ISO14001：04條款解析(CMC)QUAN

1、環(huán)境管理體系條款解析環(huán)境管理體系條款解析(高級教程)咨詢師咨詢師: : 朱進樅朱進樅zhujzcmcchinacn2第一章第一章 ISO14001:2004基礎(chǔ)知識基礎(chǔ)知識 標準產(chǎn)生的背景標準產(chǎn)生的背景 環(huán)境管理的發(fā)展階段環(huán)境管理的發(fā)展階段 國際環(huán)境事業(yè)發(fā)展歷程國際環(huán)境事業(yè)發(fā)展歷程 企業(yè)推行企業(yè)推行ISO14000的好處的好處 ISO14000系列標準介紹系列標準介紹 ISO14000系列標準的特點系列標準的特點 ISO14000和和ISO9000的異同點的異同點第二章第二章 ISO14001:2004標準標準 環(huán)境管理體系標準要素環(huán)境管理體系標準要素 各要素相互關(guān)系圖各要素相互關(guān)系圖培訓提綱

2、培訓提綱3環(huán)境的惡化環(huán)境的惡化ISO 14001標準產(chǎn)生的背景標準產(chǎn)生的背景威脅人類生存威脅人類生存制約經(jīng)濟發(fā)展制約經(jīng)濟發(fā)展4無所作為無所作為環(huán)境管理的發(fā)展階段環(huán)境管理的發(fā)展階段末端治理末端治理事先預防事先預防可持續(xù)發(fā)展可持續(xù)發(fā)展任其自然任其自然,無組織排放無組織排放坐等事件和問題發(fā)生坐等事件和問題發(fā)生,被動處理被動處理分析引起環(huán)境問題的原因分析引起環(huán)境問題的原因,對污染源對污染源采取預防措施采取預防措施,利用生命周期分析的利用生命周期分析的原理原理,對環(huán)境影響的全過程進行控制對環(huán)境影響的全過程進行控制.5ISO環(huán)境管理的發(fā)展階段環(huán)境管理的發(fā)展階段TC176品質(zhì)管理品質(zhì)管理TC207環(huán)境管理環(huán)

3、境管理成立于成立于1993年年6月月發(fā)展發(fā)展ISO14000S成立于成立于1979年年發(fā)展發(fā)展ISO9000SSC1:EMSSC2:EASC3:ELSC4:EPESC5:LCASC6:T&DWG:EAPS6國際環(huán)境事業(yè)發(fā)展歷程19721972年年 斯德哥爾摩斯德哥爾摩會議（成立會議（成立聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署）19731973年年 118118個國家協(xié)訂個國家協(xié)訂華盛頓公約華盛頓公約；19871987年年 蒙特利爾蒙特利爾公約；公約；19921992年年 巴西巴西里約熱內(nèi)盧里約熱內(nèi)盧召開聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會召開聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會19921992年年 BS7750 (BS77

4、50 (英國國家標準英國國家標準) )19931993年年 成立成立TC207TC207技術(shù)委員會，并于技術(shù)委員會，并于6 6月月1 1日召開第一次日召開第一次全體會議。全體會議。19961996年年 ISO14000(ISO14000(國際標準國際標準) ) 19971997年年 GB/T24000(GB/T24000(中國國標中國國標) )20042004年年 ISO14001:2004 (ISO14001:2004 (2004-11-152004-11-15) )20052005年年 GB/T24000(GB/T24000(中國國標中國國標) () (2005-5-102005-5-10

5、) )7標準號標準號標準名稱標準名稱縮寫縮寫ISO14001ISO14001環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系- -規(guī)范及使用指南規(guī)范及使用指南96.9.196.9.1ISO14004ISO14004環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系- -原則原則, ,體系及技術(shù)支持通用體系及技術(shù)支持通用原則原則96.9.196.9.1ISO14010ISO14010環(huán)境管理審核環(huán)境管理審核- -通用原則通用原則96.10.196.10.1ISO14011ISO14011環(huán)境管理審核環(huán)境管理審核- -審核程序?qū)徍顺绦?EMS-EMS審核審核96.10.196.10.1ISO14012ISO14012環(huán)境管理審核環(huán)境管理審核- -

6、環(huán)境管理審核員資格要求環(huán)境管理審核員資格要求96.10.196.10.1ISO14040ISO14040生命周期評估生命周期評估- -原則及框架原則及框架97.6.1597.6.15ISO14024ISO14024環(huán)境標志與聲明環(huán)境標志與聲明99.4.199.4.1ISO14001ISO14001環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系- -要求及使用指南要求及使用指南04.11.1504.11.15ISO19011ISO19011質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系審核指南質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系審核指南02.10.102.10.1ISO14000ISO14000系列標準目前已頒布系列標準目前已頒布8ISO1400

7、0ISO14000系列標準的特點系列標準的特點1. 1. 以市場驅(qū)動為前提以市場驅(qū)動為前提, ,自愿性自愿性; ;2. 2. 強調(diào)對有關(guān)法律法規(guī)的持續(xù)符合性強調(diào)對有關(guān)法律法規(guī)的持續(xù)符合性, ,沒沒有絕對環(huán)境行為的要求有絕對環(huán)境行為的要求; ;3. 3. 強調(diào)污染預防和持續(xù)改進強調(diào)污染預防和持續(xù)改進; ;4. 4. 可操作性可操作性; ;5. 5. 廣泛適應(yīng)性廣泛適應(yīng)性. .9ISO14000ISO14000和和ISO9000ISO9000的相同點的相同點相同點相同點: :- 都是管理標準都是管理標準, ,而非技術(shù)標準而非技術(shù)標準; ;- - 都是自愿采用的管理性質(zhì)的國際標準都是自愿采用的管理性

8、質(zhì)的國際標準; ;- - 具有相似的結(jié)構(gòu)具有相似的結(jié)構(gòu), ,都按都按PDCAPDCA循環(huán)建立循環(huán)建立.;.;- - 許多要素和程序可以互相兼容許多要素和程序可以互相兼容; ;- - 都可以進行第三方認證的標準都可以進行第三方認證的標準. .10ISO14000ISO14000和和ISO9000ISO9000的不同點：的不同點：區(qū)區(qū) 別別ISO9000ISO14000服務(wù)對象不同服務(wù)對象不同客客 戶戶相關(guān)方相關(guān)方(客戶客戶,政府政府,投資者投資者)要求內(nèi)容不同要求內(nèi)容不同產(chǎn)品的質(zhì)量滿足產(chǎn)品的質(zhì)量滿足客戶客戶,市場需求市場需求對環(huán)境因素控制對環(huán)境因素控制,預防和減預防和減少環(huán)境影響少環(huán)境影響,遵守

9、法規(guī)要求遵守法規(guī)要求政府作用不同政府作用不同完全市場行為完全市場行為環(huán)保部門的干預環(huán)保部門的干預審核依據(jù)不同審核依據(jù)不同ISO9000ISO9000ISO14000&ISO14000&法規(guī)要求法規(guī)要求11主 要 標 準 ISO14001 ISO14001 環(huán)境管理體環(huán)境管理體規(guī)范及使用指南規(guī)范及使用指南; ; ISO14004 ISO14004 環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系原則原則, ,體系和支持體系和支持 技術(shù)通用原則技術(shù)通用原則; ; ISO14010 ISO14010 環(huán)境管理指南環(huán)境管理指南通用原則通用原則; ; ISO14011 ISO14011 環(huán)境審核指南環(huán)境審核指南

10、審核程序?qū)徍顺绦?EMS,EMS審核審核 ISO14012 ISO14012 環(huán)境審核員資格要求環(huán)境審核員資格要求. .12ISO14001 是是ISO14000ISO14000系列標準中唯一的規(guī)范性標準，系列標準中唯一的規(guī)范性標準，本標準要求組織建立環(huán)境管理體系本標準要求組織建立環(huán)境管理體系 ，組織可，組織可據(jù)此建立一套程序來確立環(huán)境方針和目標，實據(jù)此建立一套程序來確立環(huán)境方針和目標，實現(xiàn)并向外界證明其環(huán)境管理體系的符合性。現(xiàn)并向外界證明其環(huán)境管理體系的符合性。13我國實施我國實施ISO14000ISO14000的必要性的必要性 有利于消除貿(mào)易壁壘有利于消除貿(mào)易壁壘 有利于企業(yè)守法、達標有利

11、于企業(yè)守法、達標 有利于企業(yè)推行清潔生產(chǎn)有利于企業(yè)推行清潔生產(chǎn) 有助于提高企業(yè)環(huán)境管理水平有助于提高企業(yè)環(huán)境管理水平 有利于提高員工的環(huán)境意識有利于提高員工的環(huán)境意識 有助于提高企業(yè)信譽，增強市場競爭力有助于提高企業(yè)信譽，增強市場競爭力 可減少環(huán)境風險，改善企業(yè)的公共關(guān)系可減少環(huán)境風險，改善企業(yè)的公共關(guān)系14企業(yè)界為何感興趣？企業(yè)界為何感興趣？（內(nèi)部利益）（內(nèi)部利益） 管理環(huán)境風險，減少事故和責任。管理環(huán)境風險，減少事故和責任。 系統(tǒng)管理環(huán)境問題，認識機遇，節(jié)能降耗，系統(tǒng)管理環(huán)境問題，認識機遇，節(jié)能降耗，降低成本，提高效率。降低成本，提高效率。 間接地改善環(huán)境行為。間接地改善環(huán)境行為。 提高全

12、員環(huán)境意識，改善社團文化。提高全員環(huán)境意識，改善社團文化。15企業(yè)界為何感興趣？企業(yè)界為何感興趣？（外部利益）（外部利益） 第三方認證，提供最廣泛的認可。第三方認證，提供最廣泛的認可。 市場準入：可能成為貿(mào)易的先決條件，實現(xiàn)預市場準入：可能成為貿(mào)易的先決條件，實現(xiàn)預期商業(yè)目標的途徑之一。期商業(yè)目標的途徑之一。 法律責任減免：如更容易的許可，更少的檢查法律責任減免：如更容易的許可，更少的檢查以及簡化的報告要求等。以及簡化的報告要求等。 公眾形象及社會關(guān)系，為消費者選擇提供信息。公眾形象及社會關(guān)系，為消費者選擇提供信息。 財政市場：提高投資者對資本的信心及對資本財政市場：提高投資者對資本的信心及對

13、資本投入，得到更優(yōu)惠的保險率。投入，得到更優(yōu)惠的保險率。16環(huán)境管理體系認證的一般過程環(huán)境管理體系認證的一般過程 運運 行行調(diào)研調(diào)研(診斷診斷)體系策劃體系策劃培培 訓訓文件編制文件編制內(nèi)審內(nèi)審/管理評審管理評審認證審核認證審核持續(xù)改進持續(xù)改進環(huán)境方針環(huán)境方針重要環(huán)境因素重要環(huán)境因素17術(shù)語和定義術(shù)語和定義注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到到 全球系統(tǒng)。全球系統(tǒng)。環(huán)境環(huán)境組織運行的外部存在，包括空氣、組織運行的外部存在，包括空氣、水、土地、植物、動物、人、以及它們水、土地、植物、動物、人、以及它們之間的相互關(guān)系。之間的相互關(guān)系。18環(huán)境因素環(huán)境因素一

14、個組織的活動、產(chǎn)品或服一個組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境相互作用的要素。務(wù)中能與環(huán)境相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影環(huán)境影 響的環(huán)境因素。響的環(huán)境因素。19環(huán)境影響環(huán)境影響-全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化有益的變化環(huán)境表現(xiàn)（行為）環(huán)境表現(xiàn)（行為）-組織基于其環(huán)境方針、目組織基于其環(huán)境方針、目標和指標，對它的環(huán)境因素進行控制所標和指標，對它的環(huán)境因素進行控制所取得的取得的可測量可測量的環(huán)境管理體系的環(huán)境管理體系結(jié)果結(jié)果。20組織組織具

15、有自身職能和行政管理的公司、集團公具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企業(yè)、政府機構(gòu)或事業(yè)單位，或是司、商行、企業(yè)、政府機構(gòu)或事業(yè)單位，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否法人團上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否法人團體、公營或私營。體、公營或私營。注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個運行單位視為一個組織。以把一個運行單位視為一個組織。21環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系全部管理體系的一個組成部分，包全部管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針所需的組織機構(gòu)、規(guī)劃活動、職境方針所需的

16、組織機構(gòu)、規(guī)劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。責、慣例、程序、過程和資源。污染預防污染預防采用防止、減少或控制污染的各種過程采用防止、減少或控制污染的各種過程、慣例、材料產(chǎn)品，可包括再循環(huán)、處理、過、慣例、材料產(chǎn)品，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機制、資源的有效利用和材料替程更改、控制機制、資源的有效利用和材料替代等。代等。注：污染預防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、注：污染預防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低成本提高效益和降低成本 。22持續(xù)改進持續(xù)改進強化環(huán)境管理體系的過程，目的是根據(jù)強化環(huán)境管理體系的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，改進整體環(huán)境績效。組織的環(huán)境方

17、針，改進整體環(huán)境績效。注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。相關(guān)方相關(guān)方-關(guān)注組織的環(huán)境表現(xiàn)（行為）或受其環(huán)關(guān)注組織的環(huán)境表現(xiàn)（行為）或受其環(huán)境表現(xiàn)（行為）影響的個人或團體。境表現(xiàn)（行為）影響的個人或團體。相關(guān)方有：供應(yīng)方、顧客、消費者、政府立法者、監(jiān)相關(guān)方有：供應(yīng)方、顧客、消費者、政府立法者、監(jiān)督者、投資者、員工、非政府組織、環(huán)境督者、投資者、員工、非政府組織、環(huán)境團體、當?shù)鼐用駡F體、當?shù)鼐用?34.3.1 環(huán)境因素環(huán)境因素4.3.2 法律與其它要求法律與其它要求4.4.2 能力能力、培訓與意識培訓與意識4.4.3 信息交流信息交流4.4.5 文件控制

18、文件控制4.4.6 運行控制運行控制4.4.7 應(yīng)急準備和響應(yīng)應(yīng)急準備和響應(yīng)4.5.1 監(jiān)測和測量監(jiān)測和測量4.5.2 合規(guī)性評估合規(guī)性評估; ;4.5.3 不符合糾正與預防措施不符合糾正與預防措施4.5.4 記錄控制記錄控制要求形成程序的文件（要求形成程序的文件（11份）份）24ISO14001 運行過程圖運行過程圖環(huán)境方針環(huán)境方針 策策 劃劃環(huán)境因素法律和其它要求目標目標、指標和方案指標和方案 實施與運行實施與運行資源資源, ,角色角色, ,責任與授權(quán)責任與授權(quán)能力、培訓與意識能力、培訓與意識信息交流EMS文件文件控制運行控制應(yīng)急準備與響應(yīng)檢查與糾正措施檢查與糾正措施監(jiān)測與測量一致性評估一

19、致性評估不符合,糾正與預防 措施記錄EMS審核持續(xù)改進持續(xù)改進管理評審管理評審25ISO14001環(huán)境管理體系要求適用范圍適用范圍本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求。本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求。本標準適用于任何有下列愿望的組織：本標準適用于任何有下列愿望的組織：a) 實施、保持并改進環(huán)境管理體系；實施、保持并改進環(huán)境管理體系；b) 使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針；使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針；c) 向外界展示符合性；向外界展示符合性；d) 尋求外部組織對其環(huán)境管理體系的認證尋求外部組織對其環(huán)境管理體系的認證/注冊；注冊；e) 對符合本標準的情況進行自我鑒定和自我聲明。對符合本標準的情

20、況進行自我鑒定和自我聲明。264.1 4.1 總要求總要求 各種類型的組織都越來越重視通過環(huán)境方針和標各種類型的組織都越來越重視通過環(huán)境方針和標來控制其活動、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境的影響，以實來控制其活動、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境的影響，以實現(xiàn)并證實良好的環(huán)境表現(xiàn)（行為）現(xiàn)并證實良好的環(huán)境表現(xiàn)（行為）; 本標準總目的是支持環(huán)境保護和污染預防，協(xié)調(diào)本標準總目的是支持環(huán)境保護和污染預防，協(xié)調(diào)它們與社會需求和經(jīng)濟需求的關(guān)系它們與社會需求和經(jīng)濟需求的關(guān)系; ISO14001適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會條件于各種地理、文化和社會條件;274.2 4.2 環(huán)

21、境方針環(huán)境方針最高管理者最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并確保它應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并確保它:適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響影響;對對持續(xù)改善持續(xù)改善和和污染污染預防預防的的承諾承諾; 對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾求的承諾為組織行為及環(huán)境目標和指標的建立提供一個框架為組織行為及環(huán)境目標和指標的建立提供一個框架;形成文件形成文件, ,付諸實施付諸實施, ,予以保持予以保持, ,并并達至全體員工達至全體員工可為公眾所獲取可為公眾所獲取28環(huán)境方針的制定：輸入 組織的信

22、仰和價值觀組織的信仰和價值觀 經(jīng)營戰(zhàn)略和戰(zhàn)略計劃經(jīng)營戰(zhàn)略和戰(zhàn)略計劃 初始環(huán)境評審的結(jié)果初始環(huán)境評審的結(jié)果 任何現(xiàn)存的關(guān)于環(huán)境因素的聲明任何現(xiàn)存的關(guān)于環(huán)境因素的聲明 利益相關(guān)方的意見利益相關(guān)方的意見 法律和法規(guī)法律和法規(guī) 其它方面的方針：健康、質(zhì)量、安全其它方面的方針：健康、質(zhì)量、安全環(huán)境方針的內(nèi)容兩個不可缺少的承諾：環(huán)境方針的內(nèi)容兩個不可缺少的承諾：-遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他的要求。遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他的要求。-持續(xù)改進和污染預防持續(xù)改進和污染預防294.3.1 4.3.1 環(huán)境因素環(huán)境因素組織應(yīng)建立、實施并保持程序組織應(yīng)建立、實施并保持程序.用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能控制或施加影響用

23、來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能控制或施加影響的環(huán)境因素的環(huán)境因素;應(yīng)考慮到已納入計劃的或新開發(fā)、新的或修改的活應(yīng)考慮到已納入計劃的或新開發(fā)、新的或修改的活動動,產(chǎn)品和服務(wù)等環(huán)境因素產(chǎn)品和服務(wù)等環(huán)境因素;判別出那些對環(huán)境具有或可能有重大影響的因素判別出那些對環(huán)境具有或可能有重大影響的因素(即即重要環(huán)境因素重要環(huán)境因素);組織應(yīng)將其形成文件并保持更新組織應(yīng)將其形成文件并保持更新;組織應(yīng)確保在建立組織應(yīng)確保在建立、實施和維護其環(huán)境管理體系的、實施和維護其環(huán)境管理體系的同時對重大環(huán)境因素加以考慮同時對重大環(huán)境因素加以考慮.30環(huán)境因素的識別環(huán)境因素的識別三種狀態(tài)三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)：正常、異常

24、和緊急狀態(tài)三種時態(tài)三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來：過去、現(xiàn)在和將來六種類型六種類型：大氣排放；水體排放；：大氣排放；水體排放； 廢物管理；廢物管理； 土地污染；土地污染； 原材料與自然資源的使用；原材料與自然資源的使用； 其他地方性和社區(qū)環(huán)境問題其他地方性和社區(qū)環(huán)境問題在識別環(huán)境因素時應(yīng)考: 31識別環(huán)境因素的步驟選擇組織的過程（活動、產(chǎn)品或服務(wù)）選擇組織的過程（活動、產(chǎn)品或服務(wù)）確定該過程伴隨的環(huán)境因素確定該過程伴隨的環(huán)境因素確定環(huán)境影響確定環(huán)境影響確定環(huán)境因素的依據(jù)客觀地具有或可能具有的環(huán)境影響客觀地具有或可能具有的環(huán)境影響法律法規(guī)及要求有明確規(guī)定法律法規(guī)及要求有明確規(guī)定積極和或負面的積極和或

25、負面的相關(guān)方有要求的相關(guān)方有要求的其他其他32識別環(huán)境因素的方法: 物料衡算物料衡算 產(chǎn)品生命周期產(chǎn)品生命周期 問卷調(diào)查問卷調(diào)查 現(xiàn)場觀察（查看現(xiàn)場觀察（查看和面談）和面談） 查閱文件和記錄查閱文件和記錄 專家咨詢專家咨詢 工藝流程分析工藝流程分析重大環(huán)境因素評價依據(jù)環(huán)境:環(huán)境影響的規(guī)模環(huán)境影響的規(guī)模環(huán)境影響的嚴重程度環(huán)境影響的嚴重程度發(fā)生的概率發(fā)生的概率環(huán)境影響的持續(xù)時間環(huán)境影響的持續(xù)時間環(huán)境法律法規(guī)有要求環(huán)境法律法規(guī)有要求33重大環(huán)境因素評價依據(jù)商業(yè)改變環(huán)境影響的技術(shù)難度改變環(huán)境影響的技術(shù)難度改變環(huán)境影響的經(jīng)濟承受力改變環(huán)境影響的經(jīng)濟承受力改變其他活動和過程將帶來的效果改變其他活動和過程將

26、帶來的效果相關(guān)方的利益相關(guān)方的利益能增強競爭力的商業(yè)機遇大小能增強競爭力的商業(yè)機遇大小因環(huán)境問題使組織存在的風險大小因環(huán)境問題使組織存在的風險大小34環(huán)境因素描述（舉例）35環(huán)境因素正確描述環(huán)境因素正確描述-舉例舉例SO2的排放的排放過期藥品的處理過期藥品的處理空油漆桶的廢棄空油漆桶的廢棄汽車尾氣的排放汽車尾氣的排放CFC的泄漏的泄漏電能的消耗電能的消耗電池的廢棄電池的廢棄發(fā)電機噪聲的排放發(fā)電機噪聲的排放石棉廢棄物的處置石棉廢棄物的處置化學品的泄漏化學品的泄漏地下油庫的爆炸地下油庫的爆炸1211滅火器的使用滅火器的使用含含PCB的廢變壓器的處置的廢變壓器的處置含銀廢水的排放含銀廢水的排放廢乳化

27、劑的排放廢乳化劑的排放364.3.2 4.3.2 法律與其他要求法律與其他要求組織應(yīng)建立并保持一套程序組織應(yīng)建立并保持一套程序;用來確定它應(yīng)遵守用來確定它應(yīng)遵守,直接適用于活動、產(chǎn)品或服直接適用于活動、產(chǎn)品或服 務(wù)的環(huán)境因素的法律和其他要求務(wù)的環(huán)境因素的法律和其他要求; 組織應(yīng)建立獲取相關(guān)法律和要求的渠道，以便組織應(yīng)建立獲取相關(guān)法律和要求的渠道，以便 于隨時跟蹤法律要求于隨時跟蹤法律要求;確定這些要求和環(huán)境因素之間的關(guān)聯(lián)確定這些要求和環(huán)境因素之間的關(guān)聯(lián); ;應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時,對對 適用的法律適用的法律,、法規(guī)和其他要求加以考慮、法規(guī)和

28、其他要求加以考慮;374.3.2 4.3.2 法律與其他要求法律與其他要求 其他要求其他要求:行政法規(guī)行政法規(guī),地方法規(guī)地方法規(guī),非法規(guī)性指南非法規(guī)性指南,總總公司的要求公司的要求,客戶的要求等客戶的要求等; 途徑途徑: 各環(huán)保各環(huán)保,政府機構(gòu)政府機構(gòu),電腦網(wǎng)絡(luò)電腦網(wǎng)絡(luò),政府或民間政府或民間的出版書籍的出版書籍,報刊報刊,雜志等雜志等. 必要時組織應(yīng)向員工傳達有關(guān)法律和其他要求必要時組織應(yīng)向員工傳達有關(guān)法律和其他要求方面的信息方面的信息.384.3.3 4.3.3 目標目標、指標和方案指標和方案組織應(yīng)針對其內(nèi)部組織應(yīng)針對其內(nèi)部每一每一有關(guān)職能和層次設(shè)定環(huán)境有關(guān)職能和層次設(shè)定環(huán)境目標和指標，且文

29、件化，并加以保持目標和指標，且文件化，并加以保持環(huán)境目標和指標應(yīng)考慮環(huán)境目標和指標應(yīng)考慮法律與其他要求法律與其他要求，重要環(huán)重要環(huán)境因素境因素、可選、可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求要求 目標和指標應(yīng)考慮目標和指標應(yīng)考慮各相關(guān)方的觀點各相關(guān)方的觀點 目標和指標應(yīng)符合環(huán)境政策目標和指標應(yīng)符合環(huán)境政策,包括對預防污染的承包括對預防污染的承諾諾.39組織應(yīng)為實現(xiàn)其目標和指標建立組織應(yīng)為實現(xiàn)其目標和指標建立, ,實施并維護實施并維護 程序程序, ,程序應(yīng)包括程序應(yīng)包括: : a) a)規(guī)定組織的每個有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目規(guī)定組織的每個有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目 標和指標的標

30、和指標的職責職責; ; b) b)實現(xiàn)目標和指標的實現(xiàn)目標和指標的方法方法和和時間表時間表; ;環(huán)境目標和指標應(yīng)符合環(huán)境方針，盡可能定量環(huán)境目標和指標應(yīng)符合環(huán)境方針，盡可能定量 化，并包括對污染預防的承諾化，并包括對污染預防的承諾 應(yīng)定期評審和修訂環(huán)境目標和指標，以反映所應(yīng)定期評審和修訂環(huán)境目標和指標，以反映所 期望的環(huán)境行為的改進期望的環(huán)境行為的改進4.3.3 4.3.3 目標目標、指標和方案指標和方案40減少廢物，降低資源和能源的消耗減少廢物，降低資源和能源的消耗減少和消除向環(huán)境釋放的污染物質(zhì)減少和消除向環(huán)境釋放的污染物質(zhì)在生產(chǎn)設(shè)計中盡可能減少其生產(chǎn)、使用與處置在生產(chǎn)設(shè)計中盡可能減少其生產(chǎn)

31、、使用與處置中的環(huán)境影響中的環(huán)境影響控制原材料所造成的環(huán)境影響控制原材料所造成的環(huán)境影響盡可能減少新項目開發(fā)中的重大環(huán)境影響盡可能減少新項目開發(fā)中的重大環(huán)境影響設(shè)定目標和指標應(yīng)考慮的方面設(shè)定目標和指標應(yīng)考慮的方面41方針、目標指標與方案的關(guān)系方針、目標指標與方案的關(guān)系42目目 標標 舉舉 例例政策承諾政策承諾目目 標標保護自然資源保護自然資源在技術(shù)與商業(yè)可行的范圍下在技術(shù)與商業(yè)可行的范圍下,讓水讓水資源的使用最小化資源的使用最小化;盡量減低燃料的消耗盡量減低燃料的消耗;改善環(huán)保意識改善環(huán)保意識促進員工與社區(qū)的環(huán)保意識促進員工與社區(qū)的環(huán)保意識;43指指 標標 舉舉 例例政策承諾政策承諾指指 標標

32、在技術(shù)與商在技術(shù)與商業(yè)可行的范業(yè)可行的范圍下圍下,讓水資讓水資源的使用最源的使用最小化小化;在在15個月內(nèi)個月內(nèi),證現(xiàn)場目前的水資源消耗量減少證現(xiàn)場目前的水資源消耗量減少15%在技術(shù)與經(jīng)營許可允許范圍下在技術(shù)與經(jīng)營許可允許范圍下,減少水資源的使用減少水資源的使用;盡量減低燃盡量減低燃料的消耗料的消耗;2006年前將電力消耗量減少年前將電力消耗量減少5KWH/T2006年底之前年底之前,將產(chǎn)品的燃油消耗量減少將產(chǎn)品的燃油消耗量減少50KG/T改善環(huán)保意改善環(huán)保意識識2006年底之前年底之前,完成現(xiàn)場兩個環(huán)保意識訓練計劃完成現(xiàn)場兩個環(huán)保意識訓練計劃;2006年底之前年底之前,對外舉行對外舉行2兩次

33、環(huán)保說明會兩次環(huán)保說明會;444.4.1 4.4.1 資源資源、角色、責任與授權(quán)、角色、責任與授權(quán) 應(yīng)對角色、職責和權(quán)限作出明確規(guī)定應(yīng)對角色、職責和權(quán)限作出明確規(guī)定,形成文件形成文件,并予并予以傳達以傳達. 最高管理者應(yīng)為最高管理者應(yīng)為EMS的實施與控制提供必要的資源的實施與控制提供必要的資源,包包括人力資源和專項技能、技術(shù)以及財政資源括人力資源和專項技能、技術(shù)以及財政資源.最高管理者應(yīng)確定專門的管理者代表，明確其職責、最高管理者應(yīng)確定專門的管理者代表，明確其職責、權(quán)限、并文件化權(quán)限、并文件化. a) 確保按照本標準建立確保按照本標準建立,實施與保持實施與保持EMS; b) 向最高管理者匯報向

34、最高管理者匯報EMS的運行情況的運行情況,以供評審以供評審, 并為并為EMS的改進提供依據(jù)的改進提供依據(jù).圖形劃分1454.4.2 4.4.2 能力、培訓和意識能力、培訓和意識 組織應(yīng)確定培訓的需求組織應(yīng)確定培訓的需求,應(yīng)要求可能對環(huán)境產(chǎn)生重大應(yīng)要求可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有員工經(jīng)過相應(yīng)的培訓影響的所有員工經(jīng)過相應(yīng)的培訓. 應(yīng)建立并維護一套程序應(yīng)建立并維護一套程序,使處于每個有關(guān)職能與層次使處于每個有關(guān)職能與層次人員都意識到人員都意識到: 符合環(huán)境方針與程序符合環(huán)境方針與程序,符合環(huán)境管理體系要求的重要符合環(huán)境管理體系要求的重要性性; 他們工作活動中實際的或潛在的重大環(huán)境影響他們工作活動中實

35、際的或潛在的重大環(huán)境影響,以及以及改善的個人工作所帶來的環(huán)境效益改善的個人工作所帶來的環(huán)境效益;464.4.2 4.4.2 能力、培訓和意識能力、培訓和意識他們在實現(xiàn)環(huán)境方針與程序他們在實現(xiàn)環(huán)境方針與程序,實現(xiàn)環(huán)境管理體系要實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求求,包括應(yīng)急準備與反應(yīng)方面的作用與職責包括應(yīng)急準備與反應(yīng)方面的作用與職責;應(yīng)教育員工明白偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果應(yīng)教育員工明白偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員應(yīng)具備適從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員應(yīng)具備適當?shù)慕逃?、培訓和當?shù)慕逃?、培訓?或或)工作經(jīng)驗工作經(jīng)驗,從而勝任他所擔任從而勝任他所擔任的工作的工作;應(yīng)制定培

36、訓計劃，并根據(jù)需要進行評審和修改應(yīng)制定培訓計劃，并根據(jù)需要進行評審和修改474.4.3 4.4.3 信息交流信息交流 組織應(yīng)建立并保持形成文件的程序，用于有關(guān)組織應(yīng)建立并保持形成文件的程序，用于有關(guān)環(huán)境因素和環(huán)境因素和EMS的交流的交流,用于用于: 組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流; 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件接收和答復與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件接收和答復 組織應(yīng)考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的組織應(yīng)考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理處理,并記錄其決定并記錄其決定.48 組織應(yīng)考慮對涉及重大環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)組織應(yīng)考慮對涉及重大環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的

37、處理，并記錄其決定的處理，并記錄其決定 組織內(nèi)員工應(yīng)充分了解組織環(huán)境狀況的改進組織內(nèi)員工應(yīng)充分了解組織環(huán)境狀況的改進情況情況 明確環(huán)境信息交流的方式和渠道明確環(huán)境信息交流的方式和渠道 就應(yīng)急計劃和其他問題與官方機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)就應(yīng)急計劃和其他問題與官方機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流49相 關(guān) 方政府法規(guī)政府法規(guī)投資者投資者消費者消費者公眾意見公眾意見 員工員工501.1.內(nèi)部溝通類型內(nèi)部溝通類型-意見箱意見箱-熱線電話熱線電話/廣播廣播/電電郵郵-提案制度提案制度-會議會議/簡報簡報-公告公告-聯(lián)絡(luò)單聯(lián)絡(luò)單/報告報告-培訓培訓2.2.外部溝通類型外部溝通類型-公司報告公司報告-公

38、司政策公司政策-對外拜訪對外拜訪-新聞稿新聞稿/雜志稿雜志稿-參與商業(yè)組織參與商業(yè)組織-參與社區(qū)活動參與社區(qū)活動-詢問函詢問函/抱怨抱怨514.4.4 4.4.4 環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件 組織應(yīng)以書面或電子媒體形式建立環(huán)境管理組織應(yīng)以書面或電子媒體形式建立環(huán)境管理體系文件體系文件 包括：環(huán)境管理手冊、環(huán)境管理體系程序和包括：環(huán)境管理手冊、環(huán)境管理體系程序和作業(yè)文件、記錄作業(yè)文件、記錄 關(guān)鍵活動和作業(yè)應(yīng)有污染控制程序，污染控關(guān)鍵活動和作業(yè)應(yīng)有污染控制程序，污染控制和監(jiān)測應(yīng)有相應(yīng)的記錄制和監(jiān)測應(yīng)有相應(yīng)的記錄 環(huán)境管理體系文件應(yīng)與現(xiàn)行文件相結(jié)合環(huán)境管理體系文件應(yīng)與現(xiàn)行文件相結(jié)合 應(yīng)明確員工

39、獲得其工作所需應(yīng)明確員工獲得其工作所需EMS文件的途徑文件的途徑524.4.5 4.4.5 文件控制文件控制 組織應(yīng)建立并保持程序，明文化，以控制組織應(yīng)建立并保持程序，明文化，以控制與與ISO14001標準要求的所有文件標準要求的所有文件 文件應(yīng)進行標識文件應(yīng)進行標識 文件應(yīng)定期評審，必要時予以修訂，并在文件應(yīng)定期評審，必要時予以修訂，并在發(fā)布前經(jīng)授權(quán)人確認其適宜性發(fā)布前經(jīng)授權(quán)人確認其適宜性53 凡對于凡對于EMS 的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位（場所）都能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本位（場所）都能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本 及時將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤及時將失效文件從所

40、有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用回，或采取其他措施防止誤用 文件可采用任何媒體形式，應(yīng)具有實用性文件可采用任何媒體形式，應(yīng)具有實用性，并易于理解，并易于理解4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制OKOK54EMS EMS 文件結(jié)構(gòu)文件結(jié)構(gòu)環(huán)境手環(huán)境手冊冊 程序文程序文件件 工作指工作指引引記錄記錄/表單表單 環(huán)境環(huán)境方針方針第一級第一級定義責任及方法定義責任及方法 第二級第二級定義誰何事何時定義誰何事何時 第三級第三級怎么做怎么做 第四級第四級資料或記錄資料或記錄 55文件管理要求查找方便查找方便定期評審定期評審授權(quán)批準授權(quán)批準發(fā)放適當發(fā)放適當有限使用有限使用控制更改控制更改報廢

41、標識報廢標識回收及時回收及時處處 置置564.4.6 4.4.6 運行控制運行控制 應(yīng)建立和保持運行控制的有關(guān)程序，并文件化應(yīng)建立和保持運行控制的有關(guān)程序，并文件化; 組織應(yīng)對所選定的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行組織應(yīng)對所選定的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行和活動建立相應(yīng)的一套程序，予以控制，確保其和活動建立相應(yīng)的一套程序，予以控制，確保其運行不致偏離環(huán)境方針、目標和指標運行不致偏離環(huán)境方針、目標和指標; 組織在制定或修改其運行控制的程序時應(yīng)考慮組織在制定或修改其運行控制的程序時應(yīng)考慮造成重大環(huán)境影響的不同作業(yè)和活動造成重大環(huán)境影響的不同作業(yè)和活動57 在程序中應(yīng)對運行標準予以規(guī)定，關(guān)鍵環(huán)節(jié)在程序中應(yīng)對

42、運行標準予以規(guī)定，關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制應(yīng)制定作業(yè)指導書的控制應(yīng)制定作業(yè)指導書 環(huán)保處理設(shè)備應(yīng)進行正常、有效的維護保養(yǎng)環(huán)保處理設(shè)備應(yīng)進行正常、有效的維護保養(yǎng) 有關(guān)的程序和要求應(yīng)按規(guī)定的渠道傳遞給供有關(guān)的程序和要求應(yīng)按規(guī)定的渠道傳遞給供方和承包方方和承包方4.4.6 4.4.6 運行控制運行控制58運行控制可能的活動 研究開發(fā)中的設(shè)計研究開發(fā)中的設(shè)計采購采購訂立承包合同訂立承包合同原材料的搬運和儲存原材料的搬運和儲存生產(chǎn)和維護生產(chǎn)和維護實驗室工作實驗室工作產(chǎn)品運輸產(chǎn)品運輸能源供應(yīng)能源供應(yīng)用戶服務(wù)用戶服務(wù)資產(chǎn)獲取和設(shè)施建造資產(chǎn)獲取和設(shè)施建造后勤服務(wù)后勤服務(wù)營銷、廣告營銷、廣告59運行控制運行控制( (分類

43、分類) )1.新新,改改,擴建項目擴建項目: -新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計,新工藝,新材料應(yīng)用; -新建設(shè)項目,設(shè)備更新,技術(shù)改造.2.生產(chǎn)活動生產(chǎn)活動: -生產(chǎn)過程中的污染控制; -動力運行中的污染控制(空壓機,發(fā)電機,鍋爐等) -設(shè)備維修中的污染控制(漏油,油紗布,廢油).3.管理管理: -能源,資源,污染物的管理; -試驗室,綠化管理; -相關(guān)方,分供方,合同方,廢棄物收購方管理.604.4.7 4.4.7 應(yīng)急準備和響應(yīng)應(yīng)急準備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立并保持一套程序，并明文化組織應(yīng)建立并保持一套程序，并明文化 應(yīng)制定應(yīng)急計劃和程序，以確保對意外事件或應(yīng)制定應(yīng)急計劃和程序，以確保對意外事件或事故作出適當響

44、應(yīng)，以預防和減少可能伴隨的環(huán)事故作出適當響應(yīng)，以預防和減少可能伴隨的環(huán)境影響境影響 必要時，特別是在事故和緊急情況發(fā)生后，組必要時，特別是在事故和緊急情況發(fā)生后，組織應(yīng)對應(yīng)急準備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂織應(yīng)對應(yīng)急準備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂 培訓計劃和有效性試驗培訓計劃和有效性試驗61應(yīng)急準備和響應(yīng)的作業(yè)標準應(yīng)急準備和響應(yīng)的作業(yè)標準: :/ 應(yīng)變事件應(yīng)變事件(火災火災,水災水災,臺風臺風,地震地震,停電停電,停水停水)/ / 輻射輻射/ / 化學品泄漏化學品泄漏/ / 易燃品泄漏易燃品泄漏/ / 毒性氯體泄漏毒性氯體泄漏/ / 廢氣大量排放廢氣大量排放/ / 廢水緊急排放廢水緊急排放624

45、.5.1 4.5.1 監(jiān)測和測量監(jiān)測和測量 組織應(yīng)建立并保持一套程序，且明文化組織應(yīng)建立并保持一套程序，且明文化 對可能具有的重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵對可能具有的重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量記錄環(huán)境表現(xiàn)（行為）、特性進行例行監(jiān)測和測量記錄環(huán)境表現(xiàn)（行為）、有關(guān)的運行控制、對組織環(huán)境目標和指標符合性情有關(guān)的運行控制、對組織環(huán)境目標和指標符合性情況的跟蹤信息況的跟蹤信息 監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予以校準，且妥善維護，并根據(jù)組織監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予以校準，且妥善維護，并根據(jù)組織的程序保存校準和維護記錄的程序保存校準和維護記錄定期評價對有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況定期評價對有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的

46、遵循情況63監(jiān)測和測量的作業(yè)標準監(jiān)測和測量的作業(yè)標準: :/ / 廢水廢水(采樣分析采樣分析)水質(zhì)監(jiān)測水質(zhì)監(jiān)測;/ / 空氣排放監(jiān)測空氣排放監(jiān)測/ / 噪音監(jiān)測噪音監(jiān)測/ / 廢棄物處理追蹤廢棄物處理追蹤/ / 毒性物質(zhì)偵測毒性物質(zhì)偵測/ / 測量儀器校準測量儀器校準 64監(jiān)測程序的內(nèi)容：監(jiān)測程序的內(nèi)容：監(jiān)測方法監(jiān)測方法監(jiān)測頻次監(jiān)測頻次監(jiān)測內(nèi)容監(jiān)測內(nèi)容監(jiān)測標準監(jiān)測標準監(jiān)測設(shè)備的控制：監(jiān)測設(shè)備的控制：定期校準定期校準妥善維護妥善維護保存記錄保存記錄654.5.2 4.5.2 一致性評估一致性評估 為了履行符合法律法規(guī)要求的承諾為了履行符合法律法規(guī)要求的承諾,組織應(yīng)組織應(yīng)建立建立,實施且維護定期評

47、估與應(yīng)用法律要求的實施且維護定期評估與應(yīng)用法律要求的一致性一致性.a) 定期評價對適用的法律法規(guī)的遵守情況定期評價對適用的法律法規(guī)的遵守情況;b) 定期評價遵守其他要求的情況定期評價遵守其他要求的情況; 應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄.(可以將可以將a和和b一起評價一起評價,也可建立單獨的評估程也可建立單獨的評估程序序)664.5.3 4.5.3 不符合，糾正與預防措施不符合，糾正與預防措施 組織應(yīng)建立、實施并保持一套程序，用來組織應(yīng)建立、實施并保持一套程序，用來處理實際的和潛在的不符合處理實際的和潛在的不符合,并采取糾正和預并采取糾正和預防措施防措施.包括包括:

48、 可識別和糾正不符合項可識別和糾正不符合項,并采取措施減小對并采取措施減小對環(huán)境的影響環(huán)境的影響; 調(diào)查不符合項調(diào)查不符合項,確定其產(chǎn)生的原因確定其產(chǎn)生的原因,并采取措并采取措施避免再次發(fā)生施避免再次發(fā)生;674.5.3 4.5.3 不符合，糾正與預防措施不符合，糾正與預防措施評價采取預防措施的必要性評價采取預防措施的必要性,并對所制定的并對所制定的適當?shù)拇胧┯枰詫嵤┻m當?shù)拇胧┯枰詫嵤?記錄采取糾正和預防措施的結(jié)果記錄采取糾正和預防措施的結(jié)果;評審糾正和預防措施的有效性評審糾正和預防措施的有效性. .所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴重性所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴重性相適應(yīng)相適應(yīng). .

49、預防措施預防措施: :包括再循環(huán)包括再循環(huán), ,處理處理, ,過程更改過程更改, ,控控制機制制機制, ,資源的有效利用和材料替代等資源的有效利用和材料替代等. .684.5.3 4.5.3 不符合，糾正與預防措施不符合，糾正與預防措施何謂不符合項何謂不符合項: - 排放未達標準排放未達標準; - 不符合相關(guān)程序或不符合相關(guān)程序或WI規(guī)定規(guī)定; - 意外或緊急事件意外或緊急事件; - 罰單或抱怨罰單或抱怨; - 稽核缺失稽核缺失(內(nèi)或外內(nèi)或外)不符合的含義不符合的含義: 是指各種不符合環(huán)境方針、目標、指是指各種不符合環(huán)境方針、目標、指標或其它任何體系要求的情況。標或其它任何體系要求的情況。69

50、4.5.4 4.5.4 記記 錄錄 組織應(yīng)建立且保持程序，并明文化，用來標識、組織應(yīng)建立且保持程序，并明文化，用來標識、 保存與處置有關(guān)的環(huán)境管理的記錄保存與處置有關(guān)的環(huán)境管理的記錄 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清晰，標識明確，具備對相關(guān)活環(huán)境記錄應(yīng)字跡清晰，標識明確，具備對相關(guān)活 動、產(chǎn)品或服務(wù)的動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性可追溯性 記錄是環(huán)境管理體系連續(xù)運行的證據(jù)記錄是環(huán)境管理體系連續(xù)運行的證據(jù) 環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱、避免損環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱、避免損 壞、變質(zhì)或遺失壞、變質(zhì)或遺失 組織應(yīng)保存記錄組織應(yīng)保存記錄,在對體系和組織自身適當時在對體系和組織自身適當時,用來用來 證明滿足

51、證明滿足EMS和本標準包括法律法規(guī)及其他要求和本標準包括法律法規(guī)及其他要求 應(yīng)規(guī)定保存期限應(yīng)規(guī)定保存期限70環(huán)境記錄包括：環(huán)境記錄包括：a) 環(huán)境記錄環(huán)境記錄(監(jiān)別記錄監(jiān)別記錄)b) 法律與其他要求法律與其他要求c) 抱怨記錄抱怨記錄d) 供方與承包方記錄供方與承包方記錄e) 意外意外/緊急應(yīng)變記錄緊急應(yīng)變記錄f) 溝通記錄溝通記錄g) 監(jiān)測與測量記錄監(jiān)測與測量記錄h) 校準記錄校準記錄i) 訓練記錄訓練記錄j) 稽核記錄稽核記錄k) 管理評審記錄管理評審記錄l) 為證明為證明EMS運作之記錄運作之記錄記錄管理的內(nèi)容-9類:指記錄的指記錄的標識標識/收集收集/編目編目/歸檔歸檔/貯存貯存/維護

52、維護/查閱查閱/保管保管/處置處置714.5.5 4.5.5 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核 組織的審核方案（包括時間表）的制定，應(yīng)立足于組織的審核方案（包括時間表）的制定，應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果所涉及活動的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果 為全面起見為全面起見,應(yīng)包括審核范圍應(yīng)包括審核范圍、頻次和方法、頻次和方法 審核結(jié)果應(yīng)提交管理評審審核結(jié)果應(yīng)提交管理評審; EMS審核員應(yīng)經(jīng)過培訓且取得資格審核員應(yīng)經(jīng)過培訓且取得資格 組織應(yīng)制定組織應(yīng)制定EMS審核方案和程序?qū)徍朔桨负统绦?審核的目的是判審核的目的是判定環(huán)境管理體系定環(huán)境管理體系: - 是否符合環(huán)境管理計劃安排和本國際標

53、準要求是否符合環(huán)境管理計劃安排和本國際標準要求; - 是否得到正確的實施和保持是否得到正確的實施和保持;72EMS內(nèi)審的特點1.必須是正規(guī)的必須是正規(guī)的-文件化的體系文件化的體系2.必須是一種正式的活動必須是一種正式的活動 a.正式的程序和做法正式的程序和做法 b.審核員為經(jīng)培訓有資格人員審核員為經(jīng)培訓有資格人員3.是一種抽樣審核是一種抽樣審核734.6 4.6 管理評審管理評審 組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔，對組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔，對 EMS進行評審，以確保體系的持續(xù)的適用性、進行評審，以確保體系的持續(xù)的適用性、 充分性和有效性充分性和有效性 評審應(yīng)包括對環(huán)境管理體系的改善和提高機會評審應(yīng)包括對環(huán)境管理體系的改善和提高機會,今后今后方針方針,目標及指標目標及指標;管理評的相關(guān)記錄應(yīng)予以保存管理評的相關(guān)記錄應(yīng)予以保存;評審結(jié)果應(yīng)包括任何與環(huán)境方針評審結(jié)果應(yīng)包括任何與環(huán)境方針 、目標、指標、其、目標、指標、其他環(huán)境因素的可能性變化相關(guān)的決議措施他環(huán)境因素的可能性變化相關(guān)的決議措施.且決議和措且決議和措施是與持續(xù)改善的實施相一致施是與持續(xù)改善的實施相一致.741.最高管理者主持最高管理者主持2.定期舉行