管理體系認(rèn)證有效性檢查要點(diǎn)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上 管理體系認(rèn)證有效性檢查要點(diǎn) 一、企業(yè)基本情況 企業(yè)名稱(chēng) 法人代表 企業(yè)地址 所在地 郵編 組織類(lèi)型 生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng) 其他 組織機(jī)構(gòu)代碼 企業(yè)性質(zhì) 國(guó)有企業(yè) 集體企業(yè) 個(gè)體 股份有限公司 股份有限責(zé)任公司 股份合作公司 其他 衛(wèi)生許可范圍 QS許可范圍(適用時(shí)) 傳 真 職工人數(shù) 聯(lián)系電活 通過(guò)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 GB/T22000 HACCP-EC-01 其他 質(zhì)量手冊(cè) 初次發(fā)布時(shí)間： 現(xiàn)行版次： 實(shí)施時(shí)間： 程序文件： 初次發(fā)布時(shí)間： 現(xiàn)行版次： 實(shí)施時(shí)間： HACCP計(jì)劃 初次發(fā)布時(shí)間： 現(xiàn)行版次： 實(shí)施時(shí)間： 認(rèn)證

2、申請(qǐng)日期 現(xiàn)場(chǎng)審核日氣 最近一次的審核時(shí)間 - 4 - 復(fù)評(píng)申請(qǐng)日期 現(xiàn)場(chǎng)審核日期 證書(shū)號(hào) 覆蓋場(chǎng)所 覆蓋內(nèi)容 覆蓋人數(shù) 是否使用帶認(rèn)可標(biāo)志的證書(shū) 有效期至 復(fù)評(píng)證書(shū)號(hào) 有效期至 認(rèn)證范圍 二、上年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況（單位：萬(wàn)元） 銷(xiāo)售額 實(shí)現(xiàn)利稅 已投產(chǎn)的主導(dǎo)產(chǎn)品所屬行業(yè) 名稱(chēng) 主導(dǎo)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) 強(qiáng)制 非強(qiáng)制 含強(qiáng)制條款 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)型 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否備案 產(chǎn)品屬于QS范圍 是 否 三、認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)情況 是否咨詢(xún) 是 否 其他方式（選擇“否”時(shí)填寫(xiě)） 認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 聯(lián)系人 咨詢(xún)機(jī)構(gòu)所在地 傳 真 電 話 - 5 - 咨詢(xún)合同簽訂時(shí)間 咨詢(xún)金額 l、 咨詢(xún)?nèi)藛T姓名

3、2、 序號(hào) 檢查重點(diǎn) 檢查內(nèi)容 存在問(wèn)題描述 3.1 咨詢(xún)?nèi)藛T 職業(yè)道德、廉潔自律 業(yè)務(wù)水平 溝通能力 進(jìn)程的把握 3.2 咨詢(xún)過(guò)程 咨詢(xún)策劃的合理性，重點(diǎn)是企業(yè)的感受 對(duì)企業(yè)的人員的培訓(xùn)組織 文件編寫(xiě)的指導(dǎo)企業(yè)是否接受，或直接編寫(xiě) 實(shí)施過(guò)程的指導(dǎo) 整改過(guò)程的指導(dǎo) 后續(xù)服務(wù)重點(diǎn)是認(rèn)證后不格的整改是指導(dǎo) 還是直接操作整改 環(huán)境管理或職業(yè)健康安全管理管理體系對(duì) 環(huán)境、危險(xiǎn)因素的識(shí)別的指導(dǎo) 3.3 咨詢(xún)收費(fèi) 獨(dú)立收費(fèi)或與認(rèn)證一體收費(fèi) 文字描述： 3.4 其他 企業(yè)的總體評(píng)價(jià)或感受 - 6 - 四、認(rèn)證機(jī)構(gòu)情況 認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 所在地 認(rèn)證分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 所在地 聯(lián)系人 聯(lián)系電話/傳真 初評(píng)：合同人日數(shù)

4、實(shí)際人日數(shù) 審核人日 復(fù)評(píng)：合同人日數(shù) 實(shí)際人日數(shù) 審核人員姓名 技術(shù)專(zhuān)家 認(rèn)證收費(fèi) 初審費(fèi)用： 元； 監(jiān)督審核費(fèi)用： 元年；費(fèi)用來(lái)源：匯款 現(xiàn)金 序號(hào) 檢查內(nèi)容 檢查重點(diǎn) 存在問(wèn)題描述 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 保密承諾 認(rèn)證機(jī)構(gòu)是 機(jī)構(gòu)的基本情況 標(biāo)志的使用要求 否向企業(yè)提 4.1 評(píng)審過(guò)程和認(rèn)證過(guò)程信息（含審核計(jì)劃、審核報(bào)告、首末次會(huì)議、 供了公開(kāi)文 不合格報(bào)告等） 件 出現(xiàn)問(wèn)題如何向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)并處理 是否有虛假宣傳超范圍宣傳 有無(wú)與認(rèn)證無(wú)關(guān)的要求 4.2 公正性 有無(wú)公正性聲明 有無(wú)審核人員代替或不到場(chǎng)現(xiàn)象 有無(wú)審核人員參與咨詢(xún) 企業(yè)手冊(cè)頒布實(shí)施時(shí)間、申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)間、現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間、認(rèn)證批準(zhǔn) 發(fā)證時(shí)間是

5、否合理（核對(duì)時(shí)間先后順序） 認(rèn)證審核時(shí)審核人日數(shù)是否與企業(yè)規(guī)模適應(yīng) 4.3 間 EMS、OHSAS、HACCP是否進(jìn)行了兩個(gè)階段的審核，如果是一次完成 是否有合理的理由 是否對(duì)多場(chǎng)所或臨時(shí)場(chǎng)所進(jìn)行了抽樣 - 7 - 序號(hào) 檢查內(nèi)容 檢查重點(diǎn)和方法 標(biāo)準(zhǔn)的要求 存在問(wèn)題描述 CC 62 3.2.5桶定審核計(jì)劃并經(jīng) 組織確認(rèn) G3.3.1機(jī)構(gòu)應(yīng)給審核員充分時(shí) 間進(jìn)行審核（見(jiàn)錄2）合理的審 核員時(shí)間應(yīng)根據(jù)組織的規(guī)模、產(chǎn) 品品種、加工工藝及認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)等 認(rèn)證實(shí)施審核組是否按審核計(jì)劃實(shí)施。是否有調(diào) 4.4 確定，可在附錄2的基礎(chǔ)上進(jìn)行 的組織 整，調(diào)整的幅度是否合理且有說(shuō)明 加減，但減少量不能超過(guò)規(guī)定的

6、20%?，F(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不很少于總 審核員時(shí)間的90%。一個(gè)審核人 日通常為8小時(shí)。 H 3.3.1機(jī)構(gòu)應(yīng)有文件規(guī)定審核 員時(shí)間。 開(kāi)出的不符合報(bào)告是否進(jìn)行了驗(yàn)證，驗(yàn)證 CC 62 G3.5.3不符合得到糾正并 是否有效。（重點(diǎn)核對(duì)有無(wú)嚴(yán)重不符合未 經(jīng)驗(yàn)證后，方可批準(zhǔn)認(rèn)證。 關(guān)閉而發(fā)證），不符合關(guān)閉的時(shí)限 CC 62 3.7機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)證書(shū)、標(biāo)志 的適用作出明確規(guī)定，并告知組 織，發(fā)生誤導(dǎo)、誤用有處理程序。 證書(shū)的使用情況，證書(shū)表達(dá)是否與識(shí)別的 G3.7.4不允許在產(chǎn)品上使用標(biāo) 認(rèn)證范圍相一致 志。（見(jiàn)標(biāo)志使用指南） H 3.5.3認(rèn)證范圍應(yīng)表達(dá)到產(chǎn)品 品種。 - 8 - 序號(hào) 檢查內(nèi)容 檢查重點(diǎn)和方

7、法 標(biāo)準(zhǔn)的要求 存在問(wèn)題描述 CC 62 G2.1. 29 人員（包括管理人員）或所在組 織參與了擬認(rèn)證組織的咨詢(xún)活 審核人員是否參與該企業(yè)的咨詢(xún)活動(dòng)。 動(dòng)或會(huì)導(dǎo)致利益沖突時(shí)，該人員 4.5 審核認(rèn)員 核對(duì)審核人員和咨詢(xún)?nèi)藛T名單 不能參與項(xiàng)目的認(rèn)證審核 2.2.3.2 f)1)審核組成員或所在 組織不應(yīng)向申請(qǐng)人或獲證組織 提供咨詢(xún)活動(dòng)服務(wù) 審核組是否違反審核員行為準(zhǔn)則（如收受GB/T 19011及機(jī)構(gòu)制定的審核 財(cái)物、參與娛樂(lè)活動(dòng)、游山玩水等） 員行為規(guī)范 是否建立記錄清單，記錄的保存期符合相4.2.3記錄控制：記錄提供體系 4.6 記錄保持 應(yīng)法規(guī)要求。 運(yùn)行有效的證據(jù) （查記錄清單、記錄的

8、控制管理程序等） 制定記錄管理程序 使用認(rèn)證證書(shū)是否符合要求（誤導(dǎo)或產(chǎn)CC 62 3.7證書(shū)標(biāo)志的使用（見(jiàn) 品、體系的認(rèn)證宣傳混用） 證書(shū)標(biāo)志使用指南） 證書(shū)及標(biāo) 是否有偽造、冒用認(rèn)證證書(shū)或認(rèn)證標(biāo)志行 4.7 志的使用 為 是否有買(mǎi)賣(mài)認(rèn)證證書(shū)或認(rèn)證標(biāo)志行為 - 9 - 五、企業(yè)情況 （一）使用于質(zhì)量管理體系認(rèn)證企業(yè) 檢查狀況及存在問(wèn)題描述（出現(xiàn)不符 序號(hào) 檢查內(nèi)容 檢查重點(diǎn) 檢查方法 合時(shí)要記錄清晰具體問(wèn)題） 是否持有 衛(wèi)生許可證 QS證 生產(chǎn)許可證 有 無(wú)（選無(wú)表示違規(guī)，下同） 行政許可特種設(shè)備許可證 開(kāi)工許可證開(kāi)工報(bào) 1 相關(guān)許可證書(shū) （否決項(xiàng)） 告 其他 查是否存在應(yīng)持有但未持有許可證書(shū)

9、卻獲得 認(rèn)證的事實(shí) 查采購(gòu)合同中有無(wú)質(zhì)量要求 合同及供方選 查選擇的供方是否有評(píng)價(jià)記錄，是否在合格供符合 不符合 有部分執(zhí)行 擇 方名單中 2 采購(gòu)供應(yīng) 對(duì)主要原料、外購(gòu)件等進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄及處置結(jié) 進(jìn)貨檢驗(yàn) 果是否符合所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)規(guī)程 符合 不符合 有部分執(zhí)行 有無(wú)例外放行，是否符合規(guī)定 查是否有與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的檢驗(yàn)室，并具有有 無(wú) 檢驗(yàn)?zāi)芰?培訓(xùn)合格的檢驗(yàn)人員（持證上崗，至少2名） 有但人員不足有但未經(jīng)培訓(xùn) 查檢驗(yàn)設(shè)施是否完整，儀器設(shè)備是否有正常維 護(hù)、保養(yǎng)、檢定記錄； 3 質(zhì)量檢驗(yàn) 檢驗(yàn)儀器設(shè)備的標(biāo)識(shí)和檢定證書(shū)的內(nèi)容是否 有 無(wú) 有但設(shè)備簡(jiǎn)陋 檢驗(yàn)設(shè)備 相符； 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備檢定及校

10、準(zhǔn)是否符合要求 （否決項(xiàng)） - 10 - 檢查狀況及存在問(wèn)題描述（出現(xiàn)不符 序號(hào) 檢查內(nèi)容 檢查重點(diǎn) 檢查方法 合時(shí)要記錄清晰具體問(wèn)題） 查檢驗(yàn)（測(cè)）項(xiàng)目是否完整 檢驗(yàn)（測(cè)）報(bào) 有 無(wú) 有但不全 檢驗(yàn)（測(cè)）方法是否適宜 告 檢驗(yàn)（測(cè)）結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 檢驗(yàn)（測(cè)）報(bào)告、合格品證明是否足以證明有 無(wú) 有但不全 4 產(chǎn)品質(zhì)量 產(chǎn)品合格，是否經(jīng)批準(zhǔn) 出廠產(chǎn)品 是否有不合格產(chǎn)品出廠的情況 有 無(wú) 是否有無(wú)標(biāo)生產(chǎn)現(xiàn)象（否決項(xiàng)） 有 無(wú) 無(wú)標(biāo)比例大 企業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)是否備案（否決項(xiàng)） 是 否 有部分備案 通過(guò)對(duì)企業(yè)的員工詢(xún)問(wèn)了解對(duì)本廠產(chǎn)品質(zhì)量 控制的要求是否了解 5 質(zhì)量意識(shí) 工作人員 對(duì)員工從事崗位的質(zhì)量

11、要求是否了解 認(rèn)證證書(shū)是否在有效期 如果不在有效期是否還在冒用認(rèn)證證書(shū)或認(rèn)是 否 證書(shū)期限 證標(biāo)志，如果使用做好記錄并依照認(rèn)證認(rèn)可否，但仍在使用證書(shū) 條例直接查處（否決項(xiàng)） 檢查企業(yè)是否在產(chǎn)品、包裝、說(shuō)明書(shū)和宣傳 是否使用證書(shū) 證書(shū)及標(biāo)志 有 無(wú) 無(wú)，但使用不規(guī)范 材料上使用認(rèn)證證書(shū)或標(biāo)志，使用的是否正 或標(biāo)志 6 確 查獲得質(zhì)量管理體系認(rèn)證的是否有誤導(dǎo)產(chǎn)品 是否違規(guī)使用 有 無(wú) 通過(guò)了認(rèn)證的或擴(kuò)大宣傳 查產(chǎn)品包裝、說(shuō)明書(shū)等是否有偽造、冒用、 是否違法使用 轉(zhuǎn)讓、買(mǎi)賣(mài)、超范圍使用認(rèn)證證書(shū)或認(rèn)證標(biāo)有 無(wú) 志行為（否決項(xiàng)） - 11 - （二）環(huán)境管理體系認(rèn)證企業(yè)同時(shí)應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容 檢查狀況及存在問(wèn)

12、題描述（出現(xiàn)不符 序號(hào) 檢查內(nèi)容 檢查重點(diǎn) 檢查方法 合時(shí)要記錄清晰具體問(wèn)題） 查閱環(huán)境因素清重要環(huán)境因素清單，確認(rèn)其 內(nèi)容： 是否覆蓋了三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和八 個(gè)方面 重要環(huán)境因素 1 環(huán)境因素 信息是否基本齊全（包括日期、審批 識(shí)別 人等信息） 是否體現(xiàn)企業(yè)的典型污染問(wèn)題 是否考慮了供方和合同方在給組織提 供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)產(chǎn)生的環(huán)境因素。 1查閱“適用法律法規(guī)及其他要求清單”， 確認(rèn)是否包括法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān) 要求等不同類(lèi)別 2結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，從清單中隨機(jī)抽取35 份法律、法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等，驗(yàn)證是否為現(xiàn)2 法律法規(guī) 合規(guī)性評(píng)價(jià) 行有效文本 3詢(xún)問(wèn)責(zé)任人，獲取和更新適用法規(guī)的職責(zé)、 權(quán)限

13、、時(shí)機(jī)、方法和頻次。 4詢(xún)問(wèn)責(zé)任人，如何確定法律法規(guī)的應(yīng)用。 查法律法規(guī)的發(fā)放記錄 - 12 - 檢查狀況及存在問(wèn)題描述（出現(xiàn)不符 序號(hào) 檢查內(nèi)容 檢查重點(diǎn) 檢查方法 合時(shí)要記錄清晰具體問(wèn)題） 1詢(xún)問(wèn)責(zé)任部門(mén)責(zé)任人（如環(huán)?？崎L(zhǎng)）有哪 些與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行東東？是如何 策劃的，編制了那些程序文件。程序通?？砂?括：廢水、廢氣、固體廢棄物、資源能源、相 關(guān)方（供方與合同方）、化學(xué)晶、噪聲等管理 程序 2結(jié)合重要環(huán)境因素，向相關(guān)人員了解主要 污染源所在位置及控制情況。 重點(diǎn)走訪關(guān)注： 污染源處設(shè)置的設(shè)施、設(shè)備運(yùn)行狀況， 運(yùn)行控制的管如工藝廢氣凈化裝置，廢水處理設(shè)施 3 運(yùn)行控制 理 鍋爐房等煙

14、氣凈化、除塵裝置 污水處理廠、站。固廢存放區(qū)域 ?；穾?kù)房的管理狀況（存放種類(lèi)、數(shù) 量、溫度、防護(hù)、泄漏應(yīng)急措施等）。 具備相應(yīng)設(shè)施、裝置且處在運(yùn)行狀態(tài) 有關(guān)監(jiān)測(cè)、測(cè)量設(shè)備完好有效 具備相關(guān)操作人員、操作規(guī)范 d)查閱有關(guān)崗位的運(yùn)行記錄。 3.企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)走訪時(shí)注意關(guān)注是否有新、擴(kuò)、 改建項(xiàng)目，確認(rèn)新項(xiàng)目是否執(zhí)行了“環(huán)評(píng)”手 續(xù)（適用時(shí)） - 13 - （三）職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證企業(yè)同時(shí)應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容 檢查狀況及存在問(wèn)題描述（出現(xiàn)不符 序號(hào) 檢查內(nèi)容 檢查重點(diǎn) 檢查方法 合時(shí)要記錄清晰具體問(wèn)題） 1詢(xún)問(wèn)責(zé)任人，識(shí)別法律法規(guī)的基本情況， 如：識(shí)別的類(lèi)別、數(shù)量、渠道、方法。 2查閱“適用法律法規(guī)及其

15、他要求清單”， 法律法規(guī)識(shí)別確認(rèn)是否包括法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等 1 法律法規(guī) 的充分和有效 不同類(lèi)別，是否為現(xiàn)行有效文本。 3結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，看識(shí)別的法律法規(guī)是否充 分、適用，如是否包括了?；?、有毒物作業(yè) 場(chǎng)所、特種設(shè)備和消防等方面的法律法規(guī)。 1查閱危險(xiǎn)源/重大危險(xiǎn)源清單，確認(rèn)： 信息是否基本齊全（包括日期、審核人 等信息） 是否體現(xiàn)企業(yè)的典型職業(yè)健康安全問(wèn) 題，如：機(jī)械傷害、高空墜落、物體打擊、電 危險(xiǎn)源辨危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)傷害、職業(yè)病、物理傷害（熱、燙、光、噪聲、 2 識(shí) 價(jià) 電磁污染等）、化學(xué)傷害（灼傷、中毒）等。 是否考慮了供方和合同方在給組織提 供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)產(chǎn)生的危險(xiǎn)源。 一清單

16、是否覆蓋了體系范圍內(nèi)的常規(guī)和非常 規(guī)的活動(dòng)、所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員、所有設(shè) 備。 - 14 - 檢查狀況及存在問(wèn)題描述（出現(xiàn)不符 序號(hào) 檢查內(nèi)容 檢查重點(diǎn) 檢查方法 合時(shí)要記錄清晰具體問(wèn)題） 1詢(xún)問(wèn)責(zé)任人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，采取了那些 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)控制措施 3 和風(fēng)險(xiǎn)控 險(xiǎn)控制的策劃 2抽查評(píng)價(jià)記錄及制定的控制措施看內(nèi)容是 制 否充分。 1向相關(guān)人員了解是否按行業(yè)和勞動(dòng)部門(mén)的 要求進(jìn)行塵毒點(diǎn)的監(jiān)測(cè)。 2查相關(guān)監(jiān)測(cè)證據(jù)，如：噪聲源處噪聲監(jiān)測(cè)； 車(chē)間粉塵監(jiān)測(cè)；有毒有害氣體監(jiān)測(cè)。 3抽查組織的監(jiān)視和測(cè)量記錄，如：對(duì)化學(xué) 品的管理、特種設(shè)備的管理、特殊工種的管理、 職業(yè)病的監(jiān)控情況、事故處理情況等的監(jiān)視記 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)錄； 4 績(jī)效測(cè)量 視 現(xiàn)場(chǎng)巡查確認(rèn)上述方面的守法狀況。 如：巡查化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)看： 是否