關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況服務(wù)指南

1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司文件中國(guó)結(jié)算深業(yè)字20211號(hào)關(guān)于發(fā)布?中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況效勞指南?2021年修訂版的通知各上市公司：為標(biāo)準(zhǔn)深圳證券市場(chǎng)關(guān)于查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況的業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作效率，本公司根據(jù)?上市公司信息披露管理方法?、?上市公司收購(gòu)管理方法?和?證券登記規(guī)那么?等相關(guān)規(guī)定重新修訂了?中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況效勞指南?，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行?，F(xiàn)有?中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記存管效勞指南?2005年1月20發(fā)布中關(guān)于查詢信息披

2、露義務(wù)人持股及買賣流通股情況的內(nèi)容，以本指南為準(zhǔn)。原?查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣流通股情況效勞指南?2004年8月3日發(fā)布同時(shí)廢止。特此通知附件：1、關(guān)于?中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況效勞指南?的修訂說明；2、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況效勞指南。二八年一月三十日主題詞：證券 登記 結(jié)算 公司 深圳 信息 效勞 通知 抄送：深圳證券交易所，公司總部。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 2008年1月30日印發(fā) 打字：徐辛果 校對(duì)：張 龍 共?。?份附件一：關(guān)于?中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分

3、公司查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況效勞指南?的修訂說明為標(biāo)準(zhǔn)深圳證券市場(chǎng)關(guān)于查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況的業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作效率，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，本公司重新修訂了?中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況效勞指南?以下簡(jiǎn)稱指南，現(xiàn)將有關(guān)修訂情況說明如下：一、標(biāo)準(zhǔn)了信息披露義務(wù)人查詢自身持股及買賣股份情況的行為。二、為標(biāo)準(zhǔn)委托查詢情況，關(guān)聯(lián)企業(yè)查詢其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息的當(dāng)事人持股及買賣股份情況時(shí)，需要獲得當(dāng)事人經(jīng)過公證的委托書。三、根據(jù)?證券登記規(guī)那么?第五十二條規(guī)定，證券發(fā)行人可以申請(qǐng)查詢關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人等知悉

4、內(nèi)幕信息的當(dāng)事人持有證券及變更登記情況，為此，上市公司在申請(qǐng)查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況時(shí)，不再需要提交關(guān)聯(lián)企業(yè)的法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件和法定代表人授權(quán)委托書。四、為提高業(yè)務(wù)辦理效率，本公司開發(fā)了信息披露義務(wù)人名單電子申報(bào)處理功能，上市公司在申請(qǐng)查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份業(yè)務(wù)時(shí)需按相關(guān)要求提交查詢對(duì)象名單的電子數(shù)據(jù)文件。五、由于存在自然人身份證件號(hào)碼重號(hào)問題，上市公司提交要查詢的身份證件號(hào)碼可能對(duì)應(yīng)多個(gè)自然人的情況，為提高查詢結(jié)果的準(zhǔn)確性，指南中增加了上市公司確認(rèn)最終查詢對(duì)象的步驟。六、根據(jù)深圳證券交易所要求，本公司在向上市公司出具查詢結(jié)果的同時(shí)，將查詢結(jié)果抄送

5、深圳證券交易所。several group number, then with b a, =c,c is is methyl b two vertical box between of accurate size. Per-23 measurement, such as proceeds of c values are equal and equal to the design value, then the vertical installation accurate. For example a, b, and c valueswhile on horizontal vertical er

6、rors for measurement, General in iron angle code bit at measurement level points grid errors, specific method is from baseline to methyl vertical box center line distance for a, to b vertical box distance for b, list can measured 15 附件二：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況效勞指南一、查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況是指

7、因涉及上市公司收購(gòu)、重組、股份增發(fā)、股東持股變動(dòng)、實(shí)施股權(quán)分置改革等，需查詢上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息的當(dāng)事人持股及買賣股份情況，或需查詢其他信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況。其他信息披露義務(wù)人包括具有信息披露義務(wù)的關(guān)聯(lián)個(gè)人、關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息的當(dāng)事人。二、信息披露義務(wù)人查詢自身的持股及買賣股份情況，或關(guān)聯(lián)企業(yè)查詢自身及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息的當(dāng)事人持股及買賣股份情況，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司以下簡(jiǎn)稱本公司賬戶管理及客戶效勞部受理，具體按以下步驟辦理查詢事宜：一提交申請(qǐng)材料個(gè)人信息披露義務(wù)人查詢自身的

8、持股及買賣股份時(shí)應(yīng)提交以下材料：1、證券賬戶卡及復(fù)印件；2、身份證及復(fù)印件；3、填妥的?信息披露查詢申請(qǐng)表?見附件1。法人信息披露義務(wù)人查詢自身的持股及買賣股份時(shí)應(yīng)提交以下材料：1、證券賬戶卡及復(fù)印件；2、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋法人公章并注明與原件一致；3、法定代表人證明書與法定代表人授權(quán)委托書(法定代表人簽字并加蓋法人公章)；4、法定代表人身份證明文件復(fù)印件；5、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件；6、填妥的?信息披露查詢申請(qǐng)表?見附件1。關(guān)聯(lián)企業(yè)查詢自身及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息的當(dāng)事人持股及買賣股份情況時(shí)應(yīng)提交以下材料：1、關(guān)聯(lián)企業(yè)查詢申

9、請(qǐng)書見附件2；2、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議等材料的復(fù)印件；3、經(jīng)公證的信息披露義務(wù)當(dāng)事人委托書見附件3、身份證及復(fù)印件；4、關(guān)聯(lián)企業(yè)的有效企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及復(fù)印件；5、法定代表人身份證復(fù)印件；6、法定代表人授權(quán)委托書法定代表人簽字并蓋章；7、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件；8、關(guān)聯(lián)企業(yè)名單見附件49、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等內(nèi)幕信息的當(dāng)事人名單見附件5；考前須知：當(dāng)查詢申請(qǐng)人為法人時(shí)，以上材料均需加蓋法人公章，多頁的書面材料加蓋騎縫章。二賬戶管理及客戶效勞部對(duì)上述材料進(jìn)行形式審核無誤后，出具?收費(fèi)通知書?，查詢申請(qǐng)人據(jù)此將查詢手續(xù)費(fèi)交至本公司或按以下信息匯入本公司賬戶后，便可領(lǐng)取查詢結(jié)果。開 戶 行

10、：建行深圳黃貝嶺支行戶 名：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司賬 號(hào)：44202104200056041823收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：每個(gè)證券賬戶70元，無開戶記錄的每人10元。咨詢 ： 25938017傳 真： 25987190三、上市公司因收購(gòu)、重組、股份增發(fā)、實(shí)施股權(quán)分置改革等原因需查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣股份情況，由本公司登記存管部受理，上市公司按照以下步驟辦理查詢事宜：一上市公司提交以下材料：1、上市公司查詢申請(qǐng)書見附件6；2、相關(guān)收購(gòu)、重組、增發(fā)公告，或深交所相關(guān)核準(zhǔn)函件等材料的復(fù)印件；3、關(guān)聯(lián)企業(yè)名單見附件4；4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等內(nèi)幕信息的當(dāng)事人名單見附件5；5、電子數(shù)據(jù)文件

11、見附件7；6、本公司要求提供的其他材料?？记绊氈荷鲜鰰娌牧暇杓由w上市公司公章，多頁的書面材料加蓋騎縫章；電子數(shù)據(jù)文件請(qǐng)按照附件7中的數(shù)據(jù)接口制作。如上市公司在制作申請(qǐng)材料時(shí)有問題請(qǐng)咨詢本公司上市公司效勞聯(lián)絡(luò)人。二申請(qǐng)材料經(jīng)形式審核通過后，登記存管部將于兩個(gè)工作日內(nèi)向上市公司出具?信息披露義務(wù)人持股及變更查詢名單確認(rèn)表?以下簡(jiǎn)稱?確認(rèn)表?。上市公司須核實(shí)?確認(rèn)表?中要查詢的對(duì)象是否存在證件號(hào)碼重號(hào)、申報(bào)和證件號(hào)碼錯(cuò)誤等情況，并確認(rèn)最終查詢對(duì)象。三根據(jù)經(jīng)上市公司確認(rèn)的?確認(rèn)表?，登記存管部將于一個(gè)工作日內(nèi)向上市公司以書面或電子文件形式出具?信息披露義務(wù)人持股及變更查詢結(jié)果報(bào)表?，同時(shí)將查詢結(jié)

12、果抄送深圳證券交易所。附件：1、信息披露查詢申請(qǐng)表2、關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)于查詢信息披露義務(wù)人持股或買賣股份情況的申請(qǐng)；3、信息披露義務(wù)當(dāng)事人委托書；4、關(guān)聯(lián)企業(yè)名單；5、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等內(nèi)幕信息的當(dāng)事人名單；6、上市公司關(guān)于查詢信息披露義務(wù)人持股或買賣股份情況的申請(qǐng)；7、信息披露義務(wù)人名單電子申報(bào)數(shù)據(jù)接口。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司2008年1月29日附件 1：信息披露查詢申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫欄身份證號(hào)/注冊(cè)號(hào)股東/單位名稱查詢?cè)颍?及 ：經(jīng)辦人： 查詢內(nèi)容： 持股情況持股日期： 年 月 日股份變更情況變更起止日：從 年 月 日至 年 月 日提交資料個(gè)人： 申請(qǐng)人填妥的內(nèi)容 本人身

13、份證及復(fù)印件 證券賬戶卡及復(fù)印件提交資料機(jī)構(gòu)： 申請(qǐng)人填妥的內(nèi)容 法定代表人證明書 法定代表人授權(quán)委托書法定代表人身份證明文件復(fù)印件營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件或營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章 證券賬戶卡及復(fù)印件 經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件 個(gè)人簽名機(jī)構(gòu)公章： 年 月 日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司監(jiān)制附件2：關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)于查詢信息披露義務(wù)人持股或買賣股份情況的申請(qǐng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司：我公司因 的原因，現(xiàn)向貴公司申請(qǐng)查詢我公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息的當(dāng)事人在最近 個(gè)月內(nèi)，持有或買賣 股份證券簡(jiǎn)稱： 證券代碼： 股份的情況。如因此產(chǎn)生任何糾紛，由我公司承當(dāng)一切責(zé)

14、任，與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司無關(guān)。持股日期： 年 月 日；買賣期間： 年 月 日至 年 月 日特此申請(qǐng)聯(lián)系人：聯(lián)系 ： 關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱及公章 年 月 日 附件3：信息披露義務(wù)當(dāng)事人委托書關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱：由于 的原因，現(xiàn)授權(quán)委托貴司到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司查詢本人在最近 個(gè)月內(nèi)，持有或買賣 股份證券簡(jiǎn)稱：_ 證券代碼： 股份的情況。特此委托委托人：簽章年 月 日附件4：關(guān)聯(lián)企業(yè)名單證券代碼證券簡(jiǎn)稱上市公司全稱查詢申報(bào)內(nèi)容序號(hào)企業(yè)名稱營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼與上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系1234567說明：企業(yè)名稱和營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼為必填項(xiàng)。公章 年 月 日附件5：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

15、等內(nèi)幕信息當(dāng)事人名單證券代碼證券簡(jiǎn)稱上市公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱查詢申報(bào)內(nèi)容序號(hào)姓 名身份證件號(hào)碼職位或親屬關(guān)系12345678 說明：不同企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等內(nèi)幕信息當(dāng)事人分開填表；、身份證號(hào)碼和職位或親屬關(guān)系為必填項(xiàng)。 公章年 月 日附件6：上市公司關(guān)于查詢信息披露義務(wù)人持股或買賣股份情況的申請(qǐng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司：我公司證券簡(jiǎn)稱： 證券代碼： 因 的原因，特向貴司申請(qǐng)查詢我公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)及其相關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息的當(dāng)事人在最近 個(gè)月內(nèi)，持有或買賣我公司股份的情況。我公司鄭重承諾，如因此產(chǎn)生任何糾紛，由我公司承當(dāng)一切法律責(zé)任。 持股日期： 年 月 日；買賣期間： 年 月 日至 年 月 日特此申請(qǐng)聯(lián)系人：聯(lián)系 ： 上市公司名稱及公章 年 月 日附件 7：信息披露義務(wù)人名