深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則(2016年修訂)

1、深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則（2016年修訂）第一章 總則第一條 為規(guī)范上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于上市公司利用本所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向其股東提供股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。第三條 本細(xì)則所稱上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡稱“網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)”）是指本所利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)，為上市公司股東行使股東大會表決權(quán)提供服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：）。上市公司可以選擇使用現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)收集匯總現(xiàn)場投票

2、數(shù)據(jù)，并委托深圳證券信息有限公司（以下簡稱“信息公司”）合并統(tǒng)計網(wǎng)絡(luò)投票和現(xiàn)場投票數(shù)據(jù)。第四條 上市公司召開股東大會，除現(xiàn)場會議投票外，應(yīng)當(dāng)向股東提供股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。上市公司股東大會現(xiàn)場會議應(yīng)當(dāng)在本所交易日召開。第五條 股東大會股權(quán)登記日登記在冊的所有股東，均有權(quán)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。第六條 本所授權(quán)信息公司接受上市公司委托，提供股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。上市公司通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與信息公司簽訂服務(wù)協(xié)議。第二章 網(wǎng)絡(luò)投票的準(zhǔn)備工作第七條 上市公司在股東大會通知中，應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)投票的投票代碼、投票簡稱、投票時間、投票議案、議案類型等有關(guān)事項作出明確說明。第八

3、條 上市公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)投票開始日的二個交易日前提供股權(quán)登記日登記在冊的全部股東資料的電子數(shù)據(jù)，包括股東名稱、股東賬號、股份數(shù)量等內(nèi)容。上市公司股東大會股權(quán)登記日和網(wǎng)絡(luò)投票開始日之間應(yīng)當(dāng)至少間隔二個交易日。第九條 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會網(wǎng)絡(luò)投票前一個交易日核對并確認(rèn)投票代碼、投票簡稱、投票時間、投票議案、議案類型等投票信息的準(zhǔn)確和完整。第三章 通過交易系統(tǒng)投票第十條 本所交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票時間為股東大會召開日的本所交易時間。第十一條 本所交易系統(tǒng)對股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專門的投票代碼及投票簡稱：（一）主板、中小企業(yè)板的投票代碼為“36+股票代碼的后四位”；（二）創(chuàng)業(yè)板的投票代碼從“365000”起，

4、按股票代碼后四位順序號編制，如股票代碼為“300001”，則投票代碼為“365001”；股票代碼為“301001”，則投票代碼為“366001”；（三）投票簡稱為“XX投票”，投票簡稱由上市公司根據(jù)其證券簡稱設(shè)置；（四）優(yōu)先股網(wǎng)絡(luò)投票代碼區(qū)間為369601369899，其中，主板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369601369699，中小企業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369701369799，創(chuàng)業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369801369899，網(wǎng)絡(luò)投票的簡稱為“XX優(yōu)投”；第十二條 上市公司股東通過本所交易系統(tǒng)投票的，可以登錄證券公司交易客戶端，參加網(wǎng)絡(luò)投票。第四章 通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票第十三條 互聯(lián)網(wǎng)投

5、票系統(tǒng)開始投票的時間為股東大會召開前一日下午300，結(jié)束時間為現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午300。第十四條 股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書”或者“深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼”。第十五條 股東登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)，經(jīng)過身份認(rèn)證后，方可通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票。第十六條 合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、約定購回式交易專用證券賬戶、B股境外代理人等集合類賬戶持有人，應(yīng)當(dāng)通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票，不得通過交易系

6、統(tǒng)投票。受托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托人（實際持有人）的委托情況匯總填報受托股份數(shù)量，同時對每一議案匯總填報委托人對各類表決意見對應(yīng)的股份數(shù)量。第五章 股東大會表決及計票規(guī)則第十七條 股東應(yīng)當(dāng)通過其股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票，A股股東應(yīng)當(dāng)通過A股股東賬戶投票；B股股東應(yīng)當(dāng)通過B股股東賬戶投票；優(yōu)先股股東應(yīng)當(dāng)通過A股股東賬戶單獨(dú)投票。股東行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下股東賬戶所持相同類別（股份按A股、B股、優(yōu)先股分類）股份數(shù)量總和。股東通過多個股東賬戶持有上市公司相同類別股份的，應(yīng)當(dāng)使用持有該上市公司相同類別股份的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票，且投票后視為該股東擁有的所有股東賬戶下的相同類別股份均已投出與上述投票相同意見的

7、表決票。股東通過多個股東賬戶分別投票的，以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。確認(rèn)多個股東賬戶為同一股東持有的原則為，注冊資料的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同，股東賬戶注冊資料以股權(quán)登記日為準(zhǔn)。第十八條 股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對股東大會任一議案進(jìn)行一次以上有效投票的，視為該股東出席股東大會，按該股東所持相同類別股份數(shù)量計入出席股東大會股東所持表決權(quán)總數(shù)。出席股東大會的股東，對其他議案未進(jìn)行有效投票的，視為棄權(quán)。合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、約定購回式交易專用證券賬戶、B股境外代理人等集合類賬戶持有人，通過互聯(lián)

8、網(wǎng)投票系統(tǒng)填報的受托股份數(shù)量計入出席股東大會股東所持表決權(quán)總數(shù)；通過交易系統(tǒng)的投票，不視為有效投票。第十九條 對于非累積投票議案，股東應(yīng)當(dāng)明確發(fā)表同意、反對或者棄權(quán)意見。第二十條 對于累積投票議案，股東每持有一股即擁有與每個議案組下候選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的選舉票數(shù)。股東擁有的選舉票數(shù)，可以集中投給一名候選人，也可以投給數(shù)名候選人。股東應(yīng)當(dāng)以每個議案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，股東所投選舉票數(shù)超過其擁有選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應(yīng)選人數(shù)的，其對該議案組所投的選舉票不視為有效投票。股東通過多個股東賬戶持有上市公司相同類別股份的，其所擁有的選舉票數(shù)，按照該股東擁有的所有股東賬戶下的相同類別

9、股份數(shù)量合并計算。股東使用持有該上市公司相同類別股份的任一股東賬戶投票時，應(yīng)當(dāng)以其擁有的所有股東賬戶下全部相同類別股份對應(yīng)的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票。股東通過多個股東賬戶分別投票的，以第一次有效投票結(jié)果記錄的選舉票數(shù)為準(zhǔn)。第二十一條 對于上市公司為方便股東投票設(shè)置總議案的，股東對總議案進(jìn)行投票，視為對除累積投票議案外的其他所有議案表達(dá)相同意見。在股東對同一議案出現(xiàn)總議案與分議案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對分議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的分議案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對總議案投票表決，再對分議案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)

10、。第二十二條 上市公司通過本所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對本所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)予以合并計算；上市公司選擇采用現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)的，信息公司對現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)予以合并計算。同一股東通過本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)和現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)中任意兩種以上方式重復(fù)投票的，以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。第二十三條 需回避表決或者承諾放棄表決權(quán)的股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與投票的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向上市公司提供全部投票記錄，由上市公司在計算表決結(jié)果時剔除上述股東的投票。上市公司選擇使用現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)中針對議案進(jìn)行回避設(shè)置并錄入回避股東

11、信息，信息公司在合并計算現(xiàn)場投票數(shù)據(jù)與網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)時剔除上述股東的投票。第二十四條 對同一事項有不同議案的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向上市公司提供全部投票記錄，由上市公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定及公司章程統(tǒng)計股東大會表決結(jié)果。第二十五條 對于優(yōu)先股股東的投票情況，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)僅對原始投票數(shù)據(jù)進(jìn)行計票。對于恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東，其表決結(jié)果由上市公司在原始計票數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行比例折算。第二十六條 上市公司股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，對除單獨(dú)或者合計持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計并披露。第二十七條 上市公司在現(xiàn)場股東大會投票結(jié)束后，通過互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)取得網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)。上市

12、公司選擇使用現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)并委托信息公司進(jìn)行現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票合并計算的，信息公司在現(xiàn)場股東大會投票結(jié)束后向上市公司發(fā)送網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)、現(xiàn)場投票數(shù)據(jù)、合并計票數(shù)據(jù)及其明細(xì)。第二十八條 上市公司及其律師應(yīng)當(dāng)對投票數(shù)據(jù)進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn)，并最終形成股東大會表決結(jié)果，對投票數(shù)據(jù)有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向本所及信息公司提出。上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定披露律師出具的法律意見書以及股東大會表決結(jié)果。第二十九條 股東大會結(jié)束后次一交易日，通過交易系統(tǒng)投票的股東可以通過證券公司交易客戶端查詢其投票結(jié)果。股東可以通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)網(wǎng)站查詢最近一年內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。對總議案的表決意見，網(wǎng)絡(luò)投票查詢結(jié)果回報顯示為對各項議案的表

13、決結(jié)果。第六章 附則第三十條 本所會員應(yīng)當(dāng)維護(hù)相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，確保網(wǎng)上交易、電話委托等多種委托方式支持上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。如其中一種委托方式存在故障，導(dǎo)致投資者無法完成投票的，會員應(yīng)當(dāng)及時向投資者提供其他有效的委托方式。第三十一條 本所會員應(yīng)當(dāng)參照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所交易規(guī)則等相關(guān)規(guī)定妥善保管股東投票記錄，不得盜用或者假借股東名義進(jìn)行投票，不得擅自篡改股東投票記錄，不得非法影響股東的表決意見。第三十二條 本所會員通過本所交易系統(tǒng)報送的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)量不計入計收交易單元管理年費(fèi)申報量的范圍，本所會員應(yīng)當(dāng)按要求為投資者提供相關(guān)交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的查詢服務(wù)。第三十三條 基金、債券等其他產(chǎn)品持有人的網(wǎng)絡(luò)投票，參照本細(xì)則執(zhí)行?；鸪钟腥司W(wǎng)絡(luò)投票代碼區(qū)間為369001369499，簡稱為“XX基投”；債券等固定收益產(chǎn)品持有人的網(wǎng)絡(luò)投票代碼區(qū)間為369501369599，簡稱為“XX債投”。第三十四條 因不可抗力、意外事