第3章 公司與證券法律制度(1)

1、【案例【案例3-13-1】 某有限責任公司的法人章程中規(guī)某有限責任公司的法人章程中規(guī)定：定：“董事會是總公司的最高權(quán)力機關(guān)，其下董事會是總公司的最高權(quán)力機關(guān)，其下屬分公司的高級管理人員的任免須經(jīng)董事會討屬分公司的高級管理人員的任免須經(jīng)董事會討論決定。由董事長簽字才能生效。論決定。由董事長簽字才能生效?！?0092009年年4 4月，月，總公司總經(jīng)理王某未經(jīng)董事會的討論通過，擅總公司總經(jīng)理王某未經(jīng)董事會的討論通過，擅自以總公司的名義，任命李某為其下屬分公司自以總公司的名義，任命李某為其下屬分公司的經(jīng)理。該公司于的經(jīng)理。該公司于20082008年成立，取得了工商局年成立，取得了工商局簽發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

2、。簽發(fā)的營業(yè)執(zhí)照。20092009年年7 7月，李某持分公司的月，李某持分公司的營業(yè)執(zhí)照向銀行申請營業(yè)執(zhí)照向銀行申請1212萬元貸款，貸款到期只萬元貸款，貸款到期只能償還能償還2 2萬元，銀行找到總公司要求其承擔下屬萬元，銀行找到總公司要求其承擔下屬分公司的債務，總公司以其章程的規(guī)定為分公司的債務，總公司以其章程的規(guī)定為由，拒絕銀行的請求。銀行遂以總公司及其分由，拒絕銀行的請求。銀行遂以總公司及其分公司為共同被告，向法院提起訴訟。請問：公司為共同被告，向法院提起訴訟。請問： 1公司章程中的規(guī)定哪些是違法的公司章程中的規(guī)定哪些是違法的? 2銀行以總公司及其分公司為共同被告是銀行以總公司及其分公司

3、為共同被告是否妥當？否妥當？ 3法院是否會支持銀行要求總公司償還債法院是否會支持銀行要求總公司償還債務的訴訟清求？務的訴訟清求？ 【參考答案】【參考答案】 1. 1. 中國公司法第中國公司法第3737條規(guī)定條規(guī)定, ,有限責任公司有限責任公司股東會由全體股東組成，股東會是公司的權(quán)股東會由全體股東組成，股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。本案中該有限力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。本案中該有限責任公司的法人章程中規(guī)定：責任公司的法人章程中規(guī)定：“董事會是總董事會是總公司的最高權(quán)力機關(guān)公司的最高權(quán)力機關(guān) ，”違反了公司法的違反了公司法的上述規(guī)定。值得注意的是，上述規(guī)定。值得注意的是，中外合資企業(yè)中

4、外合資企業(yè)法法第第4 4條：條：“合營企業(yè)的形式為有限責任公合營企業(yè)的形式為有限責任公司。司?！钡诘? 6條又規(guī)定：條又規(guī)定：“。董事會根據(jù)平。董事會根據(jù)平等互利的原則，決定合營企業(yè)的重大問題。等互利的原則，決定合營企業(yè)的重大問題。董事會的職權(quán)是按合營企業(yè)章程規(guī)定，討論董事會的職權(quán)是按合營企業(yè)章程規(guī)定，討論決定合營企業(yè)的一切重大問題：企業(yè)發(fā)展規(guī)決定合營企業(yè)的一切重大問題：企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生劃、生產(chǎn)經(jīng)營活動方案、收支預算、利潤分配、勞動產(chǎn)經(jīng)營活動方案、收支預算、利潤分配、勞動工資計劃、停業(yè)，以及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工資計劃、停業(yè)，以及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師、總會計師、審計師的任命或聘請及其工程

5、師、總會計師、審計師的任命或聘請及其職權(quán)和待遇等。職權(quán)和待遇等?！庇纱丝闯?，中外合資由此看出，中外合資企業(yè)雖然為有限責任公司，但其最高權(quán)力機關(guān)企業(yè)雖然為有限責任公司，但其最高權(quán)力機關(guān)為董事會。為董事會。 2. 2. 中國公司法第中國公司法第1414條第條第1 1款規(guī)定：款規(guī)定：“公司公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。有法人資格，其民事責任由公司承擔?！痹摽傇摽偣緸榉ㄈ?，具有獨立的人格，同時依法應當公司為法人，具有獨立的人格，同時依

6、法應當為其分公司承擔民事責任，因此可以作為被告。為其分公司承擔民事責任，因此可以作為被告。但該有限責任公司的分公司能否作為原告存在但該有限責任公司的分公司能否作為原告存在爭議。一種觀點認為，分公司只是安總公司的爭議。一種觀點認為，分公司只是安總公司的一個分支機構(gòu)，并不具有法人資格，根據(jù)公司一個分支機構(gòu)，并不具有法人資格，根據(jù)公司法規(guī)定分公司的民事責任應由總公司承擔。因法規(guī)定分公司的民事責任應由總公司承擔。因此，分公司不具有訴訟主體資格，更不能獨立此，分公司不具有訴訟主體資格，更不能獨立的承擔民事責任。的承擔民事責任。另外一種認為，中國另外一種認為，中國民事訴訟法民事訴訟法第第4949條條規(guī)定：

7、規(guī)定：“公民、法人和其他組織可以作為民公民、法人和其他組織可以作為民事訴訟的當事人。事訴訟的當事人。”法人的分支機構(gòu)是依法法人的分支機構(gòu)是依法設立的，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，屬于民事訴訟法設立的，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，屬于民事訴訟法中的其他組織，因此可以作為民事訴訟的當中的其他組織，因此可以作為民事訴訟的當事人。事人。 3. 3.依據(jù)民法的相關(guān)規(guī)定，法人應為其工依據(jù)民法的相關(guān)規(guī)定，法人應為其工作人員的職務行為承擔責任，法人的章程對作人員的職務行為承擔責任，法人的章程對只約束公司內(nèi)部人員，不得對抗善意第三人。只約束公司內(nèi)部人員，不得對抗善意第三人。本案中，雖然李某的任命不符合公司章程規(guī)本案中，雖然李某的任命不

8、符合公司章程規(guī)定，但由于此章程不能約束作為第三人的銀定，但由于此章程不能約束作為第三人的銀行，因此，李某持分公司的營業(yè)執(zhí)照向銀行行，因此，李某持分公司的營業(yè)執(zhí)照向銀行申請貸款的行為，對于銀行來說，屬于履行申請貸款的行為，對于銀行來說，屬于履行職務的行為。因此法院會支持銀行的訴訟請職務的行為。因此法院會支持銀行的訴訟請求。求?！景咐景咐?-23-2】 20082008年年7 7月，恒通貿(mào)易公司等月，恒通貿(mào)易公司等1111家企業(yè)共同發(fā)起設立順天服裝有限責任公司。家企業(yè)共同發(fā)起設立順天服裝有限責任公司。20082008年年8 8月月2525日，順天服裝有限責任公司經(jīng)過日，順天服裝有限責任公司經(jīng)過工

9、商登記，依法成立。工商登記，依法成立。20092009年年2 2月月1414日，順天日，順天服裝有限責任公司服裝有限責任公司( (以下簡稱以下簡稱“服裝公司服裝公司”) )與蘇州彩虹絲綢廠與蘇州彩虹絲綢廠( (以下簡稱以下簡稱“絲綢廠絲綢廠”) )簽簽訂了一份絲綢銷售合同。雙方在合同中約定：訂了一份絲綢銷售合同。雙方在合同中約定：絲綢廠向服裝公司提供白色絲綢料絲綢廠向服裝公司提供白色絲綢料2 0002 000匹，匹，單價單價120120元匹，價款共計人民幣元匹，價款共計人民幣2424萬元；付萬元；付款期限為款期限為20092009年月年月1010日前。月日前。月1616日，絲日，絲綢廠按照合同

10、約定將貨物運到服裝公司原料綢廠按照合同約定將貨物運到服裝公司原料倉庫。月倉庫。月1010日，絲綢廠按照約定要求服裝日，絲綢廠按照約定要求服裝公公司支付貨款。但是服裝公司由于長期虧損，司支付貨款。但是服裝公司由于長期虧損，向絲綢廠表示沒有能力按期支付貨款。但因向絲綢廠表示沒有能力按期支付貨款。但因為包括恒通貿(mào)易公司在內(nèi)的為包括恒通貿(mào)易公司在內(nèi)的1111家企業(yè)作為股家企業(yè)作為股東經(jīng)營狀況良好，所以絲綢廠以恒通貿(mào)易公東經(jīng)營狀況良好，所以絲綢廠以恒通貿(mào)易公司等司等1111家企業(yè)為被告向法院提起訴訟，請求家企業(yè)為被告向法院提起訴訟，請求1111家企業(yè)承擔償付絲綢廠價款家企業(yè)承擔償付絲綢廠價款2424萬元

11、的責任。萬元的責任。 請問：恒通貿(mào)易公司等請問：恒通貿(mào)易公司等1111家企業(yè)是否應家企業(yè)是否應當向絲綢廠承擔償付當向絲綢廠承擔償付2424萬元價款的責任？萬元價款的責任？【參考答案】【參考答案】 中國中國公司法公司法第第3 3條規(guī)定，公司是企業(yè)條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。責任。公司法公司法第第2020條規(guī)定，公司股東條規(guī)定，公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害法行使股東權(quán)利，不

12、得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權(quán)東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。這就是公司法中所謂的這就是公司法中所謂的“法人人格否認

13、法人人格否認”制制度。度?！胺ㄈ巳烁穹裾J法人人格否認”又稱為又稱為“刺破公司的刺破公司的面紗面紗”，是指為了阻止公司獨立法人人格的，是指為了阻止公司獨立法人人格的濫用和保護公司債權(quán)人利益及社會公共利益，濫用和保護公司債權(quán)人利益及社會公共利益，就具體法律關(guān)系中的特定事實，否認公司與就具體法律關(guān)系中的特定事實，否認公司與其背后的股東各自獨立的人格及股東的有限其背后的股東各自獨立的人格及股東的有限責任，責令公司的股東（包括自然人股東和責任，責令公司的股東（包括自然人股東和法人股東）對公司的債權(quán)或公共利益直接負法人股東）對公司的債權(quán)或公共利益直接負責，以責，以實現(xiàn)公平、正義目標的要求而設置的一種法實現(xiàn)

14、公平、正義目標的要求而設置的一種法律措施。律措施。 對于本案來說，順天服裝有限責任公司對于本案來說，順天服裝有限責任公司作為已經(jīng)依法成立的具有獨立的法人資格的作為已經(jīng)依法成立的具有獨立的法人資格的企業(yè)，對其公司債務僅以其公司資產(chǎn)承擔責企業(yè)，對其公司債務僅以其公司資產(chǎn)承擔責任，如果公司的資產(chǎn)不足以清償債務，債權(quán)任，如果公司的資產(chǎn)不足以清償債務，債權(quán)人可以向法院申請破產(chǎn)保護。而作為順天服人可以向法院申請破產(chǎn)保護。而作為順天服裝有限責任公司的股東，即恒通貿(mào)易公司等裝有限責任公司的股東，即恒通貿(mào)易公司等1111家企業(yè)如果不存在轉(zhuǎn)移或隱匿財產(chǎn)、逃避家企業(yè)如果不存在轉(zhuǎn)移或隱匿財產(chǎn)、逃避債務等行為，也就是說

15、并不存在濫用公司獨債務等行為，也就是說并不存在濫用公司獨立人格侵害債權(quán)人利益的行為，那么，根據(jù)立人格侵害債權(quán)人利益的行為，那么，根據(jù)法人有限責任的理論，恒通貿(mào)易公司等法人有限責任的理論，恒通貿(mào)易公司等1111家家企業(yè)對順天服裝有限責任公司的債務承擔責企業(yè)對順天服裝有限責任公司的債務承擔責任。但如果絲綢廠能夠提出順天公司濫用公任。但如果絲綢廠能夠提出順天公司濫用公司獨立地位的有關(guān)證據(jù)，進而提出對順天服司獨立地位的有關(guān)證據(jù)，進而提出對順天服裝有限責任公司獨立法人人格的否認，要求裝有限責任公司獨立法人人格的否認，要求恒通貿(mào)易公司等恒通貿(mào)易公司等1111家企業(yè)承擔連帶賠償責任家企業(yè)承擔連帶賠償責任的訴

16、訟請求就會得到法院的支持。的訴訟請求就會得到法院的支持?！景咐景咐?-33-3】甲、乙、丙擬共同出資設立一家】甲、乙、丙擬共同出資設立一家有限責任公司有限責任公司( (以下簡稱公司以下簡稱公司) )，并共同制定，并共同制定了公司章程草案。該公司章程草案有關(guān)要點了公司章程草案。該公司章程草案有關(guān)要點如下：如下：(1)(1)公司注冊資本總額為公司注冊資本總額為600600萬元。各萬元。各方出資數(shù)額、出資方式以及繳付出資的時間方出資數(shù)額、出資方式以及繳付出資的時間分別為：甲出資分別為：甲出資180180萬元，其中：貨幣出資萬元，其中：貨幣出資7070萬元、計算機軟件作價出資萬元、計算機軟件作價出資

17、110110萬元，首次貨萬元，首次貨幣出資幣出資2020萬元，其余貨幣出資和計算機軟件萬元，其余貨幣出資和計算機軟件出資自公司成立之日起出資自公司成立之日起1 1年內(nèi)繳足年內(nèi)繳足; ;乙出資乙出資150150萬元，其中：機器設備作價出資萬元，其中：機器設備作價出資100100萬元、特萬元、特許經(jīng)營權(quán)出資許經(jīng)營權(quán)出資5050萬元，自公司成立之日起萬元，自公司成立之日起6 6個個月內(nèi)一次繳足月內(nèi)一次繳足; ;丙以貨幣丙以貨幣270270萬元出資，首次萬元出資，首次貨幣出資貨幣出資9090萬元，其余出資自公司成立之日起萬元，其余出資自公司成立之日起2 2年內(nèi)繳付年內(nèi)繳付100100萬元，第萬元，第3

18、 3年繳付剩余的年繳付剩余的8080萬元。萬元。(2)(2)公司的董事長由甲委派，副董事長由乙委派，公司的董事長由甲委派，副董事長由乙委派，經(jīng)理由丙提名并經(jīng)董事會聘任，經(jīng)理作為公司經(jīng)理由丙提名并經(jīng)董事會聘任，經(jīng)理作為公司的法定代表人。在公司召開股東會會議時，出的法定代表人。在公司召開股東會會議時，出資各方行使表決權(quán)的比例為：甲按照注冊資本資各方行使表決權(quán)的比例為：甲按照注冊資本30%30%的比例行使表決權(quán)的比例行使表決權(quán); ;乙、丙分別按照注冊資乙、丙分別按照注冊資本本35%35%的比例行使表決權(quán)。的比例行使表決權(quán)。(3)(3)公司需要增加注公司需要增加注冊資本時，出資各方按照在股東會行使表決

19、權(quán)冊資本時，出資各方按照在股東會行使表決權(quán)的比例優(yōu)先認繳出資的比例優(yōu)先認繳出資; ;公司分配紅利時，出資各公司分配紅利時，出資各方依照以下比例進行分配：甲享有紅利方依照以下比例進行分配：甲享有紅利25%25%的分的分配權(quán)配權(quán); ;乙享有紅利乙享有紅利40%40%的分配權(quán)的分配權(quán); ;丙享有紅利丙享有紅利35%35%的分配權(quán)。的分配權(quán)。要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：(1)(1)公司成立前出資人的首次出資總額是否符合公司成立前出資人的首次出資總額是否符合公司法的有關(guān)規(guī)定公司法的有關(guān)規(guī)定? ?并說明理由。公司出資人的并說明理由。公司出資人的貨幣出資總額是

20、否符合公司法的有關(guān)規(guī)定貨幣出資總額是否符合公司法的有關(guān)規(guī)定? ?并說并說明理由。甲以計算機軟件和乙以特許經(jīng)營權(quán)出明理由。甲以計算機軟件和乙以特許經(jīng)營權(quán)出資的方式是否符合有關(guān)規(guī)定資的方式是否符合有關(guān)規(guī)定? ?并分別說明理由。并分別說明理由。甲、乙、丙分期繳納出資的時間是否符合公司甲、乙、丙分期繳納出資的時間是否符合公司法的有關(guān)規(guī)定法的有關(guān)規(guī)定? ?并分別說明理由。并分別說明理由。 (2)(2)公司的法定代表人由經(jīng)理擔任是否符合公公司的法定代表人由經(jīng)理擔任是否符合公司法的有關(guān)規(guī)定司法的有關(guān)規(guī)定? ?并說明理由。公司章程規(guī)定的并說明理由。公司章程規(guī)定的出資各方在公司股東會會議上行使表決權(quán)的比出資各方

21、在公司股東會會議上行使表決權(quán)的比例是否符合公司法的有關(guān)規(guī)定例是否符合公司法的有關(guān)規(guī)定? ?并說明理由。并說明理由。 (3)(3)公司章程規(guī)定增加注冊資本時，不按照出資公司章程規(guī)定增加注冊資本時，不按照出資比例優(yōu)先認繳出資是否違反公司法的有關(guān)規(guī)定比例優(yōu)先認繳出資是否違反公司法的有關(guān)規(guī)定? ?并說明理由。公司章程規(guī)定的出資各方分紅比并說明理由。公司章程規(guī)定的出資各方分紅比例是否符合公司法的有關(guān)規(guī)定例是否符合公司法的有關(guān)規(guī)定? ?并說明理由。并說明理由?！緟⒖即鸢浮俊緟⒖即鸢浮?(1)(1)公司首次出資總額不符合法律規(guī)定。根據(jù)公司首次出資總額不符合法律規(guī)定。根據(jù)公司法，有限責任公司全體股東首次出資額

22、不公司法，有限責任公司全體股東首次出資額不得低于注冊資本的得低于注冊資本的20%20%，而本題股東首次出資，而本題股東首次出資僅為僅為110110萬，未達到萬，未達到20%20%的限額，故不符合法的限額，故不符合法律的規(guī)定。律的規(guī)定。 公司出資人的貨幣出資符合法律規(guī)定。根公司出資人的貨幣出資符合法律規(guī)定。根據(jù)公司法，全體股東的貨幣出資金額不得低于據(jù)公司法，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的有限責任公司注冊資本的30%30%，本題中三位股，本題中三位股東的貨幣出資金額共東的貨幣出資金額共340340萬，已超過了萬，已超過了30%30%的的最低限額。最低限額。 甲以計算機軟件出資

23、符合法律規(guī)定。根據(jù)公司法，甲以計算機軟件出資符合法律規(guī)定。根據(jù)公司法，股東可以以知識產(chǎn)權(quán)進行出資，而計算機軟件屬股東可以以知識產(chǎn)權(quán)進行出資，而計算機軟件屬于著作權(quán)。乙以特許經(jīng)營權(quán)出資不符合法律的規(guī)于著作權(quán)。乙以特許經(jīng)營權(quán)出資不符合法律的規(guī)定。定。公司登記管理條例公司登記管理條例第第1414條第條第2 2款規(guī)定，股款規(guī)定，股東不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許東不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)或者設定擔保的財產(chǎn)等作價出資。經(jīng)營權(quán)或者設定擔保的財產(chǎn)等作價出資。 甲和乙分期繳納出資的時間均符合法律規(guī)定，甲和乙分期繳納出資的時間均符合法律規(guī)定，而丙分期繳納出資的時間不符合法律規(guī)定。根據(jù)而丙分期繳納出資的時間不符合法律規(guī)定。根據(jù)公司法，股東分期繳納出資的，其余部分股款應公司法，股東分