考試資料,基金基礎(chǔ)知識4

1、基金基礎(chǔ)知識 41(單選題)J曲線是以（）為橫軸、（）為縱軸的曲線。A收益率；風(fēng)險 B收益率；時間 C風(fēng)險；收益率 D時間；收益率 解析：正確答案”D“， 你的答案無 J曲線是以時間為橫軸、收益率為縱軸的曲線。2(單選題)EVA.為（），則企業(yè)在經(jīng)營過程中創(chuàng)造了財富。A0 B負(fù) C D正 解析：正確答案”D“， 你的答案無 EVA為正，則企業(yè)在經(jīng)營過程中創(chuàng)造了財富。(本題來自嗨考網(wǎng)）3(單選題)相關(guān)系數(shù)是（）表示兩種資產(chǎn)的變化之間沒有關(guān)系。A1 B-1 C0 D2 解析：正確答案”C“， 你的答案無 相關(guān)系數(shù)是0表示兩種資產(chǎn)的變化之間沒有關(guān)系。4(單選題)下列選項屬于緊縮性財政政策的是（）。政

2、府提高稅率以增加稅收央行提高法定存款準(zhǔn)備金率政府減少購買性支出在公開市場增發(fā)央票增加對農(nóng)業(yè)的補貼A、 B、 C、 D、 解析：正確答案”B“， 你的答案無 政府提高稅率和減少購買性支出屬于緊縮性財政政策，故、正確。央行提高法定存款準(zhǔn)備金率和在公開市場增發(fā)央票屬于緊縮性貨幣政策，故、錯誤。增加對農(nóng)業(yè)的補貼屬于擴(kuò)張性財政政策，故錯誤。5(單選題)對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳()的個人所得稅。A0.1 B0.15 C0.2 D0.25 解析：正確答案”C“， 你的答案無 對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲

3、蓄存款利息收入由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳20%的個人所得悅。6(單選題)AIFMD要求自我管理的基金，初始資本金不低于（）。A10萬歐元 B20萬歐元 C12.5萬歐元 D30萬歐元 解析：正確答案”D“， 你的答案無 暫無，請查看考友筆記7(單選題)權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日（）。A15:0015:30 B9:1511:30、13:0015:30 C13:0014:00 D9:3011:30、13:0015:30 解析：正確答案”A“， 你的答案無 權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），

4、協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日15:0015:30。8(單選題)AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金收購公司（）內(nèi)不允許通過各種形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進(jìn)行收購活動。A1年 B2年 C3年 D5年 解析：正確答案”B“， 你的答案無 AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過各種形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進(jìn)行收購活動。9(單選題)若一年期國庫券的收益率為3，風(fēng)險厭惡投資者要求的風(fēng)險溢價為5，則該投資者的期望收益率為（）。A0.02 B0.08 C0.05 D0.03 解析：正確答案”B“， 你的答案無 期望收益率無風(fēng)險資產(chǎn)收益率風(fēng)險溢價3

5、58。10(單選題)（），證監(jiān)會正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。A2014年4月10日 B2014年6月25日 C2014年10月10日 D2014年11月17日 解析：正確答案”A“， 你的答案無 暫無，請查看考友筆記11(單選題)目前常用的等級評價設(shè)置為（）個等級。A3 B5 C10 D11 解析：正確答案”B“， 你的答案無 目前常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為5個等級。12(單選題)某公司從銀行貸款30萬元，年利率為6，貸款期限為3年，到第3年末一次性償清，公司應(yīng)付銀行本利和為（）。A35.37萬元 B35.4萬元 C35萬元

6、D35.73萬元 解析：正確答案”D“， 你的答案無 FV30（16）335.73萬元。13(單選題)任何一家外資金融機構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運資金的()A0.4 B0.6 C0.8 D1 解析：正確答案”D“， 你的答案無 任何一家外資金融機構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運資金的100%14(單選題)將5,000元現(xiàn)金存為銀行定期存款，期限為3年，年利率為5。以單利計算，3年后的本利和是（）。A5,750元 B5,788.13元 C750元 D788.13元 解析：正確答案”A“， 你的答案無 FV5,000（153）5

7、,750元。15(單選題)某公司發(fā)行了面值為1,000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8，那么該債券的現(xiàn)值為（）。A714.29元 B680.58元 C1,469.33元 D1,400元 解析：正確答案”B“， 你的答案無 PV1000（18）5680.58元。(本題來自嗨考網(wǎng)）16(單選題)某種貼現(xiàn)式國債的面額為100元，貼現(xiàn)率為3.58%，到期時間為30天，則該國債的內(nèi)在價值為()A99.71元 B98.51元 C99.21元 D98.38元 解析：正確答案”A“， 你的答案無 用零息債券估值法的公式解答:100x(1-30/360x3.58%)99.7117(單選題)詹森指數(shù)是在（）

8、模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整績效衡量指標(biāo)。ABSV BCAPM CDHS DAPT 解析：正確答案”B“， 你的答案無 暫無，請查看考友筆記18(單選題)下列關(guān)于我國QDII業(yè)務(wù)的發(fā)展概況，說法正確的是（）。AQDII基金只能以人民幣計價 BQDII基金產(chǎn)品的門檻較高 C2007年9月至10月，首批股票型基金發(fā)行 D我國的QDII基金多數(shù)為債券型 解析：正確答案”C“， 你的答案無 QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣計價，A錯誤。QDII基金產(chǎn)品的門檻較低，B錯誤。我國的QDII基金多數(shù)為股票型，D錯誤。19(單選題)國債回購最長期限不超過()A半年 B一年 C兩年 D三年 解析

9、：正確答案”B“， 你的答案無 國債回購最長期限不超過一年。20(單選題)根據(jù)證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定，封閉式基金利潤分配()A比例不得低于年度已實現(xiàn)利潤的20% B比例不得低于年度已實現(xiàn)利潤的80% C每年不得少于一次 D每年不得多于一次 解析：正確答案”C“， 你的答案無 根據(jù)證券投資基金運作管理辦法有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的90%21(單選題)證券市場線表明,()反映證券或組合對市場變化的敏感性A標(biāo)準(zhǔn)差 B貝塔系數(shù) C方差 D期望收益率 解析：正確答案”B“， 你的答案無 證券市場線表明，系數(shù)反映證券或組

10、合對市場變化的敏感性.22(單選題)短期回購協(xié)議本質(zhì)上是一種（）貸款。A不動產(chǎn)抵押 B證券質(zhì)押 C證券抵押 D連帶保證 解析：正確答案”C“， 你的答案無 短期回購協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款。23(單選題)()開展人壽保險、人身意外險、健康險等險種業(yè)務(wù)。A財險公司 B壽險公司 C健康險公司 D意外險公司 解析：正確答案”B“， 你的答案無 壽險公司開展人壽保險、人身意外險、健康險等險種業(yè)務(wù).24(單選題)PROP是()。A參與人遠(yuǎn)程操作平臺 B參與人操作平臺 C參與人遠(yuǎn)程結(jié)算平臺 D參與人結(jié)算平臺 解析：正確答案”A“， 你的答案無 PROP是參與人遠(yuǎn)程操作平臺.25(單選題)贖回條款是（）

11、的權(quán)利，對債權(quán)人不利。A承銷商 B投資人 C經(jīng)紀(jì)商 D發(fā)行人 解析：正確答案”D“， 你的答案無 贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利，對債權(quán)人不利。26(單選題)根據(jù)銀行間債券市場債券登記結(jié)算管理辦法的規(guī)定，債券結(jié)算可采用純?nèi)^戶、見券付款、見款付券、券款對付四種結(jié)算方式。目前，我國銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用（）的方式。A純?nèi)^戶 B見券付款 C見款付券 D券款對付 解析：正確答案”D“， 你的答案無 目前，我國銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用券款對付的方式。(本題來自嗨考網(wǎng)）27(單選題)以下屬于遠(yuǎn)期合約標(biāo)的資產(chǎn)的是（）。A大宗商品 B農(nóng)產(chǎn)品 C利率 D以上三種均是 解析：正確答案”D“， 你的答案無

12、 ABC都屬于遠(yuǎn)期合約的標(biāo)的資產(chǎn)。28(單選題)要約回購是以（）市價的價格回購，回購成本較（）。A低于；高 B高于；高 C低于；低 D高于；低 解析：正確答案”B“， 你的答案無 要約回購是以高于市價的價格回購，回購成本較高。29(單選題)()是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場上流通的短期債務(wù)工具.A短期政府債券 B回購協(xié)議 C短期融資券 D銀行承兌匯票 解析：正確答案”C“， 你的答案無 短期融資券是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場上流通的短斯債務(wù)工具。30(單選題)短期收益率較低、長期收益率較高的收益率曲線為（）。A反轉(zhuǎn)收益曲線 B下降收益曲線

13、C水平收益曲線 D正收益曲線 解析：正確答案”D“， 你的答案無 短期收益率較低、長期收益率較高的收益率曲線為正收益曲線。31(單選題)目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算的結(jié)算模式一般不會采用()。A分級絕算模式 B托管人模式 C券商模式 D第三方存管模式 解析：正確答案”A“， 你的答案無 券商模式也稱為第三方存管模式.32(單選題)()是指專門進(jìn)行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達(dá)到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資A風(fēng)險投資 B并購?fù)顿Y C危機投資 D私募股權(quán)二級市場投資 解析：正確答案”“， 你的答案無 并購?fù)顿Y是指專門進(jìn)行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達(dá)到

14、重組或所有轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。33(單選題)相關(guān)系數(shù)的()大小體現(xiàn)兩個證券收益率之間相關(guān)性的強弱。A概率 B標(biāo)準(zhǔn)差 C絕對值 D期望收益 解析：正確答案”C“， 你的答案無 相關(guān)系數(shù)的絕對值大小體現(xiàn)兩個證券收益率之間相關(guān)性的強弱.34(單選題)下列有關(guān)銀行間債券市場的債券結(jié)算說法錯誤的是（）。A根據(jù)債券交易和結(jié)算的相互關(guān)系，債券結(jié)算可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算兩種類型 B凈額結(jié)算比較適合交易非常頻繁和活躍的市場，尤其是在交易所撮合交易模式比較發(fā)達(dá)的場外市場 C根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為實時處理交收和批量處理交收 D實時處理可以以全額結(jié)算或凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收，而批量處理只能

15、以全額結(jié)算方式進(jìn)行交收 解析：正確答案”D“， 你的答案無 批量處理可以以全額結(jié)算或凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收，而實時處理只能以全額結(jié)算方式進(jìn)行交收。35(單選題)銀行間債券市場的交易制度不包活(。A公開市場一級交易商制度 B公開市場二級交易商制度 C做市商制度 D結(jié)算代理制度 解析：正確答案”B“， 你的答案無 銀行間債券市場的交易制度有公開市場一級交易商制度、做市商制度以及結(jié)算代理制度。36(單選題)不屬于所有者權(quán)益的是（）。A股本 B資本公積 C未分配利潤 D已分配利潤 解析：正確答案”D“， 你的答案無 暫無，請查看考友筆記37(單選題)浮動利率債券中的利差在債券的償還期內(nèi)是（）的。A固定

16、B浮動 C以上兩種情況均有可能 D完全相同 解析：正確答案”A“， 你的答案無 浮動利率債券中的利差在債券的償還期內(nèi)是固定的。38(單選題)以下不屬于私募股權(quán)投資的退出機制的是（）。A管理層回購 B破產(chǎn)清算 C買殼上市 D兼并收購 解析：正確答案”D“， 你的答案無 兼并收購不屬于私募股權(quán)投資的退出機制。39(單選題)()是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本經(jīng)濟(jì)形勢的判斷。A國債收益率曲線 B菲利普斯曲線 C價格消費曲線 D洛倫茲曲線 解析：正確答案”A“， 你的答案無 國債收益率曲線是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，(本題來自嗨考網(wǎng)）它的水平和斜率反

17、映了經(jīng)濟(jì)主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本經(jīng)濟(jì)形勢的判斷.40(單選題)（）是我國通過制度安排允許符合條件的境外機構(gòu)投資者匯入一定的外匯資金，轉(zhuǎn)換為我國貨幣，通過境內(nèi)專門機構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場，其在境內(nèi)獲得的收益經(jīng)審核后方可匯出境外的制度。A合格境內(nèi)機構(gòu)投資者 B合格境外機構(gòu)投資者 C國際投資基金 D海外基金 解析：正確答案”B“， 你的答案無 暫無，請查看考友筆記41(單選題)目前最大的RQFII管理機構(gòu)是（）。A華夏基金（香港）有限公司 B易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司 C南方東英資產(chǎn) D招商基金管理公司 解析：正確答案”C“， 你的答案無 暫無，請查看考友筆記42(單選題)

18、(的變動直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的竟?fàn)幠芰?。A匯率 B利率 CGDP D預(yù)算 解析：正確答案”A“， 你的答案無 匯率的變動直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的竟?fàn)幠芰Α?3(單選題)有效市場的最佳選擇是()。A積極型管理 B混臺型管理 C消極型管理 D以上都不臺適 解析：正確答案”C“， 你的答案無 有效市場的最佳選擇是消極型管理44(單選題)普通合伙人有時會承擔(dān)（）的角色。A基金發(fā)行人 B基金管理人 C基金投資人 D基金監(jiān)管人 解析：正確答案”B“， 你的答案無 普通合伙人有時會承擔(dān)基金管理人的角色。45(單選題)封閉式基金份額凈值由()進(jìn)行公告。A基金公司 B證券交易所 C基金管理人 D證監(jiān)會

19、 解析：正確答案”C“， 你的答案無 考查基金估值程序46(單選題)下列關(guān)于基金管理公司境外分支機構(gòu)的說法正確的是（）。A基金管理公司的境外機構(gòu)只能采取分公司的形式 B公司最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰 C公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力 D基金管理公司不可以設(shè)立境外分支機構(gòu) 解析：正確答案”C“， 你的答案無 基金管理公司的分支機構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司等，A錯誤。公司最近1年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰，B錯誤?；鸸芾砉究梢栽O(shè)立境外分支機構(gòu)，D錯誤。47(單選題)對于基金交易費。以下說法錯誤的是）A基金交易費是指基金在進(jìn)行

20、證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用 B我國證券投資基金的交易費主要包括印花悅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費 C交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取 D印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取 解析：正確答案”D“， 你的答案無 基金交易費指基金進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。(本題來自嗨考網(wǎng)）參與銀行間債券交易的，還需向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場

21、清算所股份有限公司支付銀行間賬戶服務(wù)費，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費等服務(wù)費用。48(單選題)基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到特殊情況，可以暫停估值.這些情況不包括()。A基金投資所涉及的證券交易所法定節(jié)假日暫停營業(yè) B基金投資所涉及的證券交易所因其它原因暫停營業(yè) C因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值 D基金持有人要求暫?；鸸乐禃r 解析：正確答案”D“， 你的答案無 當(dāng)基會有以下情形時，可以暫停沽值:1.基金投資所涉及的證券交易所遇法走節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基會托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值

22、時:3.占基會相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲沽值;4.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任伺情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的:5.中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。49(單選題)（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程.A基金資產(chǎn)清算 B基金凈資產(chǎn)估值 C基金資產(chǎn)估值 D基金負(fù)債清算 解析：正確答案”C“， 你的答案無 基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。50(單選題)以下關(guān)于基金財務(wù)會計報告分

23、析的說法，正確的是（）。A季度、月度財務(wù)會計報告至少應(yīng)披露會計報表和會計報表附注的內(nèi)容 B在進(jìn)行基金持倉結(jié)構(gòu)分析時，如果發(fā)現(xiàn)股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例降低了，即使只是少許變動，也可以推斷出基金經(jīng)理肯定進(jìn)行了減倉操作 C基金財務(wù)會計報告的分析主要包括持倉結(jié)構(gòu)分析、盈利能力和分紅能力分析、基金收入和費用情況分析和基金份額變動分析 D基金會計報表包括重要會計政策和會計估計、會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明、報表重要項目的說明和關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易等內(nèi)容 解析：正確答案”C“， 你的答案無 年度、半年度財務(wù)會計報告至少應(yīng)披露會計報表和會計報表附注的內(nèi)容，A錯誤；在進(jìn)行持倉結(jié)構(gòu)的分析時應(yīng)注意，股

24、票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例發(fā)生少量的變動，并不意味著基金經(jīng)理一定進(jìn)行了增倉或減倉操作，因為市場波動也可能引起計算結(jié)果的變動，B錯誤；基金會計報表附注包括重要會計政策和會計估計、會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明、報表重要項目的說明和關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易等內(nèi)容，D錯誤。51(單選題)下列風(fēng)險管理措施中，不屬于信用風(fēng)險管理措施的是（）。A建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度 B建立交易對手信用評級制度 C加強對重大投資的監(jiān)測 D建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險監(jiān)控體系 解析：正確答案”C“， 你的答案無 C屬于市場風(fēng)險的管理措施。52(單選題)有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和()A

25、金融債券 B公司債券 C政府債券 D擔(dān)保債券 解析：正確答案”D“， 你的答案無 有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)保債券。53(單選題)不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是(A經(jīng)濟(jì)增長 B財務(wù)風(fēng)險 C利率、匯率與物價波動 D政治干擾 解析：正確答案”B“， 你的答案無 系統(tǒng)性風(fēng)險也稱為市場風(fēng)險，是由經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素的變化引起的整個金融市場的不確定性的加強，包括經(jīng)濟(jì)增長、利率、匯率與物價波動，政治因素的干擾等。54(單選題)下列關(guān)于貴金屬類大宗商品的特點，說法不正確的是(A具備相對較好的物理屬性 B高度的發(fā)展性 C稀少 D繁多 解析：正確答案”D“， 你的答案無 貴金屬類大宗商品，通常具

26、備相對較好的物理屬性，高度的發(fā)展性和稀少等特點。55(單選題)()是一種混合債券，既包合了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征。還具有標(biāo)的股票的衍生特征。A可贖回債券 B可回售債券 C可轉(zhuǎn)換債券 D結(jié)構(gòu)化債券 解析：正確答案”C“， 你的答案無 可轉(zhuǎn)換債券是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征，還具有標(biāo)的股票的衍生特征.56(單選題)期權(quán)的（）是指多頭行使期權(quán)時可以獲得的收益的現(xiàn)值，即資產(chǎn)的市場價格與執(zhí)行價格之間的差額。A理論價值 B實際價值 C內(nèi)在價值 D時間價值 解析：正確答案”C“， 你的答案無 期權(quán)的內(nèi)在價值是指多頭行使期權(quán)時可以獲得的收益的現(xiàn)值，即資產(chǎn)的市場價格與執(zhí)行價

27、格之間的差額。57(單選題)在現(xiàn)實生活中較為常見的兩種互換合約是()。A利率互換合約和股權(quán)互換合約 B貨幣互換合約和信用違約互換合約 C利率互換合約和貨幣互換合約 D股權(quán)互換合約和信用違約互換合約 解析：正確答案”C“， 你的答案無 在現(xiàn)實生活中較為常見的兩種互換合約是利率互換合約和貨幣互換合約，此外還有股權(quán)互換.信用違約互換等互換合約。58(單選題)以下不屬于房地產(chǎn)投資信托的特點是（）。A流動性強 B抵補通貨膨脹效應(yīng) C風(fēng)險較低 D信息不對稱程度高 解析：正確答案”D“， 你的答案無 信息不對稱程度較低是房地產(chǎn)投資信托的特點。(本題來自嗨考網(wǎng)）59(單選題)優(yōu)先股股東（）表決權(quán)；公司債權(quán)方（

28、）表決權(quán)。A沒有；有 B有；有 C沒有；沒有 D有；沒有 解析：正確答案”C“， 你的答案無 優(yōu)先股股東不享有表決權(quán)；公司債權(quán)方不享有表決權(quán)。60(單選題)市場風(fēng)險管理的主要措施，下列表述錯誤的是（）。A密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢，重大經(jīng)濟(jì)政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險，定期監(jiān)測投資組合的風(fēng)險控制指標(biāo)，提出應(yīng)對策略。 B加強對場內(nèi)交易（包括價格、對手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)。 C關(guān)注投資組合的風(fēng)險調(diào)整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標(biāo)衡量。 D加強

29、對重大投資的監(jiān)測，對基金重倉股、單日個股交易量占該股票持倉顯著比例、個股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行 解析：正確答案”B“， 你的答案無 B選項中應(yīng)該是加強對場外交易（包括價格、對手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)，其他選項均正確。61(單選題)結(jié)算成員在銀行間債券市場參與債券的交易結(jié)算時，有幾個應(yīng)該把握的重要日期。以下說法錯誤的的是（）。A目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T0和T1兩種 B需中國人民銀行逐期審批的債券，其交易流通起始日為收到中國人民銀行批復(fù)和發(fā)行人交易流通公告的第三個工作日 C無論期限長短，央行票據(jù)的交易流通起始日均為債權(quán)債務(wù)登

30、記日當(dāng)天 D366天以上的政策性金融債券的交易流通起始日為債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日 解析：正確答案”D“， 你的答案無 366天以上的政策性金融債券的交易流通起始日為債權(quán)債務(wù)登記日后第三個工作日，366天以下的政策性金融債券的交易流通起始日為債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日。62(單選題)以下關(guān)于另類投資基金管理人指令的主要內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。A歐洲證券和市場管理局（ESMA）負(fù)責(zé)對各成員國證券監(jiān)管部門的監(jiān)督和協(xié)調(diào) B托管機構(gòu)可以是銀行、公證員、律師或其他能履行保管職能的受法律或監(jiān)管認(rèn)可的專業(yè)機構(gòu) C托管人只在故意的情況下造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任 D歐盟護(hù)照實際上是從事私募股權(quán)投資的運營執(zhí)照

31、 解析：正確答案”C“， 你的答案無 托管人應(yīng)對其故意或過失的情況下造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。63(單選題)期權(quán)臺約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同之處主要在于().A期權(quán)合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約 B期權(quán)合約不能夠套期保值 C期權(quán)合約損益的不對稱性 D期貨合約可以套期保值 解析：正確答案”C“， 你的答案無 期權(quán)合約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同之處主要在于期權(quán)合約損益的不對稱性。64(單選題)貨幣市場工具屬于（）。A權(quán)益證券 B衍生產(chǎn)品 C固定收益證券 D另類投資 解析：正確答案”C“， 你的答案無 貨幣市場工具屬于固定收益證券。65(單選題)目前銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用（）的方式。A券款對付 B見款

32、付券 C見券付款 D純?nèi)^戶 解析：正確答案”A“， 你的答案無 根據(jù)中國人民銀行2013年12號文的規(guī)定，目前銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用券款對付的方式。66(單選題)近年來我國互換合約市場高速增長，互換合約也成為許多投資組臺的重組成部分，目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括()。A上海銀行間同業(yè)拆放利率 B國債回購利率 C1年期定期存款利率 D3年期定期存款利率 解析：正確答案”D“， 你的答案無 近年來我國互換合約市場高速成長，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(含隔夜、1i周、3個月期等品種)

33、、國債回購利率(7天)、1年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率，利率重置期限，計息方式等合約條款.67(單選題)IPO時，發(fā)行人滿足必備條件，經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)（）后，通過證券承銷機構(gòu)面向社會公眾公開股票并在證券交易所上市的過程。A審核 B核準(zhǔn) C注冊 D以上三種均有可能 解析：正確答案”D“， 你的答案無 發(fā)行人滿足必備條件，經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊后，通過證券承銷機構(gòu)面向社會公眾公開股票并在證券交易所上市的過程。68(單選題)2013年6月6日開始，國內(nèi)市場資金面持續(xù)緊張，資金利率不斷創(chuàng)出新高，機構(gòu)投資者紛紛贖回貨幣基金轉(zhuǎn)而投向拆借和回購市場，這種大額贖回加

34、劇了貨幣基金的（）。A市場風(fēng)險 B流動性風(fēng)險 C信用風(fēng)險 D合規(guī)風(fēng)險 解析：正確答案”B“， 你的答案無 基金大額贖回加劇了基金的流動性風(fēng)險。69(單選題)場內(nèi)市場回購是按照（）回購，透明度（）。A市場價格；低 B理論價格；低 C市場價格；高 D理論價格；高 解析：正確答案”C“， 你的答案無 場內(nèi)市場回購是按照市價回購，透明度高。70(單選題)()表示股票價格和每股收益的比率。揭示了盈余和估價之間的關(guān)系。A市凈率 B市盈率 C市現(xiàn)率 D市銷率 解析：正確答案”B“， 你的答案無 市盈率指標(biāo)表示股票價格和每股收益的比率，揭示了盈余和估價之間的關(guān)系。(本題來自嗨考網(wǎng)）71(單選題)以下關(guān)于普通合

35、伙人說法錯誤的是（）。A收入來源是基金管理費和盈利分紅 B代表投資基金對外行使各種權(quán)利 C對私募股權(quán)投資基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任 D最大虧損為其出資額 解析：正確答案”D“， 你的答案無 普通合伙人對私募股權(quán)投資基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任，最大虧損額為自己全部財產(chǎn)。72(單選題)()是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為A首次公開發(fā)行 B管理層回購 C二次出售 D借殼上市 解析：正確答案”C“， 你的答案無 二次出售是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市場已售的行為73(單選題)基金管理公司必須以()為基金會計核算主體。A所管理的全部基金總體 B基金管理公司 C所管理

36、的每只基金 D所管理的不同基金類別 解析：正確答案”C“， 你的答案無 基金管理公司應(yīng)當(dāng)以每只基金為會計核算主體，獨立建賬，獨立核算。74(單選題)衡量基金績效的指標(biāo)有多種，其中屬于風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的是（）。A特雷諾指數(shù) B算術(shù)平均收益率 C年化收益率 D幾何平均收益率 解析：正確答案”A“， 你的答案無 風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)為夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森比率。75(單選題)利率風(fēng)險指的是因利率變化而產(chǎn)生的基金價值的不確定性。以下不會影響利率變動的是（）。A通貨膨脹預(yù)期 B中央銀行的貨幣政策 C經(jīng)濟(jì)周期 D國際收支 解析：正確答案”D“， 你的答案無 通貨膨脹預(yù)期，中央銀行的貨幣政策，經(jīng)濟(jì)周期和國際

37、利率水平等的影響，而國際收支是影響匯率變動的因素，故選D。76(單選題)以下策略屬于自下而上的策略的是（）。A投資經(jīng)理小張認(rèn)為現(xiàn)在市場復(fù)蘇周期，應(yīng)加大對股票的投資比例 B投資經(jīng)理小李認(rèn)為國家現(xiàn)在大力發(fā)展“互聯(lián)網(wǎng)”行業(yè)，所以在其配置中挑選互聯(lián)網(wǎng)龍頭行業(yè)投資 C投資經(jīng)理小王通過分析通貨膨脹率、利率、GDP等宏觀指標(biāo)來決定大類資產(chǎn)配置 D投資經(jīng)理小趙根據(jù)基本面分析挑選出業(yè)績突出的股票 解析：正確答案”D“， 你的答案無 重視個股，屬于自下而上策略。77(單選題)分析（）是制定投資政策說明書的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A投資者財務(wù)狀況 B投資者需求 C投資限制 D投資者偏好 解析：正確答案”B“， 你的答案無 分析投

38、資者需求是制定投資政策說明書的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。78(單選題)下列指標(biāo)中，不是用以反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)是（）。A投資組合平均剩余期限 B浮動利率債券投資情況 C貝塔系數(shù) D融資比例 解析：正確答案”C“， 你的答案無 貝塔系數(shù)是反映股票基金的風(fēng)險指標(biāo)。79(單選題)UCITS四號指令的修改主要體現(xiàn)的方面不包括()。A為UCITS基金的國內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設(shè)立便利跨境基金并購的程序，加快現(xiàn)有的小型基金并購大型基金的趨勢 B以最新標(biāo)準(zhǔn)化的“投資人關(guān)鍵信息”文件替換原有的簡化募股書 C跨境分銷程序?qū)崿F(xiàn)簡化，注冊流程更簡便，并支待UCITS部門更快速地啟動跨境營銷 D引進(jìn)基金

39、管理公司通行證 解析：正確答案”A“， 你的答案無 UCITS四號指令的修改主要體現(xiàn)在以下五方面:(1)引進(jìn)基金管理公司通行證。基金管理公司將允許直接從事跨境基金管理，而不需要在基金所在地指定服務(wù)提供商，除非托管銀行有此要求.(2)跨境分銷程序?qū)崿F(xiàn)簡化，注冊流程更簡便，并支持UCITS部門更快速地啟動跨境營銷。(3)為UCITS基金的國內(nèi)和跨境臺并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整臺，設(shè)立便利跨境基金并購的程序，加快現(xiàn)有的大型基金并購小型基金的趨勢.(4)引進(jìn)主從結(jié)構(gòu)(master-feederstructure)基金以促進(jìn)(大多由稅收驅(qū)動的)資產(chǎn)池80(單選題)以下各項屬于貼現(xiàn)債券的是（）。A息

40、票債券 B商業(yè)銀行債券 C零息債券 D短期債券 解析：正確答案”C“， 你的答案無 零息債券屬于貼現(xiàn)債券。81(單選題)下列關(guān)于夏普比率說法錯誤的是（）。A夏普比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個時期收益的標(biāo)準(zhǔn)差 B夏普比率中基金收益率和無風(fēng)險收益率應(yīng)用平均值的原因，是在測度期間內(nèi)兩者都是在不斷變化的 C夏普比率是針對總波動性權(quán)衡后的回報率，即單位總風(fēng)險下的超額回報率 D夏普比率數(shù)值越小，代表單位風(fēng)險超額回報率越高，基金業(yè)績越好 解析：正確答案”D“， 你的答案無 夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險超額回報率越高，基金業(yè)績越好。故D選項錯誤。82(單選題)以下（）不屬于亞洲證券交易所。A

41、香港交易所 B東京證券交易所 C布魯塞爾證券交易所 D新加坡證券交易所 解析：正確答案”C“， 你的答案無 布魯塞爾證券交易所屬于歐洲證券交易所。83(單選題)標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價格公式為（）。A新行權(quán)價格原行權(quán)價格除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價標(biāo)的證券除權(quán)日參考價 B新行權(quán)價格原行權(quán)價格標(biāo)的證券除權(quán)日參考價除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價 C新行權(quán)價格原行權(quán)價格標(biāo)的證券除權(quán)日參考價除權(quán)前兩日標(biāo)的證券收盤價 D新行權(quán)價格原行權(quán)價格除權(quán)前兩日標(biāo)的證券收盤價標(biāo)的證券除權(quán)日參考價 解析：正確答案”B“， 你的答案無 標(biāo)的證券除權(quán)的，(本題來自嗨考網(wǎng)）新行權(quán)價格原行權(quán)價格標(biāo)的證券除權(quán)日參考價除權(quán)前一日標(biāo)的證

42、券收盤價。84(單選題)()是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的?？梢栽诙壥袌鲛D(zhuǎn)讓的金融工具。A銀行承兌匯票 B商業(yè)票據(jù) C大額可轉(zhuǎn)讓定期存單 D同業(yè)存單 解析：正確答案”C“， 你的答案無 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，可以在二級市場轉(zhuǎn)讓的金融工具.85(單選題)（）是歐洲第一個推行UCITS指令的國家，是目前全球最大的UCITS基金注冊地。A英國 B法國 C荷蘭 D盧森堡 解析：正確答案”D“， 你的答案無 暫無，請查看考友筆記86(單選題)公司債的主要形式為（）。A優(yōu)先次級債券 B次級債券 C優(yōu)先無保證債券 D劣后次級債券 解析：正確答案”C“， 你的答案無

43、公司債的主要形式為優(yōu)先無保證債券。87(單選題)以下關(guān)于貨銀對付原則說法錯的是()。A又稱錢貨兩清原則 B貨銀對付是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中給付資金 C可以理解為一手交錢，一手交貨 D使得交易雙方無須擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險 解析：正確答案”D“， 你的答案無 共同對手方的引入.使得交易雙方無須擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險.88(單選題)目前，我國證券投資基金托管費按日計提，按（）支付。A月 B日 C季 D周 解析：正確答案”A“， 你的答案無 目前，我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。89(單選題)數(shù)據(jù)分布越散，其波動性

44、和不可預(yù)測性()。A越強 B越弱 C沒有影響 D視情況而定 解析：正確答案”A“， 你的答案無 很多情況下，我們不僅需要了解數(shù)據(jù)的期望值和平均水平，還要了解這組數(shù)據(jù)分布的離散程度，分布越散，其波動性和不可預(yù)測性也就越強。90(單選題)基金管理人運用證券投資基金買股票、債券的差價收入（）營業(yè)稅。A暫免征收 B征收10 C征收20 D不征收 解析：正確答案”A“， 你的答案無 按照關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知規(guī)定：(本題來自嗨考網(wǎng)）自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征營業(yè)稅。91(單選題)（）的目標(biāo)是獲取最大資本利得，以具有高發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢嗷虿o股利分派之新興產(chǎn)業(yè)或剛設(shè)立公司的普