讀者反應(yīng)批評(píng)(Reader-Response Criticism)（課堂PPT）

1、.1讀者反應(yīng)批評(píng)（讀者反應(yīng)批評(píng)（Reader-Response Criticism）/接受理論接受理論(Reception Theory)或接受美學(xué)（或接受美學(xué)（Reception Aesthetics）.2nMH艾布拉姆斯（M. H. Abrams）在鏡與燈（The Mirror and Lamp, 1953）中提出了著名的文學(xué)批評(píng)四大要素的理論。 世界 作品 藝術(shù)家 欣賞者 .3n注重作品（文本）本身的批評(píng)是客觀說（objective approach），n注重藝術(shù)家（作者）的批評(píng)是表現(xiàn)說（expressive approach），n注重世界（語境）的批評(píng)是模仿說（mimetic appr

2、oach），n注重欣賞者（讀者）的批評(píng)是實(shí)用說（pragmatic approach）。.4n以作品（文本）為中心的批評(píng)流派：修辭學(xué)、形式主義、神話-原型批評(píng)、新批評(píng)、結(jié)構(gòu)主義、后結(jié)構(gòu)主義（解構(gòu)批評(píng)）、符號(hào)學(xué)。n以作者為中心的批評(píng)流派：傳記批評(píng)、心理分析批評(píng)、現(xiàn)象學(xué)。 n以世界（語境）為中心的批評(píng)流派：馬克思主義、女性主義、新歷史主義、后殖民理論、文化研究、生態(tài)批評(píng)、性屬研究。n以讀者為中心的批評(píng)流派：讀者反應(yīng)批評(píng)/接受理論（接受美學(xué)）。.5The central premise of all the schools within Reader-Criticism is this: nThe

3、text does not and cannot interpret itself. To determine a texts meaning, one must become an active reader and a participant in the reading process. Reader-Response Criticism (RRC) uses various theoretical assumptions and methodologies to discover a texts meaning as it is created through interaction

4、with the reader.6Historical DevelopmentnRRC emerges as a form of literary analysis in the 1970s, and remains a powerful force in the academy. However, critics have long been interested in the relationship between readers and literary texts.n1. Plato and Aristotle- The reader as Passive Agent. Looks

5、at the effect of the literary work on the reader or audience.7nRhetorical Criticism- One of the earliest forms of language study and literary criticism. The study of how language (written and spoken) shapes or affects readers/audience. Looks at techniques for moving or persuading an audience or read

6、er. n2. Romanticism (Wordsworth)- Emphasis on the Author. The author is the locus of meaning and interpretation. The text is an extension or expression of the authors thoughts and feelings.8n3. Textual Emphasis (New Criticism)- The text reveals its own meaning. The emphasis on the objective nature o

7、f the text creates a passive reader who is not allowed to bring personal experiences or private emotions to bear on textual analysis. To do so is to create the affective fallacy.9n4. Louise Rosenblatt (Literature as Exploration, 1937). One of the first theoretical works outlining a reader-oriented a

8、pproach to the study and analysis of literature. n Both the reader and the text share a transactional (相互作用的）相互作用的）experience. The text acts as a stimulus for eliciting various past experiences, thoughts and ideas from the reader. At the same time, the text SHAPES the readers experiences, selecting,

9、 limiting, and ordering the ideas that best conform to the text.10nThrough the transactional process the reader and the text produce a new creation or poem. The text is now defined as an EVENT (or Literary Experience) that takes place and is created during the process of reading and interpretation.

10、A new poem or literary work is created each time a reader interacts with a text.11nReaders can read in two different ways: nEfferent（輸出的）Reading- Reading that is only interested in gaining factual information.nAesthetic Reading- Reading that engages and experiences the text or reading that pays atte

11、ntion to its use of language, sounds, form and meaning.nNotice that from this perspective, the author and the text are no longer the sole determinators of meaning. Instead the reader is an essential participant in the reading process and in the creation of meaning. .12nThere are lots of different fo

12、rms of Reader-Response Criticism and they vary in how they interpret literary works. However, they do share some common presuppositions and concerns: n1. Interaction between reader and text: All focus directly on the reading process and ask (often in different ways), What happens when a text and rea

13、der interact? They want to discover whether the reader, the text, or some combination finally determines the texts interpretation. They want to analyze the effect that a text and a reader have on each other.13n2. Defining a reader and a text: All ask the question, What is a text? Is it simply words

14、on a page? Does the real text actually exist in the mind of the reader? Or does it exist through the interaction of text and reader? They also ask, What is a reader? Are there different kinds of readers? What makes readers different? Do different texts demand particular kinds of readers?.14n3. Defin

15、ing the Readers Response to a Text: Is our response to a text the same as the texts meaning? What shapes our knowledge (epistemology) of reading? Do people read in different ways? Are these differences cultural or cognitive? Do people from different eras or cultures read in different ways? What is t

16、he purpose of reading? Is reading an individual event or do other readers or communities of readers play in the interpretive process? Is it a solitary affair or are we shaped by different interpretive communities? Can one readers response be more correct than anothers, or are all responses equally v

17、alid?.15n4. Defining the Role of the Author: Does the author have any role to play in a texts interpretation? Can the authors attitudes toward the reader actually influence a works meaning? Does the authors intentions have any relationship to the texts meaning or interpretation?.16Methods or Approac

18、hes to R-R Criticism: nThree major areas; these exist along a continuum（統(tǒng)一體、連續(xù)性） and tend to differ in the emphasis they place on the text and/or the reader in the interpretive process.nI. Emphasis on the Text- nIncludes such critical fields as structuralism, formalism, narratology, and rhetorical c

19、riticism.17nWhile they believe that the reader must be an active participant in the creation of meaning, they assert that the text has primary control over the interpretive process.n Look for specific codes or signs embedded in a text that allow for meaning to occur. Often these codes are part of an

20、 overall system of meaning that a society has developed to give meaning or structure to existence. .18II. Emphasis on the interaction between reader and text-nPhenomenology- the modern philosophical study that emphasizes the role of the perceiver in determining questions of knowledge, existence, and

21、 meaning. Objects can have meaning only if an active consciousness (a perceiver) absorbs or notes their existence. .19nFrom this perspective a literary work only exists in the mind or consciousness of the reader, not on the printed page. When the text and the reader interact, the real work and its m

22、eaning are created. The process is therefore aesthetic, an experience of art. nHans Robert Jauss- Reception Theory and Horizons of Expectation (65ff) nWolfgang Iser- The Implied Reader vs. The Actual Reader (66).20III. Emphasis on the Reader (Subjective Criticism)nFor critics like Norman Holland, al

23、l interpretations of a text are subjective, the work of the readers imagination and experiences. While the text is indeed important, the reader transforms the text into a private world, a place where s/he works out private experiences, fantasies and desires. It is essentially a psychological experie

24、nce. .21nOther subjective critics like David Bleich and Stanley Fish will emphasize the communal or collective meaning of a literary work. Meaning does not reside in the text but is developed when the reader works in cooperation with other readers to achieve meaning. The key to developing a texts me

25、aning is working out our responses so that they can be challenged, amended, and accepted by ones social group. Fish calls these groups our interpretive communities.22n康斯坦茨學(xué)派康斯坦茨學(xué)派：n1960年代, 5位德國學(xué)者聚集在德國南部新建的康斯坦茨大學(xué)提出了接受美學(xué)。代表人物：漢斯羅伯特姚斯（Hans Robert Jauss）、沃爾夫?qū)辽獱?Wolfgang Iser)。n從事讀者反應(yīng)批評(píng)的美國學(xué)者美國學(xué)者代表：斯坦利菲什

26、（Stanley Fish）、諾曼霍蘭德（Noeman Holland）。其他學(xué)者：戴維布萊奇（David Bleich）和喬納森卡勒（Jonathan Culler）等。.23基本理論主張基本理論主張：n1、以讀者為中心，“回歸讀者”。n接受美學(xué)（讀者反應(yīng)批評(píng)）強(qiáng)調(diào)讀者或者閱讀行為在闡釋文本問題上的作用，認(rèn)為在文學(xué)闡釋中，最重要的因素不是文本，而是讀者。這種批評(píng)理論尋求閱讀文學(xué)活動(dòng)的理論化，探討其動(dòng)力機(jī)制，界定閱讀文學(xué)活動(dòng)的因素，分析針對(duì)具體文本的閱讀活動(dòng)的機(jī)理。.24n2、讀者反應(yīng)批評(píng)試圖回答以下問題：n“Why do we read and what are the deepest so

27、urces of our engagement of literature? What does reading have to do with the life of psyche, or the imagination, or our discursive practice? What happens - consciously or unconsciously, cognitively or psychologically during the reading process?”(Freund, 5-6.).25n3、接受美學(xué)（讀者反應(yīng)批評(píng)）認(rèn)為任何文學(xué)文本都具有未定性（未定性（Inde

28、terminacy），都不是決定性和自主性的存在。文本的存在本身并不能產(chǎn)生獨(dú)立的意義。意義的實(shí)現(xiàn)要靠讀者，讀者的閱讀活動(dòng)使之具體化，即以讀者的感覺和知覺經(jīng)驗(yàn)將文本中的“空白處空白處”填充起來，使作品的未定性得以確定，最終達(dá)致文學(xué)作品的實(shí)現(xiàn)。.26n4、接受美學(xué)（讀者反應(yīng)批評(píng)）是與新批評(píng)是直接對(duì)立的。新批評(píng)認(rèn)為文本是自治的獨(dú)立整體，文本具有客觀性，其意義是客觀存在的，不受外部因素（包括讀者）的影響。而接受美學(xué)認(rèn)為文本的意義是讀者“生產(chǎn)”或者“創(chuàng)造”出來的。讀者對(duì)文本的接受過程就是對(duì)文本的再創(chuàng)造過程，也是文學(xué)作品得以真正實(shí)現(xiàn)的過程。要認(rèn)識(shí)文本意義，批評(píng)家必須拋棄文本的自主性，聚焦讀者和閱讀活動(dòng)，探

29、討發(fā)生在讀者與文本之間的相互作用和交流。 .27理論基礎(chǔ)與淵源理論基礎(chǔ)與淵源n接受美學(xué)（讀者反應(yīng)批評(píng)）是以現(xiàn)象學(xué)和闡釋學(xué)為理論基礎(chǔ)的。接受美學(xué)與闡釋學(xué)不同的是，它不再只是關(guān)注對(duì)過去文本的理解，而是研究讀者在整個(gè)文學(xué)接受活動(dòng)中的作用，因此它也是“一個(gè)全新的發(fā)展”。（馬新國 580）nIA理查茲（I. A. Richards）早在1920年代（文學(xué)批評(píng)原理，1925）就涉及了讀者閱讀作品時(shí)的情感反應(yīng)問題。n路易斯M羅森布拉特（Louise M. Rosenblatt）在作為探索的文學(xué)（Literature as Exploration, 1937）提出讀者和文本必須一起發(fā)揮作用才能產(chǎn)生意義。.28

30、接受美學(xué)的兩大方向：接受美學(xué)的兩大方向：“接受研究接受研究”與與“反應(yīng)研究反應(yīng)研究”n接受研究方向的代表人物是漢斯羅伯特姚斯，而反應(yīng)研究的代表人物是沃爾夫?qū)辽獱?。姚斯和伊瑟爾雖然都是接受美學(xué)的代表人物，但是兩人的研究領(lǐng)域和方法有很大的差別。他們代表了接受美學(xué)內(nèi)部兩種不同的研究方向。姚斯關(guān)注的是“接受研究”，即對(duì)文學(xué)接受現(xiàn)象的歷史演變的考察；而伊瑟爾則把文學(xué)文本視為一種“召喚結(jié)構(gòu)”、“啟示結(jié)構(gòu)”，這種結(jié)構(gòu)誘發(fā)了讀者反應(yīng)的潛能。調(diào)動(dòng)讀者與文本進(jìn)行交流，做出具有個(gè)性的闡釋。接受研究強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)學(xué)-歷史學(xué)的方法，而反應(yīng)研究采用的是現(xiàn)象學(xué)的文本分析方法。（郭宏安等 300-301）.29n對(duì)于這兩大方

31、向，伊瑟爾曾明確指出：n接受美學(xué)中的接受研究這一方向，主要關(guān)注載于文學(xué)史的讀者閱讀現(xiàn)象，它十分重視實(shí)例的分析。這種分析表明讀者作為決定的因素在對(duì)本文的接受中采取態(tài)度和作出的反應(yīng)。而另一方向，接受美學(xué)中的效應(yīng)研究則注重本文自身作為一種“接受前提”，具有發(fā)揮效應(yīng)的潛能，其結(jié)果不僅調(diào)動(dòng)了讀者，而且在一定程度上駕馭著這一過程。接受研究強(qiáng)調(diào)歷史-社會(huì)學(xué)研究方法，而效應(yīng)研究則突出了本文分析的方法，只有把兩種研究結(jié)合起來，接受美學(xué)才能成為一門完整的學(xué)科。（轉(zhuǎn)引自金元浦 46）.30漢斯?jié)h斯羅伯特羅伯特姚斯姚斯.31n1966年姚斯被聘為康斯坦茨大學(xué)教授，1967年發(fā)表什么是文學(xué)史、文學(xué)史研究的目的是什么？（

32、“What Is and for What Purpose Does One Study Literary Hisotry?”）的就職演說。此演說于1970年更名為文學(xué)史作為文學(xué)理論的挑戰(zhàn)（“Literary History as a Challenge to Literary Theory”）正式發(fā)表 。n審美經(jīng)驗(yàn)小辯（Small Apology for Aesthetic Experience, 1972）、審美經(jīng)驗(yàn)與文學(xué)闡釋學(xué)（Aesthetic Experience and Literary Hermeneutics, 1977/1982）、走向接受美學(xué)（Toward an Aesth

33、etic of Reception, 1982）等。.32n姚斯主要受到了俄國形式主義和他的老師伽達(dá)默爾的闡釋學(xué)的影響。n姚斯是從文學(xué)與歷史的關(guān)系來創(chuàng)立他的文學(xué)接受理論。他提出：q離開各時(shí)代接受者的參與，文學(xué)作品的歷史生命及其在文學(xué)史上的地位是無稽之談，文學(xué)作品的歷史生命是不斷延續(xù)的接受活動(dòng)所賦予的，而不是文學(xué)史家主觀臆想出來的。文學(xué)的真正歷史是作者、作品和接受者三者之間的關(guān)系史，而決不是文學(xué)事件、事實(shí)和作品的編年史式的羅列。（郭宏安 311）.33n姚斯引入了“期待視野期待視野”（horizon of expectation）的觀念，這個(gè)術(shù)語“是指讀者接受文學(xué)作品時(shí)自身所具有的某種思維定向和

34、先在結(jié)構(gòu)，它包括伽達(dá)默爾的歷史視界（horizon）和個(gè)人視界兩方面的內(nèi)涵。一方面，第一個(gè)讀者的理解將在一代又一代的接受之鏈上被充實(shí)和豐富，另一方面，讀者以往的閱讀記憶也積累了閱讀經(jīng)驗(yàn)；這兩者的融合，便形成一代代文學(xué)接受者的期待視野?！保R新國 585） n文學(xué)研究者的任務(wù)就是要使期待視野具體化具體化，這樣才能對(duì)文學(xué)作品的藝術(shù)特征進(jìn)行評(píng)價(jià)。一部作品的體裁類型、文學(xué)性和語言特征等諸方面都能被用來建構(gòu)一種可能的期待視野。.34n不同時(shí)代對(duì)文學(xué)的理解，總是在該時(shí)代讀者的期待視期待視野野中發(fā)生的，不同時(shí)代讀者期待視野的變遷，導(dǎo)致不同時(shí)代的讀者對(duì)同一接受對(duì)象的理解、闡釋和評(píng)價(jià)的差距，正是這種差距，使一代

35、讀者與前代文學(xué)發(fā)生“對(duì)話”，使讀者自身期待視野獲得對(duì)象化對(duì)象化（“具體具體化化”objectify the horizon of expectation）。作品只包含意義“潛勢(shì)”，包含在各種期待視野中被對(duì)象化（具體化）的可能。每一時(shí)代的讀者都是依據(jù)自己的期待視野使作品意義潛勢(shì)現(xiàn)實(shí)化。正是這種過程構(gòu)成了文學(xué)的連續(xù)性，因此，“能否按其獨(dú)特的歷史性理解和表現(xiàn)這一文學(xué)史，取決于期待視野能否對(duì)象化（具體化）?！保R新國 585）.35n姚斯認(rèn)為，一部文學(xué)作品的歷史評(píng)價(jià)應(yīng)該從接受的效果的角度去進(jìn)行?！拔膶W(xué)史就是一個(gè)期待視野不斷對(duì)象化對(duì)象化（具體化具體化）的文學(xué)接受史，是一個(gè)期待視野在新的歷史條件下不斷變化

36、的效果史。”（馬新國 586）.36沃爾夫?qū)譅柗驅(qū)辽獱栆辽獱?37n伊瑟爾是英文系的教授，他的演講文本的召召喚結(jié)構(gòu)喚結(jié)構(gòu)（1970），英譯文改名為散文虛構(gòu)作品中的未定性與讀者反應(yīng)（“The Indeterminacy and the Readers Response to Prose Fiction,”1971）確立了他在國際批評(píng)理論界的地位。他關(guān)于讀者反應(yīng)批評(píng)的論著還有：隱含的讀者（The Implied Reader, 1972/1974）、閱讀活動(dòng)的現(xiàn)象學(xué)研究（1977）、閱讀行為（The Act of Reading, 1976/1978）等。 .38n伊瑟爾關(guān)注的是文本在什么條件

37、下如何對(duì)于讀者產(chǎn)生了意義。傳統(tǒng)的闡釋是去尋求解釋文本隱藏的意義，而伊瑟爾則把意義視為文本與讀者之間相互作用的結(jié)果，這種意義是讀者體驗(yàn)到的結(jié)果，而不是必須在文本中發(fā)現(xiàn)的。羅曼英伽登（Roman Ingarden）的理論為伊瑟爾的研究提供了理論框架。英伽登認(rèn)為，美學(xué)客體只能是通過讀者的認(rèn)知行為建構(gòu)起來的。伊瑟爾采用了英伽登的這一觀點(diǎn)，把關(guān)注的焦點(diǎn)從作為客體的文本轉(zhuǎn)移到作為潛勢(shì)的文本（the text as potential)，從結(jié)果轉(zhuǎn)移到閱讀行為。為了考察文本與讀者之間的相互作用，伊瑟爾討論了那些使文本具有可讀性或者影響我們閱讀的文本中的特性，并且還討論了那些對(duì)于了解文本最基本的閱讀過程的特性。

38、 .39n伊瑟爾采用了術(shù)語“暗隱的讀者暗隱的讀者”，他認(rèn)為這種“暗隱的讀者作為一種概念，深深地根植于文本的結(jié)構(gòu)中；暗隱的讀者是一種結(jié)構(gòu)，而絕不于任何真實(shí)的讀者相同?！彼篌w上包含兩個(gè)層次的含義：一、它指文本本身包含的、允許讀者以不同方式實(shí)現(xiàn)各種不同解釋的可能性；二、它也指文本意義及其產(chǎn)生的過程，即讀者通過閱讀使文本潛在因素具體化的過程。它既指“文本的結(jié)構(gòu)”（textural structure），也指“結(jié)構(gòu)的活動(dòng)”（structured act）。伊瑟爾認(rèn)為，讀者的閱讀過程也就是在暗隱的讀者引導(dǎo)下發(fā)揮能動(dòng)作用的過程。（馬新國 582；Makaryk, 15）.40n在文本與讀者的關(guān)系上，伊瑟爾

39、的一個(gè)重要概念是“空白空白”（blank）。“空白”大致相當(dāng)于英伽登的“未定點(diǎn)”（points of inderminacy），它指文本中需要讀者根據(jù)自己的想象加以填充的“未言部分”，或稱未定的“空域”（places of inderminacy）。讀者與文本的交流就是在這些“空白”處發(fā)生的，因?yàn)檫@是這些需要依靠讀者“以揣度去填補(bǔ)的地方”，把讀者“牽涉在事件中，以提供未言部分的意義”。（ 馬新國 583） .41n依據(jù)英伽登的術(shù)語，伊瑟爾區(qū)分了文本、文本的具體具體化（化（concretization）和藝術(shù)品三者。文本是作者為讀者提供的，被視為一種等待實(shí)現(xiàn)的潛能。具體化是讀者的生產(chǎn)活動(dòng)；通過讀

40、者填補(bǔ)空白，去消除未定性，在讀者心中實(shí)現(xiàn)文本的具體化。而藝術(shù)品既非文本，也非具體化，而是處于兩者之間的某種東西。它發(fā)生在文本與讀者的交匯點(diǎn)，而這一點(diǎn)是永遠(yuǎn)也不能完全清楚界定的。（Makaryk, 15-16）所以，接受美學(xué)關(guān)于文學(xué)作品的觀念包含著兩極：一極是具有未定性的文學(xué)文本，另一極是讀者閱讀過程中的具體化，這兩極的合璧才是完整的文學(xué)作品。正如伊瑟爾所說：“從這種兩極化的觀點(diǎn)看來，作品本身顯然既不能等同于文本，也不能等同于具體化，而必定處于兩者之間的某個(gè)地方?！保ㄒλ沟?5）.42美國的讀者反應(yīng)批評(píng)美國的讀者反應(yīng)批評(píng)n斯坦利斯坦利費(fèi)什（費(fèi)什（Stanley Fish）.43n菲什的主要有關(guān)論

41、著是文學(xué)在讀者中：情感文體學(xué)（“Literature in the Reader: Affective Stylistics,”1970）和這門課里有無文本？（Is There a Text in the Class? 1980）。菲什反對(duì)文本中心主義，他認(rèn)為文學(xué)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的生成過程，文學(xué)的意義是一種事件，是發(fā)生在文學(xué)與讀者頭腦之間的一種事件，是一種行為和活動(dòng)。在這種動(dòng)態(tài)的過程中，讀者的活動(dòng)應(yīng)該是批評(píng)家關(guān)注的中心。讀者的活動(dòng)是解釋性的。文學(xué)的意義不是文本本身的一個(gè)特性，而是讀者經(jīng)驗(yàn)活動(dòng)的產(chǎn)物。 .44n整個(gè)文學(xué)要回答的問題不是“詩起什么作用”，而是“讀者怎樣生成意義的”。 菲什主張批評(píng)的目的就

42、是要忠實(shí)地描述閱讀活動(dòng)。把批評(píng)的注意力集中于“讀者在語詞出現(xiàn)時(shí)逐步做出的反應(yīng)”。菲什注意讀者對(duì)文學(xué)作品語言細(xì)節(jié)的反應(yīng)，即讀者與一個(gè)又一個(gè)詞語、句子接觸時(shí)，他所做出的判斷、修改、預(yù)想、期待、顛倒或恢復(fù)。（參見金元浦 277-280；郭宏安等 481）簡言之，意義產(chǎn)生于讀者與文本之間的“協(xié)商”（negotiation）。.45n與伊瑟爾理論把批評(píng)的限制性因素歸為文本結(jié)構(gòu)的控制不同，菲什認(rèn)為批評(píng)的限制來自一個(gè)大家共有的語言規(guī)則系統(tǒng)和“有知識(shí)的讀者”（informed readers）。他應(yīng)用了戴維布萊奇（David Bleich）提出的“闡釋群體闡釋群體”（interpretive communit

43、y）的觀念。菲什認(rèn)為決定闡釋有效性的不是讀者的身份或者美學(xué)理論的標(biāo)準(zhǔn)，而是讀者“闡釋群體”的理想和方法。闡釋群體是指闡釋者所處的那個(gè)有某種共同觀念和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)群體。布萊奇認(rèn)為，個(gè)體闡釋總是要受到其所屬群體的制約，因此，群體就構(gòu)成了主觀批評(píng)的限制性因素。（參見馬新國 590；格洛登等 1232）.46諾曼諾曼霍蘭德（霍蘭德（Norman Holland）.47n霍蘭德被稱為心理學(xué)的讀者反應(yīng)批評(píng)家。他的主要相關(guān)論著有：文學(xué)反應(yīng)動(dòng)力學(xué)（1968）、詩歌在個(gè)人（1973）、五位讀者的閱讀（1975）、整體 身份 文本 自我（”Unity Identity Text Self,” 1975）等?；籼m

44、德認(rèn)為，我們對(duì)文學(xué)文本的心理反應(yīng)是同對(duì)日常生活中的事件的心理反應(yīng)一樣的。那些導(dǎo)致我們?cè)谌穗H關(guān)系上出現(xiàn)防御性反應(yīng)的情形同樣會(huì)使我們?cè)陂喿x時(shí)出現(xiàn)防御性反應(yīng)。例如，一位讀者厭惡小說中任何酗酒的人物，因?yàn)槟穷惾宋飼?huì)使他想起他酗酒的父親。讀者的防御性反應(yīng)可能會(huì)導(dǎo)致讀者不喜歡、誤解、或者停止閱讀一部作品。.48n由于幾乎所有文學(xué)文本都會(huì)引發(fā)讀者某種無意識(shí)的恐懼或者禁忌的欲望，他就必須要有一種方式應(yīng)對(duì)文本?；籼m德認(rèn)為這種應(yīng)對(duì)的過程就是闡釋。闡釋的直接目標(biāo)就是要滿足我們的心理需求和欲望。我們?cè)陂喿x時(shí)產(chǎn)生反應(yīng)的方式取決于我們的“個(gè)性主題個(gè)性主題”（identity theme），指我們具有一種持續(xù)不變的核心個(gè)性

45、。我們?cè)陂喿x時(shí)把我們的個(gè)性主題或者其變體投射在文本上，我們以不同的方式在文本中再創(chuàng)造一個(gè)存在于我們自己心里的世界。于是，我們的闡釋就是我們投射在文本上的恐懼、防御、需求和欲望的產(chǎn)物。（Tyson，168-169）.49n霍蘭德對(duì)闡釋的界定可以總結(jié)為發(fā)生在閱讀中一種包括三個(gè)階段或模式的進(jìn)程。1. 在防御模式防御模式中，文本引發(fā)我們（讀者）的心理防御。2. 在幻想模式幻想模式中，我們可以找到一種闡釋文本的方式，使我們的防御反應(yīng)平靜下來，從而實(shí)現(xiàn)我們得到保護(hù)、使我們的心理平衡免受威脅的欲望。3. 在轉(zhuǎn)換模式轉(zhuǎn)換模式中，我們把第1和第2階段轉(zhuǎn)換為一種抽象的闡釋，這樣我們能獲得我們所希望的心理滿足，而無

46、須自己承認(rèn)潛藏在對(duì)文本評(píng)價(jià)背后的產(chǎn)生焦慮感的防御反應(yīng)和產(chǎn)生內(nèi)疚感的幻想。如此，我們?cè)谵D(zhuǎn)換模式中，聚焦于一種對(duì)文本的理性闡釋以避免我們自己對(duì)它的情感反應(yīng)，同時(shí)我們忽視了這個(gè)事實(shí)，即我們的理性闡釋出自于我們的情感反應(yīng)。（Tyson，170）.50對(duì)接受美學(xué)的批評(píng)和評(píng)價(jià)對(duì)接受美學(xué)的批評(píng)和評(píng)價(jià)n以文本為中心的批評(píng)認(rèn)為接受美學(xué)完全是隨意的、主觀性的批評(píng)。另一種批評(píng)認(rèn)為，讀者能夠通過文本獲得新的理解，而接受美學(xué)忽視了這一點(diǎn)，未能對(duì)此做出清楚的解釋。一些批評(píng)家（特別是當(dāng)時(shí)東德的馬克思主義批評(píng)家）對(duì)接受美學(xué)提出了較為嚴(yán)厲的批評(píng)。這些批評(píng)意見大致有：一、他們認(rèn)為接受理論在讀者反應(yīng)問題上走得太遠(yuǎn)了。姚斯等人把接受

47、作為復(fù)興文學(xué)史的惟一標(biāo)準(zhǔn)，摧毀了生產(chǎn)與接受的辯證關(guān)系。.51n二、姚斯等人對(duì)藝術(shù)和歷史的理解是完全主觀的，消除了所有關(guān)于藝術(shù)的客觀觀念，從而對(duì)歷史的看法也是完全隨意的。三、康斯坦茨學(xué)派的接受理論模式缺乏社會(huì)學(xué)的基礎(chǔ)，未能把文學(xué)史與更大的問題聯(lián)系起來。四、接受理論中的讀者被視為是一種理想化的個(gè)人，而不是具有政治、思想和美學(xué)尺度的社會(huì)的人。（Makaryk，16-17）.52n不過，客觀地看，接受美學(xué)打破了文本中心論的封閉系統(tǒng)，完成了從文本中心向讀者中心的轉(zhuǎn)移，把西方文學(xué)研究史上研究最少的讀者問題推到了理論關(guān)注的中心。它深入地探討了讀者的文學(xué)能力、期待視野等重大問題；研究了審美反應(yīng)的動(dòng)力、結(jié)構(gòu)和審

48、美經(jīng)驗(yàn)等重要理論范疇；它著力發(fā)掘了閱讀活動(dòng)中讀者與文本之間的雙向交流活動(dòng)，將文學(xué)置于更為廣闊的歷史語境之中，重構(gòu)強(qiáng)調(diào)讀者歷史構(gòu)成作用的文學(xué)效應(yīng)史。它開拓了新的研究領(lǐng)域和新的理論視野。（金元浦，364）.53n接受美學(xué)對(duì)文學(xué)鑒賞和批評(píng)、讀者的審美教育、以及文學(xué)創(chuàng)作都是具有積極意義和借鑒價(jià)值的。一、接受美學(xué)對(duì)文學(xué)鑒賞和批評(píng)的積極意義。在過去一般的文藝?yán)碚撝?，讀者只是被動(dòng)、消極的因素，欣賞和接受理論只是文藝?yán)碚摰母綄俨糠?。在接受美學(xué)中讀者的地位超過了作者的地位，他是賦予文本意義的創(chuàng)造者，是使文本成為作品的必不可少的作者。顛覆了過去把作者視為文學(xué)批評(píng)的最高裁判者的觀念。這開拓了新的研究的領(lǐng)域，從而加強(qiáng)

49、了對(duì)于文學(xué)欣賞和批評(píng)的研究。 .54n二、接受美學(xué)對(duì)文學(xué)創(chuàng)作的啟示。接受美學(xué)主張作家在進(jìn)行文學(xué)創(chuàng)作時(shí)應(yīng)該考慮當(dāng)時(shí)時(shí)代讀者的期待視野，這包括當(dāng)時(shí)人們的思想觀念、道德情操、審美趣味、自覺能力和接受水平。這實(shí)際上就是為什么人創(chuàng)作的創(chuàng)作對(duì)象問題，這也就是說作家要受讀者的制約。要?jiǎng)?chuàng)作一部優(yōu)秀的文學(xué)作品，作家就應(yīng)該注意適度的加大文本的未定性和空白度，以激發(fā)讀者的理解和想象，為讀者的想象和理解創(chuàng)造廣闊的空間。正如伊瑟爾所說：“沒有未定的成分，沒有文本中的空白，我們就不可能發(fā)揮想象?！?.55n三、接受美學(xué)對(duì)讀者審美教育的啟示。讀者對(duì)文學(xué)文本的欣賞就是對(duì)文學(xué)作品的創(chuàng)造，讀者就是作者。這就要求讀者在思想、道德、文化（包括文學(xué)）等各