履約保證金詳細規(guī)定及編制辦法大全

1、建設項目履約保證金管理規(guī)定一、 目的為加強建設項目履約保證管理，保障履約保證金的資金安全，規(guī)范履約保證金的收取、保管、使用及退還程序，特制訂本規(guī)定。二、 范圍及對象本規(guī)定適用于所實施的建設項目，按規(guī)定由承包人向發(fā)包人提交履約保證，包括項目管理、勘察設計、監(jiān)理、施工等履約保證金。三、 履約保證金的形式1、 銀行保函：銀行保函的格式、有效期、銀行等級等應嚴格按招標文件，銀行保函應由中國注冊且營業(yè)地點在廣州行政轄內(nèi)的銀行開具的保函，是不可撤銷銀行保函。2、 現(xiàn)金保證金（或支票）：現(xiàn)金保證金（或支票）按規(guī)定存入財政部門指定的專用賬戶，并受財政部門管理。四、 履約保證金額及有效期限1、各類履約保證金額為

2、中標價（人民幣）的10%。2、履約保證金的有效期限從合同簽訂直至項目完成結算財政評審，取得財政投資評審處理意見通知書之日止。3、銀行保函格式須符合招標文件和合同管理規(guī)定，如無特別要求，則應出具無固定期限保函。4、服務類項目無法出具無固定期限保函的，承包人須事前向發(fā)包人提出書面報告，在取得發(fā)包人同意后，可出具固定期限保函，同時承包人須按發(fā)包人的要求對保函作無條件延期的書面承諾（附件1）；固定期限銀行保函有效期應不低于5年。固定期限銀行保函所承保的項目，當保函的有效期已滿達3年但項目未完工或未完成竣工驗收時，承包人應主動辦理新保函續(xù)保，且新保函有效期不低于5年；以此類推，每當固定期限保函有效期滿達

3、3年而項目卻未完工或未完成竣工驗收時，承包人均應及時辦理新保函續(xù)保。5、施工類項目無法出具無固定期限保函的，承包人須事前向發(fā)包人提出書面報告，在取得發(fā)包人同意后，可出具固定期限保函，同時承包人須按發(fā)包人的要求對保函作無條件延期的書面承諾（附件1）。固定期限銀行保函有效期原則上應不低于6年。固定期限銀行保函所承保的項目，當保函的有效期已滿達4年但項目未完工或未完成竣工驗收時，承包人應主動辦理新保函續(xù)保，且新保函有效期不低于6年；以此類推，每當固定期限保函有效期滿達5年而項目卻未完工或未完成竣工驗收時，承包人均應及時辦理新保函續(xù)保。6、對于現(xiàn)場具備良好施工環(huán)境和作業(yè)條件的施工類項目，固定期限銀行保

4、函有效期經(jīng)辦務會另行研究決定。7、若在銀行保函到期前6個月，承包人仍未辦妥新保函續(xù)保的，發(fā)包人有權停止撥付合同款，同時將承包人的不良行為報送上級建設行政主管部門，對承包人記錄不良行為和誠信動態(tài)扣分。五、 辦理程序（一） 履約保證金的收取1、從2018年起，對所管轄建設項目中公開招標的服務類、施工類項目執(zhí)行如下要求：服務類、施工類項目的履約保證金采用銀行保函形式提交。如中標單位無法按合同規(guī)定格式辦理履約保證金銀行保函的，承包人須事前向發(fā)包人提出書面報告，在取得發(fā)包人同意后，可采用“現(xiàn)金保證金（或支票）形式”提交。2、采用“現(xiàn)金保證金（或支票）形式”提交履約保函的，中標后，書面告知中標承包人履約保

5、證金繳存信息，中標承包人按要求到相應銀行營業(yè)點辦理履約保證金的繳交手續(xù)?，F(xiàn)金保證金（或支票）部分須存入財政局指定的履約保證金專戶。專戶基本信息如下：戶名：開戶銀行： 賬號： 3、履約保證金繳存成功后，承包人將現(xiàn)金保證金憑證或銀行保函憑證經(jīng)代建單位審核后交由履約保證金管理員核查、登記和保管。為確保銀行保函的真實性，承包人需提供銀行保函真實有效的證明文件。承包人若提供虛假保函，發(fā)包人將按照合同管理規(guī)定取消其中標資格，并對有關責任人追究法律責任。4、履約保證金管理員將復核履約保證金時效性、金額是否符合要求后，作為與承包方簽訂書面合同的必要條件。（二）履約保證金的保管1、服務類及施工類履約保證金由承包

6、人按要求開具銀行保函后，原件交由履約保證金管理員存檔管理，復印件退還提交單位，并在復印件注明原件核對情況及原件存放單位并簽字（蓋章）。2、施工類項目現(xiàn)金保證金由銀行提供繳交憑證交履約保證金管理員存檔管理。3、履約保證金管理員建立履約保證金管理臺賬。（三）履約保證金的使用1、履約保證金的的中途取用，由代建單位提出書面申請，待各項目經(jīng)辦人會簽后，報辦領導審批。3、審批通過后，項目經(jīng)辦人發(fā)函及填寫支出報賬單，經(jīng)辦領導審批后，報結算中心（現(xiàn)金保證金）或銀行（銀行保函）辦理匯劃手續(xù)。（四）履約保證金的退還1、按照合同規(guī)定退還履約擔保。原則上在項目完成結算財政評審，取得財政投資評審處理意見通知書之日后20

7、個工作日內(nèi)無息全額退還。履約擔保過程中，履約保證金專戶里產(chǎn)生的活期利息由南沙財務結算中心按有關規(guī)定定期劃轉上交財政。2、承包人對符合退還條件的履約保證金提出書面申請，代建單位審批同意后報審核。3、各項目經(jīng)辦人、資金支付經(jīng)辦人對合同履約情況、完工驗收情況、結算情況、支付情況等進行審核確認后，由項目經(jīng)辦人填寫退履約保函金會簽表（附件2），報辦領導審批。4、審批通過后，申請退還銀行保函的，由履約保證金管理員退還銀行保函憑證原件；申請退現(xiàn)金保證金的，由辦項目經(jīng)辦人發(fā)函（附件3）及填寫支出報賬單（附件4），經(jīng)辦領導審批后，報結算中心和銀行辦理退還手續(xù)。六、管理責任1、 承包人應對提交的保函真實性負責。2

8、、 代建單位對書面告知承包人履約保證金專用賬戶信息的準確性負責，對承包人提交的履約保證金真實性審核及履約保證金使用、退還審核的準確性負責。 3、 結算中心負責監(jiān)督履約保證金專戶情況及活期利息上交手續(xù)。銀行協(xié)助辦理履約保證金的存取及中途使用手續(xù)。4、 及時告知承包人履約保證金專用賬戶的準確信息，監(jiān)管履約保證金收取、保管、使用及退還等工作。5、 工程部負責履約保證金的統(tǒng)籌管理，具體負責銀行保函的收取、查驗、保管、登記匯總、及履約保證金的使用、退還等審核工作。6、 各項目經(jīng)辦人作為履約保證金管理的第一責任人，具體負責與各服務單位開立保函前的溝通，明確注意事項；負責履約保證金的使用、退還等初審及流程等

9、工作。附件1承 諾 書致：（發(fā)包人） （建設管理單位） 我方于 年 月 日中標 工程名稱 ，按照招標文件要求承包人按規(guī)定金額提交一份已經(jīng)認可的銀行保函作履約擔保。因 ，我方無法開具無固定期限的銀行保函，現(xiàn)開具有效期不低于 年的固定期限銀行保函；并承諾每當保函的有效期已滿達 年但項目未完工或未完成竣工驗收時，我方不挑剔、不爭辯，也不要求你方出具證明或說明理由，主動辦理新保函續(xù)保，且新保函有效期不低于 年。投標單位名稱：法定代表人或其授權人簽章（投標人）：聯(lián)系電話：地址：日期： 11 / 11附件2會簽表（退履約/預付款保函審批）項目名稱經(jīng)辦人初審意見： 工程已完工。 已完成驗收和結算。 工程項目

10、資料已移交檔案局。 工程合同額 元，已完成合同內(nèi)工程量 %,累計支付額 ，占合同額的 %。 工程未完工工程合同額 元，已完成合同內(nèi)工程量 %,累計支付額 ，占合同額的 %。 工程已發(fā)生變更 份，變更金額 元。 經(jīng)審核，已完成變更審批 份，變更金額 元，此部分變更已經(jīng)支付 元， 預付款 元，已經(jīng)回扣預付款 元。 保函有效期至： 提前退保函的主要原因 征地拆遷影響，現(xiàn)場已無工作面，且近期無進展。 規(guī)劃、國土手續(xù)不齊，無法辦理驗收工作。 其他： 其它意見：經(jīng)辦人簽字： 年 月 日工程建設部審核意見：工程技術部審核意見：工程計劃部審核意見：總工程師審批意見：副主任審批意見：主任審定意見：附件：附件3關

11、于退還XX項目履約現(xiàn)金保證金的函結算局： （承包人） 于 年 月 日向 繳交了建設項目履約現(xiàn)金保證金 元（大寫：人民幣 ）。目前該公司承建的 （建設項目名稱） 已竣工驗收合格、竣工結算完成并工程質量保修期滿，現(xiàn)按照相關規(guī)定申請把該筆現(xiàn)金保證金共計 元退還到 （承包人） 賬戶。相關信息：開戶銀行： ；戶 名： ；賬 號： ；請貴中心審核撥付。此函。附件：1、保證金收據(jù)1份（復印件） 2、分期支付情況表（復印件） 年 月 日附件4附件5履約銀行保函（無固定期限格式）銀行編號：致：（發(fā)包人） (地 址) 鑒于_ _承包人的名稱和地址（下稱承包人）已保證按中標通知書（ 年 月 日簽署）實施 （工程名稱

12、） ，又鑒于你方在招標文件中要求承包人按規(guī)定金額提交一份已經(jīng)認可的銀行保函作履約擔保，本行已同意為承包人出具保函。本行作為保證人在此代表承包人向你方確認承擔支付人民幣（大寫） 的責任，在收到你方第一次書面付款要求后，不挑剔、不爭辯、并不要求你方出具證明或說明理由，即在上述擔保金范圍內(nèi)向你方支付。本行放棄你方應先向承包人要求索賠上述金額然后再向本行提出要求的權利。 本行還同意，在你方和承包人之間的合同條件發(fā)生補充或修改后，本行所承擔保函的責任不變，有關補充或修改亦無須通知本行。本保函從合同生效之日起生效，直至你方通知撤銷前一直有效。擔保銀行名稱（公章）：法定代表人或其授權人（簽章）：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：地址：日期：履約銀行保函（固定期限格式）銀行編號：致：（發(fā)包人） (地 址) 鑒于_ _承包人的名稱和地址（下稱承包人）已保證按中標通知書（ 年 月 日簽署）實施 （工程名稱） ，又鑒于你方在招標文件中要求承包人按規(guī)定金額提交一份已經(jīng)認可的銀行保函作履約擔保，本行已同意為承包人出具保函。本行作為保證人在此代表承包人向你方確認承擔支付人民幣（大寫） 的責任，在收到你方第一次書面付款要求后，不