、間歇不舒1萬以上10萬以下1套設(shè)2安全操作程序、于基本的安全衛(wèi)服。直接經(jīng)濟(jì)損失。備停工規(guī)定。生要求。1萬以下直接經(jīng)濟(jì)沒有1完全符合。無傷亡。形象沒有受損。損失。停工表4風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施（D）等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限r(nóng)A不可容許，巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻B高度危險，重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改70 160C中度沖等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20 70D輕度，可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理<